基于模糊层次分析法的高速铁路建设项目投资造价风险研究

【摘要】 高速铁路建设项目具有参与主体繁多、建设标准高、施工难度大、建设周期长等特点。这对高铁建设项目的投资造价也相应的产生了重大影响。高速铁路建设项目投资造价则相应形成了投资规模大、投资管理难度大和全过程投资造控制模式的特点。在对影响高速铁路建设项目投资造价的风险因素时,本文运用多种方法,包括文献分析法、专家调查法、实地访谈法等,形成了一套较为完整的风险识别流程。根据风险识别的结果,本文构建了适用于高铁投资造价的风险指标评价体系,作为风险评价和分析的基础。基于建立的风险评价指标体系,文章制作风险评价需要用到的调查问卷,为数据的统计、分析做准备。结合指标体系、模糊层次分析法和模糊网络分析法,本文建立了递阶层次结构模型和模糊网络结构模型。两种方法分别将层次分析法和网络分析法与模糊综合评价相结合,对风险进行评价。在计算过程中,模糊层次分析法采用离散的比例标度；模糊网络分析法引入了三角模糊数的重要性语言标度。本文运用两种方法进行了实证分析,对问卷收集的数据进行处理,以识别关键风险因素并评价风险等级。根据模糊层次分析法和模糊网络分析法的风险评价结果,本文提出了业主面对各利益主体的不同行为活动时应采用的一些应对措施。 

第1章绪论

1.1研究背景与意义

1.1.1研究背景

当前，社会经济仍处于不断发展之中，我国在铁路建设的投资规模逐渐增长。2004年，国务院在《中长期铁路网规划》指出，截止2020年，中国铁路的总里程要达到10万公里，总投资要达到2亿万元。2008年，在“中长期铁路网规划调整”的新闻发布会上，铁道部指出要进一步扩大路网建设规模，到2020年，铁路营业里程将调整到12万公里，总投资调整到5亿万元，逐步形成便捷、安全、经济的铁路运输网络。其中，客运专线的建设长度由1.2万公里调整为1.6万公里。

在客运专线中，高速铁路和以往的铁路建设项目有着很大的不同，对施工技术的要求十分高，面对的内部和外部环境发生了巨大的变化。在审计署、发改委等相关政府部门的公开文件中，可以看出我国铁路建设过程中所存在的投资造价问题，主要表现为项目实际投资总额超概算，投资决策失误造成的投资效率低下，以及在建设过程中的不规范行为造成的财政资金浪费等。

面对日渐增长的高速铁路投资规模和其建设过程中存在的投资造价问题，研究高铁建设项目业主所面临的各参与主体的投资造价风险对铁路建设显得极为迫切。识别、分析并评价高速铁路的投资造价风险因素，有助于业主明确个参与主体的投资造价责任，有助于提高高铁建设项目的资金使用和管理效率。希望本文的理论和实证研究对实践操作有借鉴之处。

1.1.2研究意义

1.理论意义

随着铁路建设在市场经济中的不断发展，尤其是近年来高速铁路的不断修建，投资造价理论的研究已成为工程管理上的一个重要课题。目前，国内外对于高速铁路建设项目投资造价风险的研究，仅局限于实际工作的经验总结，缺少对高速铁路投资造价风险因素的系统研究。本文对影响高铁投资造价的风险因素进行了系统的研究，建立了相对系统的指标体系，使得高铁甚至其他工程建设项目的投资造价理论有了相对的完善。风险因素评价过程中，文章采用了模糊层次分析法和模糊网络分析法，对其进行了理论和实证的对比分析，对两种方法的进一步研究提供了很好的资料。

2.实践意义

由于高速铁路建设项目所带来的巨大的经济和社会效益，高铁投资规模也日渐加大。然而，在实际的项目实施过程当中，投资失控的现象频繁发生，造成国家和社会群众巨大的经济损失。面对高速铁路建设巨额的资金投入与铁路建设资金缺乏的现状，加强对高速铁路建设投资造价的研究，可以促进铁路建设资金更好的利用，取得更大的社会经济效益，促进我过铁路事业的健康发展。本文对于高速铁路建设项目的投资造价风险因素的识别，有助于高铁业主构建系统的风险指标评价体系。除此之外，本文对识别的风险因素进行了综合评价，有助于业主了解高铁的整体风险等级和各参与主体的风险等级，并关注关键风险因素，以应对风险。

1.2国内外研究现状

1.2.1国外研究现状

高速铁路在国外发展的时间比我国要长，在投资造价方面的经验比我国要比较为丰富。然而，在国外，高速铁路建设项目的投资规模相对较小、营业里程较短、技术难度较低。这样关于高速铁路建设项目投资造价风险的研究缺少现实环境的支撑，自然这一主题的研究文献就不多。在高铁的风险研究文献中，多数是研究高速铁路的财务风险、技术风险和安全风险。

1.2.2国内研究现状

高速铁路的投资造价是全过程的投资造价，应树立主动控制和被动控制相结合的思想。目前，国内尚无关于高速铁路建设项目投资造价风险的系统研究。大多数相关文献都是把项目建设的整个过程划分为若干阶段，并分别研究各阶段影响建设项目投资造价的因素且提出解决问题的应对措施。

李乐乐按照项目（预）可行性研究阶段、初步设计阶段、招投标阶段、项目实施阶段，对高铁建设项目业主投资控制的风险因素进行了识别，使用贝叶斯网络法进行风险评估，分析得出了各阶段的关键风险因素，并提出了相应的风险应对建议。卢春房指出，要做好铁路建设项目投资控制，就必须紧紧把握规划、技术标准、设计方案、实施过程控制个重要环节。冉向民则将铁路工程的造价管理划为工程建设的前期、交易期和实施期三个阶段，在工程建设前期要重点关注投资估算、设计概算、施工图预算，交易期要重点关注合同价格，实施期要重点关注验工计价、施工结算价和梭工决算。许讳强将高速铁路建设过程分为投资决策、设计、施工三个阶段，并分别对各阶段的工程造价控制进行了研究。江吉兵从铁路建设过程出发，将铁路建设项目投资控制划分为可行性研究、设计、招投标和工程实施等四个阶段，全面阐述各阶段的关键和重点。

第2章高速铁路建设项目投资造价风险概述

2.1高速铁路建设项目投资造价控制概述

2.1.1高速铁路投资造价控制概念

1.高速铁路

国际铁路联盟（将高速铁路描述为两种类型，一种是速度达到250km/h的客运专线，另一种是速度达到的既有线。当前，我国关于客运专线和高速铁路的概念，在使用中经常混淆。本文将研究的高速铁路界定为运行速度在200km/h及以上的客运专线。

2.高速铁路建设项目投资造价控制

项目投资造价控制，是指运用有效的投资管理手段，确保项目资金和资源得到充分利用。可以从两个角度来理解这一概念，一是限定总投资额，在最短时间内以最优的质量建成项目，二是限定项目质量和工期，控制投资额为最小。2008年，铁道部提出“六位一体”铁路建设项目的目标控制体系口号，其中“六位一体”包括“质量、工期、投资、安全、环保、科技创新”。投资作为其中的一个控制目标，并不仅仅是指投资额减少，而是在平衡质量、工期、安全、环保、科技创新的关系的条件下，对投资进行的控制。

将项目投资造价控制的概念引入高铁建设项目，得到高速铁路建设项目的投资造价控制，即通过对高铁建设项目投入资金、资源和投入产出过程，实施有效管理，在保证质量、工期、安全、环保、科技创新目标的实现条件下，将投资总额控制在一定条件内。

2.1.2高速铁路建设项目投资造价控制理论

高铁投资造价追求的目标，是使建设项目在质量、工期、投资、安全、环保、科技创新之间实现均衡，是寻找使项目投资最优化的过程。投资造价理论建立在控制论的基础上，将控制论的思想拓展或运用到投资成本管理方面“”〕。高速铁路建设项目的投资造价也是一种经济控制论。

2.2.1建设标准、环保要求高，施工难度大

对安全性、耐久性、舒适性等建设标准而言，高速铁路的要求明显高于一般的铁路建设项目。高速列车的运行噪声和电磁辖射对沿线造成噪声污染和电磁福射污染；高速车站、动车段、工务段、供电段的生产会造成水污染、空气污染等。这些客观因素的存在对环保的要求等级也随之提高。高速铁路沿线的地质情况也十分复杂，比如区域地面沉降、岩溶、煤矿釆空区、滑坡等。并且，高速铁路结构复杂，跨越江河、道路多，桥梁形式多。严格的建设标准、环保要求和复杂的地质条件，使得高速铁路的建设对于施工技术的要求更高.

2.2.2利益相关主体繁多

高速铁路建设项目利益相关者，是对高速铁路建设项目拥有某种利益的要求，能够影响项目的建设与经营活动的个人或组织。利益主体可以分为首要利益主体和次要利益主体。前者的行为直接影响投资，对高铁建设项目的投资造价起着主要作用，包括政相关部门、建设单位（业主）、设计单位、施工方和监理单位。后者主要包括社会公众、银行、供应商等，这些机构通常间接影响项目的投资，对高铁的投资造价起次要的作用.

1.政府相关部门

在决策阶段，政府部门负责对项目建设立项、规划、设计方案进行审查批准。施工阶段，政府部门依法监督、协调和管理建设项目，如协调解决征地拆迁、移民安置等。就现已建成的高速铁路来讲，国家的铁路建设基金在投资额中占较大比例，出资额中还包括沿线地方政府的以沿线土地投资入股部分。在高铁的建设及运营过程中，政府部门还要防止腐败，各部门、执行机构行使各自职能权利，注重各部门自身利益，追求社会效益的最大化。

2.建设单位（业主）

建设单位是资金的使用者，提出项目建设需求，提供项目决策相关资料，负责项目设计、施工、监理等招标工作。除此之外，还要做好项目策划、建设实施、生产经营、资金筹措、资产保值增值等工作。建设单位作为项目的业主，是国有资产管理者，需成立项目总指挥部，承担项目法人职责和角色。作为理性经济人，建设单位追求的目标是在满足社会公用基础上追求项目收益最大化和开发经营成本最小化。

第3章高速铁路建设项目投资造价风险因素的识别.........15

3.1高速铁路建设项目投资造价风险理论基础.........15

3.1.1高铁的投资造价风险..........15

3.1.2风险管理过程...........16

第4章高速铁路建设项目投资造价风险的评估.........24

4.1层次分析法、网络分析法和模糊综合评价........24

4.1.1层次分析法........24

4.1.2网络分析法..........24

4.1.3模糊综合评价法........25

第5章高铁建设项目投资造价风险评价应用研究........33

5.1项目投资规模...........33

5.2构建高铁投资造价风险的评价模型..........33

5.2.1构建项目投资造价风险的递阶层次结构模型.........34

5.2.2构建项目投资造价风险的模糊网络模型........35

第6章高速铁路建设项目投资造价风险应对

业主在投资造价控制中起着主导的作用。在高速铁路的建设过程中，涉及的利益主体很多，如业主、设计单位、施工单位、供应商和监理单位等。他们在投资造价中也各自承担着不同的角色定位，他们的行为直接的影响到项目的投资。前文明确了各主体在高铁建设过程中对于投资造价的风险等级以及存在的风险因素。本章基于此，通过两种方法明确各参与主体的职责，便于业主落实管理措施。

6.1关于业主的风险应对措施

6.1.1确定合理的建设标准

建设标准是进行可行性研究的重要依据，决定建设规模大小和投资多少，是判断项目投资是否合理、监督检查的客观尺度。关于建设标准，建设单位要从（预）可研阶段开始参与其指定，做到：第一，科学制定建设标准，进行方案间的比较，兼顾实用性与长远性，既要满足当前的需要，又要预留发展空间。第二，优化建设标准，对全县线路的平纵断面、轨道和道盆型式以及桥梁基础等，实现统一化。第三，在项目建设过程中，严格执行建设标准，不随意更改标准。此外，制定合理的建设标准应遵从我国现阶段经济发展水平，要区分不同地区、不同等级和不同功能的要求。

6.1.2严格投资决策的审批程序

项目立项和可行性研究是国家对固定资产投资实施调控管理的重要依据，是项目建设单位投资决策的文件。对于项目建议书和可行性研究报告，需要审批部门制定和执行更加科学合理的审批标准。其中，要明确项目立项，可研的时间跨度，人员和组织机构资质，项目标准，变更范围和金额限制，项目决算超过投资估算的比例等。业主要高度重视可行性研究报告的作用，认真分析项目的技术工艺、经济效益、社会环境等因素，权衡项目的成本费用和社会经济效益间的关系，分析建设项目的有利和不利影响。

结论

高速铁路建设项目具有利益相关主体繁多，建设标准高，环保要求高，施工难度大，建设周期长等特点。这些特点对高铁的投资造价产生了重大影响，使得高铁的投资管理难度大，投资规模大，并采用全过程控制模式。因此，对其实施风险管理研究显得十分急迫。本文得出了以下主要的研究成果。

1.高铁建设项目投资造价风险指标体系的建立

风险指标体系的构建，实际上就是对于影响高铁投资造价的风险因素识别的过程，也是建立风险评价模型的基础。通过对现有文献和相关资料的分析，以及实地调研，运用德尔菲法对影响高铁建设项目投资造价风险的因素进行了系统的分析和合理的整合。本文从来自于项目的参与主体业主、设计单位、施工单位、供应商和监理单位的风险个一级指标以及与之相关的个二级指标所形成的层次结构，来构建投资造价风险指标评价体系。

2.高铁建设项目投资造价风险评价方法

在对识别出风险因素进行评价时，本文采用了模糊层次分析法和模糊网络分析法。模糊层次分析法对于指标权重的计算，采用层次分析法通常采用的比例标度。模糊网络分析法对权重的计算，采用三角模糊数的重要性语言标度，来描述风险的不确定性。在用两种方法分别计算模糊关系矩阵和指标权重时，加入了风险的多维特性。从“风险发生概率”和“风险影响程度”对风险进行评价，并将结果进行合成得到最终的模糊判断矩阵和总排序权重或是极限矩阵。模糊层次分析法和模糊网络分析法应用到高铁投资造价风险评价中，使评价结果更客观化和数量化。

3.高铁建设项目投资造价风险评价模型的应用研究

基于构建的递阶层次结构模型和模糊网络结构模型，对高铁投资造价风险进行了风险评价，并进行了实证分析。本文在实证分析中，用数据和图表的形式描述了两种方法在风险评价结果的差异性。在对综合评价结果进行实证分析时，文章不仅对投资造价风险的整体风险进行了对比的等级评价，而且从高铁的参与主体的角度出发，分别对来自业主、设计单位、施工单位、供应商和监理单位的投资造价风险进行了评价，明确了项目主体在投资造价中的风险等级和责任，有利于业主采取合理的措施来控制风险。
 

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