论证券交易填补损失处罚规定的完善——以日本法的填补损失罪为参考

发布时间：2017-11-29 02:25

  本文关键词：论证券交易填补损失处罚规定的完善——以日本法的填补损失罪为参考

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【摘要】：填补损失行为侵害了证券交易的公开、公平、公正原则,因而被各国证券法禁止。在泡沫经济崩溃的背景下,日本证券法将填补损失规定为犯罪,并设置了相当严厉的处罚条款。中国证券法中也设置了填补损失的处罚规定,但与日本法中的规定相比,在填补损失的行为方式、主体、除外规定以及罚款数额等方面仍然存在一定的不足。例如,关于行为方式的规定中缺少了实际填补损失行为,关于主体的规定中缺少了针对顾客的罚则,关于例外情形下可以免除填补损失责任的问题缺少规定,关于法人的罚款数额过低,缺少必要的震慑效果。因此,有必要借鉴日本法的研究成果,使中国法对填补损失行为的规定进行完善。
【作者单位】： 山东大学(威海)法学院;
【基金】：山东大学基本科研业务费社会科学类青年培养项目:“刑法谦抑主义在规制金融证券犯罪中的适用——以日本的“规制缓和理念”为鉴”(2014SQXM001) 山东省法学会2014年自选课题:“刑罚论视角下的山东金融监管体制的完善”(SLS2014G29)
【分类号】：D912.28;D914;D931.3
【正文快照】： 引言证券交易是一种高风险交易,盖因证券交易价格的波动受制于诸多因素。例如,宏观至国际局势的动荡或国家政策的调整,中观至相关行业的整体经营情势的波动,微观至该企业自身经营状况的变化,都有可能对该证券的交易价格造成冲击。因此,无论是经验丰富的操盘手还是被上帝亲吻过

【参考文献】

中国期刊全文数据库 前2条

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【共引文献】

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5 温少昊;;证券内幕交易罪主体问题的比较与借鉴——以欧盟指令和法国证券法律法规为视角[J];法学杂志;2015年05期

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【二级参考文献】

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【相似文献】

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1 董t犛，

本文编号：1235880