日本证券交易所法制改革及其启示

发布时间：2018-05-31 00:22

  本文选题：证券交易所 + 会员制　； 参考：《证券市场导报》2013年10期

【摘要】：1998年以来,日本证券市场经历了从集中交易到市场间竞争、从证券交易所到综合交易所的变革,这一时期,日本通过修改相关法律,赋予了交易所自主选择的自由,使证券交易所可以自主选择采取会员制形式或者股份公司制形式。同时,为保障证券交易所自律监管的公正性和独立性,日本《金融商品交易法》还要求证券交易所或其持股公司设立自律监管法人或者在交易所内设立自律监管委员会,并规定了保障自律监管法人和自律监管委员会独立开展监管活动的配套制度。借鉴日本证券交易所法制改革的经验,将有助于我国证券交易所法律制度的完善和证券市场的健康发展。
[Abstract]:Since 1998, Japan's securities market has undergone a transformation from centralized trading to inter-market competition, from stock exchanges to comprehensive exchanges. In this period, Japan has given exchanges freedom of choice by amending relevant laws. To enable the stock exchange to choose the form of membership or joint-stock company system. At the same time, in order to safeguard the impartiality and independence of self-regulatory supervision on stock exchanges, Japan's Financial Commodities Trading Law also requires the stock exchanges or their shareholding companies to establish self-regulatory legal persons or to set up self-regulatory supervisory committees within the exchanges. It also provides the supporting system to guarantee the self-regulatory legal person and the self-regulatory supervision committee to carry out the supervision activities independently. Drawing lessons from the experience of Japan's stock exchange legal system reform will contribute to the perfection of China's stock exchange legal system and the healthy development of the securities market.
【作者单位】： 中国人民大学法学院;
【分类号】：D931.3;DD912.28

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本文编号：1957477