论美国融资融券担保机制及对我国的启示.pdf 全文 文档投稿网

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暨南大学硕士学位论文 论美国融资融券担保机制及对我国的启示 摘 要 融 资 融 券 业 务 的 开 展 标 志 着 中 国 资 本 市 场 做 空 机 制 的 建 立 , 不 但 增 加 了 市 场 的 流 动 性,而且有利于其平稳运行。我国融资融券担保制度与现存其他法律制度存在冲突之处, 试点至今, 出现了诸多法律上的困境和实践中的障碍。 作为融资融券的核心制度, 担保机 制问题的妥善解决成为了学界和实务界讨论的焦点。 美国在 20 世纪 30 年代建立了完善的 融资融券交易制度 ,在漫长的发展演进中不断走向成熟、 科学, 能为我国建立完善融资融 券担保制度提供借鉴。 本 文 从 美 国 融 资 融 券 担 保 机 制 的 优 势 为 切 入 点 , 分 析 了 美 国 融 资 融 券 交 易 的 授 信 模 式、美国融资融券法律关系主体、融资融券担保品的管理、美国融资融券担保的实质; 阐 述了美国融资融券担保机制的特征、美国 《统一商法典》 对担保机制的法律支持及美国融 资 融 券 担 保 制 度 的 优 势 等 。 美 国 《 1934 年 证 券 交 易 法 》 、 《 1996 年 全 美 证 券 市 场 促 进 法 》 及三大规则 (U、X、 T)构建美国融资融券交易的法律基础, 以让与担保形式设计融资融 券担保制度 ; 让与担保制度与大陆法系的物权法定主义相违背 , 却得到美国 《 统一商法典》 的 法 律 支 持 , 《 统 一 商 法 典 》 第 九 篇 动 产 交 易 担 保 法 以 “ 担 保 约 定 ” 统 一 担 保 形 式 、 以 担 保权益标准化担保物权 、以契约自由为核心原则, 突破了物权法定的藩篱, 囊括了让与担 保制度; 美国融资融券让与担保制度具有担保方式灵活更加适应交易 、 合理维护证券公司 的利益、有效保护投资者的合法权益等优势。目前,我国融资融券交易存在诸多困境: 融

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