美国网上证券交易监管法律制度研究

发布时间：2017-05-19 13:13

  本文关键词：美国网上证券交易监管法律制度研究，由笔耕文化传播整理发布。

【摘要】： 美国是网上证券交易最为发达的国家，其关于网上证券交易监管的法律规定庞大而详尽，现已形成一套日益完善的制度。本文拟对美国的网上证券监管法律制度进行系统研究，并以此为蓝本提出我国网上证券交易监管法律制度的完善建议。本文从美国网上证券交易的现状出发，首先从宏观角度切入，，分析美国网上证券交易监管制度的法律渊源体系；进而从微观角度切入，从主体监管和行为监管两方面分别介绍美国网上证券监管法律制度的具体规定。其中主体监管包括对网上经纪商、网上证券交易系统、证券类网站的监管，行为监管包括对网上证券发行、网上信息披露和网上证券欺诈行为的监管。最后在分析我国网上证券交易现状和存在问题的基础上，借鉴美国的相关规定，对我国网上证券交易监管法律制度提出建立完善的网上证券交易监管法律体系、建立完善的网上证券交易监控机制、加强投资者保护机制及加强与各国证券监管机构的国际合作等四方面的完善建议。
【关键词】：网上证券交易 监管 美国SEC
【学位授予单位】：暨南大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2007
【分类号】：DD912.28;D971.2
【目录】：

• 内容摘要4-5
• Abstract5-6
• 目录6-7
• 前言7-8
• 1. 美国网上证券交易现状8-9
• 1.1 美国网上证券交易的发展8
• 1.2 美国网上证券交易的主要类型8-9
• 2. 美国网上证券交易监管制度的法律渊源体系分析9-11
• 2.1 司法判例9-10
• 2.2 基本法律10
• 2.3 美国SEC制定的条例、规则10-11
• 2.4 自律组织内部守则11
• 3. 美国网上证券交易监管的具体制度分析11-38
• 3.1 美国网上证券交易法律监管的目标和原则11-14
• 3.2 美国网上证券交易的主体监管制度14-27
• 3.3 美国网上证券交易的行为监管制度27-38
• 4. 我国网上证券交易监管法律制度的完善38-47
• 4.1 我国网上证券交易的立法现状及存在问题39-42
• 4.2 我国网上证券交易监管法律制度的完善建议42-47
• 结语47-55
• 参考文献55-58
• 后记58

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