PE投资者优先股制度研究

发布时间：2017-10-26 11:33

  本文关键词：PE投资者优先股制度研究

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【摘要】：早期，PE投资多采用红筹模式。在该模式下，一系列投资运作问题得以适用宽松的离岸法律。但是，随着我国对境外利益输送的限制，PE投资开始从红筹模式向境内直投转变。于是，我们不得不面对这样的问题，即如何在中国法律环境下应对PE投资中的各种情况。简而言之，PE投资者是通过一系列特殊权利义务安排来实现自己的投资目的。那么，如何在中国的法律环境下实现这些特殊权利便成为问题之核心。在美国，PE投资权利义务的安排通常是以优先股制度为载体的。而在中国，在法律层面并没有承认优先股，但是优先股制度对于我国境内PE投资具有借鉴意义。笔者认为，要分析中国法律环境下PE投资者权利的实现，首先要认清优先股这一载体，其次要把握私法对投资者权利的调整。在整体把握这两点的基础上，再就各项具体投资者权利分析，，结论才最深刻。这也正是本文最大的创新之处。
【关键词】：PE投资 优先股 投资者权利 私法调整
【学位授予单位】：苏州大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2013
【分类号】：D922.28
【目录】：

• 中文摘要4-5
• Abstract5-8
• 引言8-11
• 一、 选题背景与意义8-9
• 二、 文献综述9-10
• 三、 研究方法和结构安排10-11
• 第一章 PE 投资概述11-17
• 第一节 PE 投资的定义、特点和意义11-13
• 一、 PE 投资的定义11
• 二、 PE 投资的特点和意义11-13
• 第二节 后红筹时代 PE 投资的大背景13-15
• 一、 红筹模式下的 PE 投资13-14
• 二、 后红筹时代的思考14-15
• 第三节 PE 投资中的私法法律关系15-17
• 第二章 优先股制度与 PE 投资者权利保障17-24
• 第一节 美国 PE 投资环境和优先股制度17-20
• 一、 美国 PE 投资环境17-18
• 二、 美国 PE 投资优先股制度18-20
• 第二节 中国法律有关 PE 投资优先股制度的规定20-21
• 第三节 美国 PE 投资优先股制度对中国的启示21-24
• 第三章 PE 投资优先股制度的私法调整24-36
• 第一节 《合同法》对 PE 投资优先股制度的规范24-31
• 一、 《合同法》对 PE 投资调整概述24-25
• 二、 PE 投资中投资者优先股权利条款效力的认定25-31
• 第二节 《公司法》对 PE 投资优先股制度的规范31-36
• 一、 《公司法》对 PE 投资调整概述31-32
• 二、 优先权利条款在《公司章程》和《股东协议》中的划分32-34
• 三、 不同参与主体之间协议的效力34-36
• 第四章 PE 投资优先股制度中投资者各项权利36-52
• 第一节 优先分红权与优先清算权36-39
• 一、 优先分红权36-38
• 二、 优先清算权38-39
• 第二节 优先认购权和优先购买权39-42
• 一、 优先认购权39-41
• 二、 优先购买权41-42
• 第三节 估价调整权42-45
• 一、 估价调整权概述42-43
• 二、 估价调整权的合法性分析43-44
• 三、 估价调整权的私法调整44-45
• 第四节 回购请求权45-47
• 一、 回购请求权概述45
• 二、 公司回购的私法调整45-47
• 三、 股东回购的私法调整47
• 第五节 共同出售权和强制出售权47-50
• 一、 共同出售权48-49
• 二、 强制出售权49-50
• 第六节 反稀释权50-52
• 一、 反稀释权概述50
• 二、 反稀释权的私法调整50-52
• 参考文献52-55
• 攻读学位期间公开发表的论文55-56
• 致谢56-57

【参考文献】

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本文编号：1098502