《海南大学》2016年硕士论文

发布时间：2017-02-17 11:35

  本文关键词：我国股权众筹监管制度研究，，由笔耕文化传播整理发布。

《海南大学》 2016年

我国股权众筹监管制度研究

陈彦骏  

【摘要】：众筹是一种新兴的小额融资金融,它主要以小投资者的资金为目标,为初创企业和中小型企业的发展提供资金。股权众筹的优势是明显的,然而,在现有的金融体制下,却形成了一种群众手里拿着数量可观的存款投资无门,而急需资金的初创企业和中小企业却因为自身实力较弱无法提供有力的担保而无法从银行以及证券交易市场获取足够的发展资金的尴尬现象。为了增强市场活力,提高市场竞争力,急需打破这样一种尴尬的局面,而股权众筹正是为此而诞生的。股权众筹是互联网时代下最火的一种金融融资模式。其具有门槛低,成本低,投资人数多,融资金额高等优点。从产生伊始就得到了广大中小企业的追捧。在进入中国后发展迅速,已经成长为初具规模的新兴的金融融资市场。但是,正如所有新生事物一般,其发展不是一帆风顺的,股权众筹这一新事物与传统的金融监管体制(旧事物)之间进行了激烈的碰撞。股权众筹有其特有的优势,也有其不可避免的漏洞,如何在传统的金融监管体制下为其获得合法化的同时,规避其欺诈风险,保护投资者利益,降低监管成本是促成本文的目的所在。本文主要分为四部分。第一部分对股权众筹的概念、股权众筹的特点、股权众筹的模式分类、股权众筹在我国的法律定位进行了概述。首先,结合国内外文献引入股权众筹的概念。其次,在介绍了概念的基础上,进一步讨论了股权众筹的特点。同时对目前世界范围内的股权众筹常用模式做了介绍。最后,对于法律定位是分了三部分展开,对于是否属于证券,对于是否属于证券发行,对于是否属于公开发进行论证。第二部分是对国外股权众筹监管制度的介绍,分别从美国、日本、英国三个国家展开。重点介绍了美国的《jobs法案》、日本的《WG报告》、英国的《众筹监督管理办法》。并最后对三国的监管制度进行了比较分析。第三部分是对中国股权众筹现有的监管情况以及监管中出现的种种问题进行分析。我国目前的监管制度仅限于2014年出台的《股权众筹融资管理办法(试行)》。该办法也是前瞻性的立法漏洞还是比较多的,因此,重点分析该办法出现的问题。第四部分作为全文的重点,立足于前三部分结合我国现有的众筹监管办法,发现问题,从国外监管中汲取经验,最后回归中国国情提出解决问题的办法。对监管导向,制度豁免,监管模式和投资者保护等四方面给出了自己的建议。

【关键词】：
【学位授予单位】：海南大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2016
【分类号】：D922.28
【目录】：

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