论我国证券信用交易制度的建立和完善

发布时间：2017-03-20 14:11

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【摘要】：证券信用交易作为一种重要的证券交易方式,具有刺激投资者积极投资、活跃证券市场、并最终促进货币市场和资本市场的协调发展等重要作用。但出于防范风险等目的,我国长期以来一直禁止信用交易的开展。随着证券市场的发展和研究的深入,许多学者和业内人士都对此提出了不同意见。经过长时间的研究争论,我国最终于2005年通过修改证券法为信用交易制度的建立打开了大门。在社会普遍关注并等待我国信用交易制度方案出台的大环境下,笔者选择了信用交易制度的建立和完善这一研究题目,希望能通过研究讨论,对我国信用交易制度的设计和建立起到一些作用。 本文除引言和结论外,共由四部分组成:第一部分首先介绍了证券信用交易制度的基本概念、形式以及特征,并在此基础上对信用交易中存在的法律关系以及信用交易的收益和风险进行了分析;第二部分在介绍美、日以及台湾等主要证券信用交易制度的基础上,对各种信用交易制度的特点进行了归纳和比较分析;在文章的第三部分,笔者回顾了我国有关信用交易制度规范的发展历程,指出了允许开展信用交易对我国目前经济发展阶段的重大意义;在第四部分,笔者通过前文的分析总结,对信用交易模式的设计做出了不同于其他学者的大胆设想,并结合我国实情,对信用交易开展的步骤和具体监监管度等问题提出了建议。
【关键词】：证券信用交易 融资 融券
【学位授予单位】：对外经济贸易大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2006
【分类号】：F832.51;D922.287
【目录】：

• 引言11
• 一、证券信用交易制度概述11-18
• (一) 证券信用交易的概念及形式11-12
• (二) 证券信用交易的特征12-13
• 1、财务杠杆性12
• 2、双重信用性12-13
• 3、可宏观调控性13
• (三) 证券信用交易法律关系分析13-15
• 1、投资者与证券公司的法律关系13-15
• 2、证券公司与转融通方的法律关系15
• (四) 证券信用交易的收益与风险分析15-18
• 1、证券信用交易的收益分析15-17
• 2、证券信用交易的风险分析17-18
• 二、世界主要证券信用交易制度的比较分析18-32
• (一) 美国的信用交易制度18-22
• 1、美国信用交易的发展历史18-19
• 2、美国信用交易的模式19-20
• 3、美国对信用交易的监管20-21
• 4、美国信用交易制度的特点21-22
• (二) 日本的信用交易制度22-28
• 1、日本信用交易的发展历史22-23
• 2、日本信用交易的模式23-24
• 3、日本对信用交易的监管24-27
• 4、日本信用交易制度的特点27-28
• (三) 我国台湾的信用交易制度28-31
• 1、台湾信用交易的发展历史28
• 2、台湾信用交易的模式28-29
• 3、台湾对信用交易的监管29-31
• 4、台湾信用交易制度的特点31
• (四) 美、日、台信用交易制度的比较分析31-32
• 三、我国开展信用交易制度的探讨32-37
• (一) 我国信用交易法规的发展32-34
• 1、信用交易法规禁止时期32-33
• 2、信用交易禁止对我国证券市场的影响33-34
• 3、信用交易法规的松动及放开34
• (二) 我国允许信用交易的重大意义34-35
• (三) 我国实行证券信用交易的可行性分析35-37
• 1、证券市场内部要件35-36
• 2、证券市场的外部环境36-37
• 四、对我国信用交易制度设计的建议37-43
• (一) 关于信用交易开展的步骤37-38
• (二) 关于信用交易模式的选用38-40
• 1、目前学者的主张38
• 2、对信用交易模式选择的分析和设想38-40
• (三) 对信用交易的法律监管40
• 1、有关监管机构40
• 2、完善各层级法律和规定40
• (四) 有关具体监管手段的规定40-43
• 1、有关资格限定40-41
• 2、账户的分立管理41
• 3、保证金比率的规定和调整41-42
• 4、信用交易担保制度42
• 5、信用交易期限42
• 6、信用额度限制42
• 7、对单个股票的监管42-43
• 结论43-44
• 主要参考文献44-45

【引证文献】

中国期刊全文数据库 前1条

1 陈红;;海外证券信用交易规制的比较研究及其启示[J];法商研究;2007年06期

中国硕士学位论文全文数据库 前10条

1 陈君;我国融资融券担保法律问题研究[D];华中师范大学;2011年

2 徐黎明;我国融资融券交易的法律规制[D];华中师范大学;2011年

3 刘永健;我国融资融券交易法律问题研究[D];山西财经大学;2011年

4 李娜;我国融资融券交易法律制度研究[D];中央民族大学;2011年

5 穆咏梅;证券信用交易风险监管机制研究[D];山东大学;2011年

6 杨致远;融资融券担保品法律规制研究[D];上海社会科学院;2011年

7 张海;我国融资融券交易风险控制之法律分析[D];华东政法大学;2007年

8 滕元庆;融资融券交易法律研究[D];西南政法大学;2007年

9 王克鸽;我国融资融券担保法律制度研究[D];中国政法大学;2008年

10 易皓;我国融资融券制度的法律问题研究[D];湖南大学;2008年

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本文编号：257928