场外金融衍生品市场监管法律问题研究

发布时间：2017-03-29 03:03

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【摘要】：2007-2008年金融危机爆发后,场外金融衍生品成为众矢之的。场外金融衍生品被指责造成经济放缓,沃伦·巴菲特形容它是“大规模杀伤性金融武器”,其被视为是必须被驯服的危险的工具。本文回答了以下几个问题：什么是金融衍生品,为什么要监管场外金融衍生品。当前场外金融衍生品国际监管改革趋势如何,其对我国场外金融衍生品监管有何借鉴意义。我国场外金融衍生品监管存在什么问题,如何完善。 本文结构如下： 第一章首先对金融衍生品进行简要介绍,之后介绍了场外金融衍生品的分类、特征以及风险,最后探讨了场外金融衍生品监管的法学理论基础。 第二章首先介绍国际场外金融衍生品监管改革的趋势,然后分别分析了美国以及欧盟对场外金融衍生产品的监管措施,并提出了对我国的启示。 第三章首先对我国场外金融衍生品监管现状进行了梳理,然后针对我国场外金融衍生品监管提出了一些问题,最后提出了一些完善我国场外金融衍生品市场监管法律制度的建议。 本文的创新之处是结合目前国际上最前沿的场外金融衍生品市场监管改革,提出完善我国场外金融衍生品市场监管的建议。建议对市场分层管理,加快推进统一的集中清算平台和交易信息库。不断完善场外金融衍生品市场信息披露制度,构建投资者适当性制度。加强监管执法,尝试采取行政和解执法模式。
【关键词】：场外金融衍生品 监管 集中清算 交易信息库
【学位授予单位】：厦门大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2014
【分类号】：D922.28
【目录】：

• 内容摘要4-5
• ABSTRACT5-13
• 引言13-15
• 第一章 场外金融衍生品市场概述15-27
• 第一节 金融衍生品概述15-20
• 一、金融衍生品的定义15-19
• 二、金融衍生品的法理分析19-20
• 三、金融衍生品的分类20
• 第二节 场外金融衍生品概述20-22
• 一、场外金融衍生品的种类20-21
• 二、场外金融衍生品的功能21-22
• 三、场外金融衍生品的风险22
• 第三节 场外金融衍生品监管的法学理论基础22-27
• 一、场外金融衍生品监管必要性23
• 二、场外金融衍生品监管的法理基础23-25
• 三、场外金融衍生品监管理念25-27
• 第二章 场外金融衍生品监管的国际经验27-38
• 第一节 国际场外金融衍生品监管动态27-29
• 一、监管改革框架27-28
• 二、改革落实情况28-29
• 第二节 美国场外金融衍生品市场监管29-34
• 一、监管范围30-31
• 二、具体监管内容31-33
• 三、启示33-34
• 第三节 欧盟场外金融衍生品市场监管34-38
• 一、监管范围34-35
• 二、具体监管内容35-36
• 三、启示36-38
• 第三章 我国场外金融衍生品监管现状及完善38-61
• 第一节 我国场外金融衍生品市场的监管现状38-50
• 一、市场准入监管38-45
• 二、信息披露监管45-47
• 三、交易结算监管47-50
• 第二节 我国场外金融衍生品市场的监管问题50-52
• 一、监管协调机制50-51
• 二、监管法规51
• 三、信息披露51-52
• 四、投资者保护52
• 第三节 我国场外金融衍生品市场的监管制度完善52-61
• 一、场外金融衍生品市场监管架构52-55
• 二、场外金融衍生品市场监管内容55-61
• 结论61-62
• 参考文献62-65
• 后记65

【参考文献】

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1 姚新华;契约自由论[J];比较法研究;1997年01期

2 王e，

本文编号：273523