注册制背景下加强上市公司监管研究

发布时间：2021-03-23 02:51

　　金融是实体经济的血脉,上市公司是实体经济的优秀代表。目前,我国GDP已经位居世界第二位,并且拥有世界上最多的中产阶级,居民投资理财的热情也持续高涨。2019年最新公布的世界500强名单中,我国共有129家企业上榜,首次超越美国成为世界第一。这129家企业中绝大多数为上市公司或上市公司母公司,因此做好上市公司监管意义重大。股票发行制度是现代金融业建立和发展的基础,主要是指上市公司股票发行注册审核所遵守的机制与规则。股票发行制度与上市公司监管制度是相互促进、相互制约的关系,一方面股票发行制度会影响上市公司的质量,进而决定上市公司监管制度的制定;另一方面,上市公司监管制度的变革会直接作用于上市公司,并对股票发行制度的实施效果进行实质评估。股票发行制度是随着一个国家的经济、社会发展阶段而不断变化发展的。长期以来我国实行的是股票发行核准制,随着经济社会的不断发展,核准制逐渐显露出一些弊端,如审核时间过长、干预市场调节、暗藏寻租风险等问题。目前,发达资本主义国家如美国、日本等已经推行了注册制,并取得了良好的效果。近年来,我国也在持续推进股票发行制度改革。2019年7月,伴随科创板的设立,股票发行注... 

【文章来源】：吉林大学吉林省 211工程院校 985工程院校 教育部直属院校

【文章页数】：55 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
中文摘要
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绪论
    一、研究背景与意义
    二、国内外研究综述
    三、研究思路与方法
    四、可能创新处和不足
第1章 注册制与上市公司监管概述
    1.1 注册制释义
    1.2 我国上市公司监管制度
    1.3 注册制与上市公司监管的关系
第2章 注册制背景下上市公司监管面临的问题与原因分析
    2.1 注册制实施后对上市公司带来的影响
    2.2 注册制实施后上市公司监管面临的问题
    2.3 原因分析
第3章 美日资本市场注册制监管经验与启示
    3.1 美国资本市场注册制监管制度
    3.2 日本资本市场注册制监管制度
    3.3 美日资本市场注册制监管启示
第4章 注册制背景下加强上市公司监管的建议
    4.1 健全上市公司监管法规体系
    4.2 完善上市公司监管方式方法
    4.3 搭建统一协同的上市公司监管架构
    4.4 优化上市公司监管公开机制
结论
参考文献
后记


【参考文献】：
期刊论文
[1]股票发行注册制改革:利益衡平之下的监管分权和配套建制[J]. 雷星晖,柴天泽.  经济问题. 2016(10)
[2]股票发行注册制成功实施的三个体制机制条件[J]. 邢会强.  财经法学. 2016(05)
[3]注册制下我国IPO信息披露制度研究[J]. 史二营.  公民与法(法学版). 2016(06)
[4]对经济下行形势下推行股票发行注册制的思考[J]. 况昕.  财经科学. 2016(04)
[5]浅析我国股票发行注册制度的改革[J]. 张宣红.  法制博览. 2016(02)
[6]注册制下完善证券发行信息披露制度的对策建议[J]. 吉娜.  行政与法. 2015(12)
[7]注册制改革背景下我国强制退市制度的反思与完善[J]. 潘曌东.  研究生法学. 2015(06)
[8]我国股票发行制度的注册制改革研究——基于美国注册制视角的比较分析[J]. 肖立强,郭玲.  北方金融. 2015(12)
[9]论我国股票发行注册制改革:理念·制度·环境[J]. 郭富青.  证券法苑. 2015(03)
[10]推进股票发行注册制改革的路径研究[J]. 孙亮.  上海经济研究. 2015(07)

硕士论文
[1]注册制下信息披露法律制度研究[D]. 夏爽.郑州大学 2017
[2]注册制改革视角下IPO监管机制研究[D]. 李俊豪.广东外语外贸大学 2017
[3]我国IPO注册制改革路径研究[D]. 任露.安徽大学 2017
[4]注册制背景下上市公司信息披露与监管制度研究[D]. 李傲远.重庆大学 2016
[5]股票发行注册制之下的信息披露制度研究[D]. 王珊珊.西南政法大学 2016
[6]中国注册制改革下证监会IPO监管制度研究[D]. 蒋茜茹.湖南师范大学 2015
[7]注册制下上市公司差异化信息披露制度之构建[D]. 高升.西南政法大学 2015
[8]探究证券发行注册制于中国之可行性[D]. 朱菁.华东政法大学 2014
[9]中美证券稽查机制比较[D]. 张海涛.华中科技大学 2010



本文编号：3094986