论我国公募基金操纵证券市场的行政规制

发布时间：2021-04-20 16:10

　　公募基金是投资者理财的一种工具,是我国证券市场的重要组成部分。随着"基金黑幕"频频发生,严重损害了证券市场其他投资者的利益,也危及证券市场的健康发展。为了保护投资者的利益,维护我国证券市场的秩序,促进证券市场的健康发展,必须使用法律手段对公募基金操纵证券市场行为予以规制。如何对公募基金操纵证券市场进行有效的规制,保证证券市场中的公平、公正、公开,成为了人们广泛关注和讨论的问题。尽管当前我国《证券法》第七十七条规定禁止任何主体对证券市场进行操纵,但从目前规制证券市场的实际效果来看,还存在很多不完善之处,公募基金操纵的严重性和普遍性使得行政规制成为应有之义。但由于我国证券立法体制和证券行政规制模式具有其独特的演变历程,使得无论是从立法依据的完备性还是从行政规制模式的效果来看,我国与世界上其他发达国家（地区）相比还有很大的差距。因此,进一步调整和完善当前我国公募基金操纵证券市场的行政规制已迫在眉睫。本文从行政规制的视角关注我国公募基金操纵证券市场的现存问题。基于此,本文采用比较研究法、案例研究法,首先对公募基金操纵证券市场的基础理论进行阐述,该部分论述了公募基金操纵证券市场的定义、特征,并对... 

【文章来源】：江西财经大学江西省

【文章页数】：44 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
abstract
引言
    （一） 国内外研究现状
        1. 国内研究现状
        2. 国外研究现状
    （二） 研究目的和意义
        1. 研究目的
        2. 研究意义
    （三） 研究方法和设想
        1. 研究方法
        2. 研究设想
    （四） 论文创新点
一、我国公募基金操纵证券市场的规制基础
    （一） 公募基金操纵证券市场的内涵
        1. 公募基金的内涵
        2. 操纵证券市场的内涵
    （二） 我国公募基金操纵证券市场的现实基础
        1. 公募基金操纵证券市场的特点
        2. 公募基金操纵证券市场的危害
        3.小结
    （三） 公募基金操纵证券市场规制的理论基础
        1. 公募基金操纵证券市场规制的经济学基础
        2. 公募基金规制的法学基础
二、我国公募基金操纵证券市场的规制现状及问题分析
    （一） 我国公募基金操纵证券市场规制的现状
        1. 行政规制的法律依据
        2. 行政规制主体
        3. 行政规制方式
        4. 行政规制与自律规制、内部治理的关系
        5. 小结
    （二） 我国公蓦基金操纵证券市场规制的问题分析
        1. 立法缺陷
        2. 行政规制方式的缺陷
        3.自律规制和内部治理缺陷
        4. 小结
三、境外公募基金操纵证券市场行政规制的经验与借鉴
    （一） 美国公募基金操纵证券市场的行政规制
    （二） 英国公募基金操纵证券市场的行政规制
    （三） 香港公募基金操纵证券市场的行政规制
    （四） 小结:经验借鉴
        1. 美国的集中规制
        2. 英国的行业自律规制
        3. 香港的中间型规制
四、完善我国公募基金操纵证券市场的行政规制
    （一） 完善规制公募基金操纵证券市场的立法体系
        1. 将新型市场操纵行为纳入立法
        2. 增强立法之间的协调性,及时修改法规
        3.完善行政法律责任的立法设置
    （二） 完善公募基金操纵证券市场的行政规制方式
        1. 提高立法性规制的合理性与科学性
        2. 完善规制公募基金操纵证券市场的准司法权
        3. 建立配套制度,加强行政责任的追究
        4. 完善行政规制程序,防止规制权滥用
    （三） 完善自律规制和内部治理,形成均衡的规制体系
        1. 完善交易所自律规制
        2. 完善行业自律规制
        3. 完善内部治理,建立长效机制
        4. 完善公募基金信息披露制度
结论
参考文献
致谢


【参考文献】：
期刊论文
[1]关于“股灾”与“救市”的法学思考[J]. 李曙光.  中国法律评论. 2015(03)
[2]证券法律责任制度完善研究[J]. 中国社会科学院课题组,陈甦.  证券法苑. 2014(01)
[3]论行政规制基本理论问题[J]. 江必新.  法学. 2012(12)
[4]中国的401K来了[J]. 孙建波,秦晓斌,王皓雪.  资本市场. 2011(12)
[5]基于面板数据的开放式基金费用率的实证研究[J]. 赵峰,李珍.  经济纵横. 2011(11)
[6]资管行业遭遇“成长的烦恼”[J]. 洪锦屏,罗毅.  资本市场. 2011(11)
[7]论我国证监会的司法救济请求权[J]. 张德峰.  法律科学(西北政法大学学报). 2011(05)
[8]基金规模对基金投资行为和绩效的影响研究[J]. 朱冰,朱洪亮.  金融理论与实践. 2011(02)
[9]内幕交易罚没收入与投资者公平基金[J]. 邢会强.  中国金融. 2011(03)
[10]证券行政责任重述与完善[J]. 周友苏,蓝冰.  清华法学. 2010(03)

博士论文
[1]证券操纵行为的法律规制研究[D]. 荆长玉.吉林大学 2012
[2]证券投资基金持有人利益保护法律机制研究[D]. 朱成刚.中国政法大学 2006

硕士论文
[1]我国主要证券违法行为处罚的实证研究[D]. 曾志.湖南大学 2010



本文编号：3149995