论“名股实债”的法律规制

发布时间：2021-05-18 13:19

　　近年来,“名股实债”的投融资模式在实务中经常出现,特别是在房地产行业和基础产业更是屡见不鲜。“名股实债”是一种混合型的金融工具,兼具股权投融资和债权投融资的部分优点而受到多方参与者的追捧。投资方能够享有更稳定以及更高的投资收益,融资方能够获得借款的同时还能够降低资产负债率,诸如作为通道方的金融机构等其他参与方能够获得高额的服务费用。但是,“名股实债”会给整个社会的经济健康发展以及监管部门的有效监管带来非常大的负面影响。因此“名股实债”受到监管部门以及行业协会的严格规制。笔者以现象分析为逻辑起点,通过总结“名股实债”在实践中的具体操作模式、产生及发展的动因,分析其存在的风险隐患,以证明对其进行规制之必要性;并且通过总结目前的监管及司法审判的现状,进一步讨论“名股实债”规制过程中出现的问题,并提出相应的解决建议。本文分为以下4个部分:第一部分主要揭示“名股实债”的基本内涵。一方面,笔者罗列了一些官方文件对“名股实债”的定义,归纳在不同领域中“名股实债”的具体内涵,总结其应有的内涵及特征。并且通过比较与之相近的概念,如对赌、优先股、夹层融资等,进一步厘清其内涵和外延。另一方面,“名股实债”是... 

【文章来源】：西南政法大学重庆市

【文章页数】：63 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
abstract
导论
    （一）选题动机
    （二）相关文献综述
    （三）本文力图实现的创新点
    （四）本文存在的不足
一、“名股实债”的基本内涵
    (一)“名股实债”的概念界定
    (二)“名股实债”的类型分析
二、“名股实债”法律规制的必要性
    (一)“名股实债”产生的动因
    (二)“名股实债”存在的风险隐患
三、“名股实债”法律规制的现状分析
    (一)“名股实债”行政监管及行业自律管理的依据
    (二)“名股实债”行政监管的模式及方式
    (三)“名股实债”司法审判的现状
四、“名股实债”法律规制存在的问题
    (一)对“名股实债”的界定不尽统一和明确
    (二)“名股实债”的发展与金融法规滞后的矛盾
    (三)“名股实债”行政监管与司法缺乏有效配合
五、“名股实债”规制的完善进路
    (一)“名股实债”的准确定位
    (二)提高“名股实债”的监管效益
    (三)加强金融监管与司法之间的配合与联动
    (四)拓宽企业融资途径
结语
参考文献
后记


【参考文献】：
期刊论文
[1]影子银行体系监管框架的重塑[J]. 张兴旺.  技术经济与管理研究. 2018(06)
[2]财政应积极防范影子银行宏观金融风险[J]. 汪超.  财政科学. 2018(05)
[3]市场化债转股:基本逻辑、实施挑战与应对策略[J]. 冯柏.  金融监管研究. 2018(05)
[4]明股实债禁令后,基金投资私募可转债合理性分析[J]. 袁文婷.  中国国际财经(中英文). 2018(07)
[5]PPP项目“明股实债”问题的研究[J]. 黎毅,邢伟健.  海南金融. 2017(11)
[6]“去杠杆”背景下的金融创新——“名股实债”的性质认定及法律风险分析[J]. 余德厚,程进飞.  湖南工程学院学报(社会科学版). 2017(03)
[7]明股实债:形式与实质之争——兼论新华信托与湖州港城置业破产债权确认纠纷案[J]. 贾杰.  广西政法管理干部学院学报. 2017(03)
[8]私募参与债转股的6种方式[J]. 徐继金.  经济. 2017(09)
[9]穿透式监管与资产管理[J]. 苟文均.  中国金融. 2017(08)
[10]浅析“明股实债”的主要风险与防控[J]. 陈帅.  发展改革理论与实践. 2017(02)

硕士论文
[1]“明股实债”法律风险防范对策研究[D]. 赵海啸.山西财经大学 2018
[2]“明股实债”的法律分析[D]. 聂华.华东政法大学 2018
[3]“名股实债”税法属性认定研究[D]. 杨婷婷.中国青年政治学院 2017
[4]美国房地产融资模式研究及对我国的启示[D]. 马华燕.苏州大学 2017
[5]中国金融监管体制现状及改革对策[D]. 冯艳妮.吉林大学 2017
[6]科技型中小企业“投贷结合”融资模式研究[D]. 佟紫娟.河北工业大学 2015
[7]夹层融资在我国商业地产的运用分析[D]. 连伟彬.厦门大学 2013
[8]中国夹层融资实践中的法律问题研究[D]. 程占军.上海交通大学 2013
[9]宏观经济波动、股权结构与融资偏好[D]. 张昊.浙江财经学院 2013



本文编号：3193862