H投资基金管理公司的运营风险评估体系构建研究

发布时间：2021-05-24 19:54

　　近年来随着私募基金业务在我国的逐步放开,私募基金业务因其收益丰厚、高增值等特点逐渐成为基金管理公司的重要收益来源。但由于我国目前关于私募股权投资基金的相关法律法规尚不完善,基金管理公司在运营过程中面临诸多风险,如何在现阶段把控公司运营风险,稳定公司收益,在基金行业规范新规下顺利过渡,成为当下投资基金管理公司的重中之重。为了提高H投资基金管理有限公司（以下简称H公司）运营风险的防范意识,提高其运营风险抵御能力,本文针对H公司运营风险评估体系缺失这一重大风险管理漏洞,运用科学理论构建相应的运营风险评估体系,以解决H公司运营过程中所面临的风险预测难题,综合提升竞争力。故本论文从H公司的相关风险管理现状入手,分析现阶段H公司风险管理存在的主要问题。通过对运营风险的界定总结H公司在运营过程中面临的主要系统性风险与非系统性风险,并概括其成因。针对H公司存在的风险管理漏洞有针对性的构建H公司运营风险评估体系,在确定H公司运营风险评估体系构建的基本思想与原则之后,对运营风险因子进行识别并构建运营风险评估指标体系。之后基于层次分析法对H公司运营风险评估体系进行构建,依据H公司总部与分部两处相关运营风险管... 

【文章来源】：哈尔滨工业大学黑龙江省 211工程院校 985工程院校

【文章页数】：75 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
ABSTRACT
第1章 绪论
    1.1 研究背景和目的及意义
        1.1.1 研究背景
        1.1.2 本文研究的目的
        1.1.3 本文研究的意义
    1.2 国内外相关领域研究综述
        1.2.1 国外相关研究现状
        1.2.2 国内相关研究现状
        1.2.3 国内外研究现状评述
    1.3 主要研究内容与方法
        1.3.1 本文研究内容
        1.3.2 本文研究方法
        1.3.3 论文结构
第2章 H投资基金管理公司运营现状及存在风险分析
    2.1 企业概况
    2.2 H投资基金管理公司运营风险界定
        2.2.1 私募股权投资的系统性风险
        2.2.2 私募股权投资的非系统性风险
    2.3 H投资基金管理公司运营及运营风险管理现状分析
        2.3.1 运营金融业务现状分析
        2.3.2 运营组织结构现状分析
        2.3.3 H投资基金管理公司运营风险管理现状分析
    2.4 H投资基金管理公司运营中存在的主要风险
        2.4.1 H投资基金管理公司运营中存在的系统性风险
        2.4.2 H投资基金管理公司运营中存在的非系统性风险
    2.5 H投资基金管理公司运营风险的成因
    2.6 本章小结
第3章 H投资基金管理公司运营风险评估体系构建
    3.1 运营风险评估体系构建的基本思想与原则
        3.1.1 运营风险评估体系构建的基本思想
        3.1.2 运营风险评估体系构建的原则
    3.2 运营风险评估构建指标模型方法选择分析
        3.2.1 模糊综合评价法
        3.2.2 层次分析法
    3.3 H投资基金管理公司运营风险评估体系的建立
        3.3.1 运营风险评估指标体系风险因子的识别与选取
        3.3.2 运营风险评估指标体系的构建
        3.3.3 基于层次分析法的运营风险评估体系的建立
    3.4 基于运营风险评估模型在H公司运营风险管理中的应用分析
        3.4.1 运营风险评估模型单一数据层次分析
        3.4.2 运营风险评估模型多组数据层次分析
        3.4.3 运营风险评估结果的分析与评价
    3.5 本章小结
第4章 H投资基金管理公司运营风险评估体系实施的保障措施
    4.1 运营风险评估体系实施的内部保障措施
        4.1.1 完善公司组织结构降低信用风险
        4.1.2 规范项目运营管理细节降低操作风险
        4.1.3 设计财务辅助图表控制投资风险
        4.1.4 构建公司声誉机制预防道德风险
        4.1.5 坚持专业人才培训提高风险决策能力
    4.2 运营风险评估体系实施的外部保障措施
        4.2.1 提高市场监测水平降低市场风险
        4.2.2 补充日常管理规范提升风险预警能力
        4.2.3 聘请第三方专业风评机构辅助管理
    4.3 本章小结
结论
参考文献
附录 A
附录 B
后记
个人简历


【参考文献】：
期刊论文
[1]基于私募股权基金投资的风险管理[J]. 李楠,纪鸿濛.  企业改革与管理. 2017(01)
[2]基于支持向量机的私募股权投资风险预测[J]. 姜爱克,李学伟,赵峰.  北京交通大学学报(社会科学版). 2016(03)
[3]基于模糊层次分析法的私募股权投资项目的风险评估研究[J]. 孟庆军,蒋勤勤.  项目管理技术. 2013(10)
[4]操作风险的量化:在基金管理中的运用[J]. 熊俊峰.  商业会计. 2013(07)
[5]VaR方法及其在中国私募基金风险管理中的应用[J]. 卢达贺,姜思同.  现代商业. 2012(35)
[6]私募股权投资基金投资风险评价及实证研究[J]. 王开良,郭霞.  改革与战略. 2011(11)
[7]浅议我国私募证券投资基金的风险管理内部控制[J]. 向珍.  现代交际. 2011(10)
[8]证券投资基金管理公司风险控制研究[J]. 黄昊明,杨图龙,李倩雯.  金融经济. 2010(10)
[9]VaR方法在企业金融投资绩效评估中的应用研究[J]. 霍楠.  中国市场. 2009(44)
[10]基金管理公司风险控制力建设探讨[J]. 杨紫涵.  经济纵横. 2008(08)

博士论文
[1]私募股权投资的风险规避研究[D]. 张旭波.华中科技大学 2009

硕士论文
[1]我国契约型私募基金的法律监管[D]. 蒋庆栓.山东大学 2016
[2]基于公司治理理论的私募股权退出机制选择[D]. 陈云章.复旦大学 2014
[3]私募股权投资中的信息不对称风险分析[D]. 张慧学.上海交通大学 2010
[4]中国基金管理公司道德风险控制研究[D]. 蒋远华.厦门大学 2007



本文编号：3204767