中国近代股票市场监管制度研究

发布时间：2021-05-26 08:20

　　鸦片战争的炮火打开了中国的国门,带来近代一百多年屈辱史的同时也带来了西方的文明。至十九世纪,股份制公司和股票在西方一些国家已经有二、三百年的历史,是西方经济文明的代表性产物。五口通商之后各国股份制公司纷纷在中国设立,一些开明的清朝官员也效仿建立股份制洋务企业,发行股票筹集资本,股票市场随着发行股票企业的增多逐渐形成。股票市场作为一国经济领域的重要组成部分,自第一支股票——轮船招商局股票发行时即受到政府的监管。由于股市对于近代社会尚属于新鲜事物,股市监管经历了一个曲折复杂的发展过程。股票市场与其他商业市场相比存在高风险与高收入并存的特点,近代投机者很快发现了股票这种特性,通过资金等优势在股市中迅速获利。近代监管者对股市认识有限,监管能低差,股市危机频发。晚清政府内忧外患再加上对股市知之甚少,对股市监管甚少;北洋时期虽然有心监管市场,政府试图通过颁布法律、设立监管机构加强股市监管,但军阀割据、政府权力有限,股市危机频发;随着股市监管经验的增多,中央政府的权力增强,南京国民政府时期监管立法、措施有所进步,但受时代、监管理念、执法能力等诸多因素的影响监管效果依然不佳。总体来说,近代股市监管暴露... 

【文章来源】：山东大学山东省 211工程院校 985工程院校 教育部直属院校

【文章页数】：82 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
中文摘要
ABSTRACT
绪论
    一、选题的目的和意义
    二、相关研究综述
    三、本文的研究思路
    四、本文的研究方法
第一章 中国近代股票市场的兴起及其监管的开端
    第一节 近代股市兴起与发展演变
        一、近代股市产生的原因及背景
        二、股票交易场所及交易所经纪人的演变
        三、近代证券市场整体状况
    第二节 近代股市监管的开端及制度化变迁过程
        一、股市监管理论与近代股市监管概况
        二、近代股市监管制度化变迁过程
第二章 近代股市监管主体及其权限
    第一节 晚清政府时期股市监管主体及其权限
        一、监管主体
        二、监管主体职权范围
    第二节 北洋政府时期股市监管主体及其权限
        一、监管主体演变过程
        二、监管主体的职责范围与权限
    第三节 南京国民政府时期股市监管主体及其权限
        一、监管主体演变过程
        二、监管主体职责范围与权限
第三章 近代股市监管对象及其责任
    第一节 晚清政府时期股市监管对象及其责任
        一、《公司律》颁布之前
        二、《公司律》颁布之后
    第二节 北洋政府时期股市监管对象及其责任
        一、证券交易所的责任
        二、股票发行公司的责任
        三、投资者的责任
        四、证券经纪人的责任
    第三节 南京国民政府时期股市监管对象及其责任
        一、证券交易所的责任
        二、股票发行公司的责任
        三、证券经纪人的义务与责任
第四章 近代股市监管制度的缺陷及其危害
    第一节 缺乏监管者回避机制与监管权制约机制
        一、缺乏监管者回避机制与监管权制约机制的具体表现
        二、缺乏监管者回避机制与监管权制约机制的危害
    第二节 缺乏有效的自律监管
        一、缺乏有效的自律监管的具体表现
        二、缺乏有效的自律监管的危害
    第三节 缺乏有效的信息披露制度
        一、缺乏有效的信息披露制度的具体表现
        二、缺乏有效的信息披露制度的的危害
    第四节 缺乏中小投资者保护机制
        一、缺乏中小投资者保护机制的具体表现
        二、缺乏中小投资者保护机制的危害
第五章 近代股市监管对当代的启示
    第一节 对监管主体的启示
        一、建立级别高、独立性强的股市监管机构
        二、完善股市立法、提高法律可操作性
        三、健全监管权制约与回避机制
        四、完善股市投资者保护机制
        五、加强对上市公司的持续监管
        六、完善自律监管
    第二节 对监管对象的启示
        一、对上市公司的启示
        二、对投资者的启示
        三、对中介机构的启示
结语
参考文献
致谢
学位论文评阅及答辩情况表



本文编号：3206050