A证券公司合规风险管理研究
发布时间：2021-10-07 12:42
近年来,国内外证券公司不断出现各类重大违规事件,不仅给证券公司带来了巨大的损失,也严重影响了金融市场秩序。为防范证券公司违规经营,我国证监会出台了一系列措施来防范证券公司合规风险问题,收到了一定的成效,初步形成了较为良好的行业发展态势,然而当前证券行业的风险管理现状与创新发展体系的目标要求还有一定的差距。国内证券公司仍然不时出现各种违法违规事件,说明当前证券行业合规管理体系不甚健全,系统性风险仍然存在。因此,在对国内外金融公司合规管理现状的调研分析基础上,从证券公司内部着手,建立健全管理监督机制,塑造公司合规文化,加强公司内外部合规管理体系建设,对于证券公司的规范化经营与持续发展具有重要意义。本文首先对合规风险管理研究的相关理论进行了论述,在此基础上对A证券公司当前的合规管理现状进行了深入调研,对其在合规管理上所存在的问题进行了分析,并对问题产生的原因进行了剖析,指出当前在A证券公司存在各类合规风险管理问题的原因主要有:公司合规制度不完善、市场竞争激烈所带来的违规经营风险、营业部组织架构及分工不合理、合规风险管理人员投入不足。针对A公司在合规风险管理上所存在的问题,文章提出了相应的改进...
【文章来源】：福州大学福建省 211工程院校
【文章页数】：54 页
【学位级别】：硕士
【部分图文】：
图２－２?Ａ证券合规组织构架??资料来源：公司内部资料??
进入合规管理部门工作的人员，都必须满足相应的条件。就合??规经理而言，其年龄必须超过３０岁，且具有本科或者更高的学历，拥有超过２??年的经理任职年限。而就合规部门的职员而言，则无具体的年龄要求，但学历要??求是本科或者更高，且任职者需要司法考试水平达标。就职位级别而言，合规经??理的职位是归属到公司营业部门中的，与部门经理等同。而区域性的合规职员则??是归属到法律合规部门的，职位相当于副总经理，或者更高。在区域性的合规工??作中，专员负责处理合规管理过程中的诸多具体事宜，是保证公司及其各地区分??公司合规工作顺利开展下去的主要力量。专员在地区分公司中推进合规工作，是??需要获得总公司相应授权的。此外，专员还能够独立的对合规管理过程中的各环??节进行审查，有权利获悉整个地区分公司的合规管理工作内容，且享有审查、报??告、和评价的权利。实际工作中，如果地区分公司的业务流程与合规原则不符，??专员就有义务给出规范管理的意见。就经理而言，其职能范畴涵盖了合规管理的??诸多方面，涉及审查、培训、制度制定、决策等内容。经理有权利向上层法规部??门寻求支持，也有义务就重大问题向其汇报。区域专员和营业经理均向其汇报。??
（＾ｉＴ）?—ａｎｉ—??图２－３?Ａ证券法律合规部下设团队??资料来源：公司内部资料??在Ａ公司中，进入合规管理部门工作的人员，都必须满足相应的条件。就合??规经理而言，其年龄必须超过３０岁，且具有本科或者更高的学历，拥有超过２??年的经理任职年限。而就合规部门的职员而言，则无具体的年龄要求，但学历要??求是本科或者更高，且任职者需要司法考试水平达标。就职位级别而言，合规经??理的职位是归属到公司营业部门中的，与部门经理等同。而区域性的合规职员则??是归属到法律合规部门的，职位相当于副总经理，或者更高。在区域性的合规工??作中，专员负责处理合规管理过程中的诸多具体事宜，是保证公司及其各地区分??公司合规工作顺利开展下去的主要力量。专员在地区分公司中推进合规工作
【参考文献】：
期刊论文
[1]COSO框架的新发展及其评述——基于IC-IF征求意见稿的讨论[J]. 林斌,舒伟,李万福. 会计研究. 2012(11)
[2]客户关系管理对提高银行竞争力的作用[J]. 沈根章,田野,关宏. 现代金融. 2012(03)
[3]证券公司合规管理有效性评估探讨——加拿大证券公司评估经验的借鉴及启示[J]. 周峰,陈佳颖. 中国内部审计. 2011(10)
[4]证券公司需采取哪些措施才能做到有效合规[J]. 郭烨莉. 价值工程. 2011(26)
[5]证券公司法律合规管理存在的困境和建议[J]. 邓义君. 现代经济信息. 2011(14)
[6]中国证券公司风险管理研究综述[J]. 冷霜. 经营管理者. 2010(18)
[7]浅析后危机时代证券公司的合规管理[J]. 李勇田. 武汉金融. 2010(09)
[8]企业风险管理理论的演进与展望[J]. 王稳,王东. 审计研究. 2010(04)
[9]证券公司分类监管规定[J]. 中国证券监督管理委员会公告. 2010(05)
[10]我国企业内部控制有效性及其影响因素的调查与分析[J]. 张颖,郑洪涛. 审计研究. 2010(01)
博士论文
[1]分类监管下我国证券公司风险监控研究[D]. 史明坤.暨南大学 2009
[2]我国证券公司经纪业务创新及其风险管理研究[D]. 马世兵.吉林大学 2005
[3]证券公司风险管理研究[D]. 李进安.南京农业大学 2005
本文编号：3422067
【文章来源】：福州大学福建省 211工程院校
【文章页数】：54 页
【学位级别】：硕士
【部分图文】：
图２－２?Ａ证券合规组织构架??资料来源：公司内部资料??
进入合规管理部门工作的人员，都必须满足相应的条件。就合??规经理而言，其年龄必须超过３０岁，且具有本科或者更高的学历，拥有超过２??年的经理任职年限。而就合规部门的职员而言，则无具体的年龄要求，但学历要??求是本科或者更高，且任职者需要司法考试水平达标。就职位级别而言，合规经??理的职位是归属到公司营业部门中的，与部门经理等同。而区域性的合规职员则??是归属到法律合规部门的，职位相当于副总经理，或者更高。在区域性的合规工??作中，专员负责处理合规管理过程中的诸多具体事宜，是保证公司及其各地区分??公司合规工作顺利开展下去的主要力量。专员在地区分公司中推进合规工作，是??需要获得总公司相应授权的。此外，专员还能够独立的对合规管理过程中的各环??节进行审查，有权利获悉整个地区分公司的合规管理工作内容，且享有审查、报??告、和评价的权利。实际工作中，如果地区分公司的业务流程与合规原则不符，??专员就有义务给出规范管理的意见。就经理而言，其职能范畴涵盖了合规管理的??诸多方面，涉及审查、培训、制度制定、决策等内容。经理有权利向上层法规部??门寻求支持，也有义务就重大问题向其汇报。区域专员和营业经理均向其汇报。??
（＾ｉＴ）?—ａｎｉ—??图２－３?Ａ证券法律合规部下设团队??资料来源：公司内部资料??在Ａ公司中，进入合规管理部门工作的人员，都必须满足相应的条件。就合??规经理而言，其年龄必须超过３０岁，且具有本科或者更高的学历，拥有超过２??年的经理任职年限。而就合规部门的职员而言，则无具体的年龄要求，但学历要??求是本科或者更高，且任职者需要司法考试水平达标。就职位级别而言，合规经??理的职位是归属到公司营业部门中的，与部门经理等同。而区域性的合规职员则??是归属到法律合规部门的，职位相当于副总经理，或者更高。在区域性的合规工??作中，专员负责处理合规管理过程中的诸多具体事宜，是保证公司及其各地区分??公司合规工作顺利开展下去的主要力量。专员在地区分公司中推进合规工作
【参考文献】：
期刊论文
[1]COSO框架的新发展及其评述——基于IC-IF征求意见稿的讨论[J]. 林斌,舒伟,李万福. 会计研究. 2012(11)
[2]客户关系管理对提高银行竞争力的作用[J]. 沈根章,田野,关宏. 现代金融. 2012(03)
[3]证券公司合规管理有效性评估探讨——加拿大证券公司评估经验的借鉴及启示[J]. 周峰,陈佳颖. 中国内部审计. 2011(10)
[4]证券公司需采取哪些措施才能做到有效合规[J]. 郭烨莉. 价值工程. 2011(26)
[5]证券公司法律合规管理存在的困境和建议[J]. 邓义君. 现代经济信息. 2011(14)
[6]中国证券公司风险管理研究综述[J]. 冷霜. 经营管理者. 2010(18)
[7]浅析后危机时代证券公司的合规管理[J]. 李勇田. 武汉金融. 2010(09)
[8]企业风险管理理论的演进与展望[J]. 王稳,王东. 审计研究. 2010(04)
[9]证券公司分类监管规定[J]. 中国证券监督管理委员会公告. 2010(05)
[10]我国企业内部控制有效性及其影响因素的调查与分析[J]. 张颖,郑洪涛. 审计研究. 2010(01)
博士论文
[1]分类监管下我国证券公司风险监控研究[D]. 史明坤.暨南大学 2009
[2]我国证券公司经纪业务创新及其风险管理研究[D]. 马世兵.吉林大学 2005
[3]证券公司风险管理研究[D]. 李进安.南京农业大学 2005
本文编号：3422067
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