我国股指期货市场法律监管制度研究

发布时间：2021-11-21 13:32

　　股指期货是20世纪80年代产生于美国的一种金融衍生产品,其价值发现、套期保值、规避风险的功能使其迅速普及到世界各国。股指期货于2010年4月在中国金融期货交易所推出。出于防范市场风险、弥补市场缺陷的需求,有必要加强对股指期货市场的法律监管。本文首先从股指期货市场法律监管制度入手,对监管的必要性、监管难点以及监管原则三个方面进行了探讨。接着本文分别从监管立法和监管体制两个方面对我国股指期货市场法律监管的现状以及不足进行分析。监管立法方面主要以国务院颁布的《期货交易管理条例》为核心,以证监会出台的部门规章和期货交易所发布的交易规则等为配套。在监管体制方面,证监会发挥政府监管的职能,期货业协会和期货交易所发挥行业自律监管的职能。目前监管制度方面存在的主要问题是:监管立法的位阶不高、监管法律规范的适用存在冲突、监管主体之间的监管权限划分不合理。在此基础上,本文通过对美国、英国、中国香港三个国家和地区股指期货市场法律监管制度的阐述,提出了对我国监管制度的启示。最后,本文立足于前文的分析,对我国股指期货市场法律监管制度提出了相应的完善建议。在完善我国股指期货市场法律监管制度方面,应当从监管立法和监... 

【文章来源】：华南理工大学广东省 211工程院校 985工程院校 教育部直属院校

【文章页数】：51 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
Abstract
第一章 绪论
    第一节 选题背景及意义
        一、选题背景
        二、选题意义
    第二节 文献综述
        一、国内研究动态
        二、国外研究动态
    第三节 基本思路和研究方法
        一、基本思路
        二、研究方法
第二章 股指期货市场法律监管概述
    第一节 股指期货法律监管必要性
        一、法律监管是防范股指期货风险的必要手段
        二、法律监管是弥补市场缺陷的根本要求
    第二节 股指期货法律监管难点
        一、市场流动性风险高
        二、跨市场监管难度大
        三、市场投机氛围浓
    第三节 股指期货法律监管原则
        一、公平、公正、公开原则
        二、依法监管原则
        三、适度监管原则
第三章 我国股指期货法律监管现状及不足
    第一节 股指期货市场监管立法现状
        一、以《期货交易管理条例》为核心
        二、以一系列规章、管理办法和行业自律规则为配套
    第二节 一元三级的监管模式
        一、政府监管
        二、行业协会自律管理
        三、期货交易所自我监管
    第三节 股指期货市场法律监管制度的不足
        一、监管立法的位阶不高
        二、监管法规之间配合度不够
        三、监管主体之间权限划分不合理
第四章 域外股指期货法律监管制度
    第一节 美国股指期货法律监管制度
        一、美国股指期货监管制度之立法现状
        二、美国股指期货监管制度之监管模式
    第二节 英国股指期货法律监管制度
        一、英国股指期货监管制度之立法现状
        二、英国股指期货监管制度之监管模式
    第三节 我国香港地区股指期货法律监管制度
        一、香港股指期货监管制度之立法现状
        二、香港股指期货监管制度之监管模式
    第四节 域外股指期货法律监管制度的启示
        一、完善统一的法律法规体系是前提
        二、三级监管模式的相互配合是核心
第五章 完善我国股指期货市场法律监管制度的建议
    第一节 加快《期货交易法》的出台
        一、推出《期货交易法》的时机已经成熟
        二、推出《期货交易法》具有重要意义
        三、《期货交易法》应当着重解决的问题
        四、围绕《期货交易法》建立完善的配套办法
    第二节 完善三级监管模式
        一、约束政府监管权
        二、加强行业协会自律监管
        三、重视期货交易所自我监管
结语
参考文献
攻读硕士学位期间取得的研究成果
致谢
附件


【参考文献】：
期刊论文
[1]金融监管政策动态[J].   金融监管研究. 2019(03)
[2]光大证券“乌龙指”案:是否构成内幕交易——针对证监会行政处罚的分析与思考[J]. 李凡.  现代商贸工业. 2018(13)
[3]我国股指期货市场与股票市场跨市场监管研究[J]. 张筱峰,高凡.  湖南社会科学. 2017(05)
[4]我国期货市场操纵立法之完善——基于英美的经验[J]. 胡光志,张美玲.  法学. 2016(01)
[5]股指期货内幕交易监管困境与出路[J]. 朱芸阳.  人民论坛. 2015(32)
[6]股指期货并非股灾元凶[J]. 唐运.  中国市场. 2015(44)
[7]关于“股灾”与“救市”的法学思考[J]. 李曙光.  中国法律评论. 2015(03)
[8]沪深300股指期货市场和现货市场信息传播实证研究[J]. 孙静华,杨本硕,杨德平.  青岛大学学报(自然科学版). 2014(01)
[9]我国股指期货法律规制的现状、不足与完善——以美国股指期货法律规制为鉴[J]. 王小丽.  赤峰学院学报(汉文哲学社会科学版). 2013(10)
[10]中国金融立法缺陷与金融市场监管[J]. 刘薇.  中外企业家. 2013(21)

博士论文
[1]金融期货市场监管法律制度研究[D]. 胡茂刚.华东政法大学 2008



本文编号：3509599