互联网金融平台的刑事风险及法律应对

发布时间：2021-12-24 01:43

　　互联网金融是互联网与金融的深度融合,为大众创业、万众创新打开了大门。但同时,由于起步不久,监管措施不够完善,互联网金融平台面临着很多法律风险,其中就包含刑事法律风险。本文拟从互联网金融平台的涉罪行为入手,从立法和司法两个方面提出互联网金融平台涉罪行为的刑法应对措施,并具体分析其实行行为和帮助行为涉及到的刑事法律风险。第一章对互联网金融的概念、特点、互联网金融平台的主要业务模式进行介绍,并从宏观角度阐述了互联网金融平台的法律风险。《关于促进互联网金融平台健康发展的指导意见》对互联网金融作了定义,结束了长久以来关于互联网金融概念的争论。互联网金融作为一种新型的金融业务模式,有突出的优势,也有相应的劣势。其优势在于效率高、成本低、普惠性,劣势在于风险大、管理弱。本章详细介绍了在我国影响最大的互联网金融平台业务模式,即P2P网络借贷业务、股权众筹业务和第三方支付业务。互联网金融平台的法律风险既有金融风险的特征,又有互联网风险的特征,其产生的原因是多方面的,具有不可控制性、不可预见性与无法确定性。第二章对互联网金融平台法律风险行为的刑法规制进行了阐述。本章的法律风险行为主要指互联网金融平台涉嫌犯... 

【文章来源】：华东政法大学上海市

【文章页数】：63 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
abstract
引言
    一、选题的背景和意义
    二、现有文献综述
    三、论文结构
    四、论文主要创新和不足
第一章 互联网金融平台概述
    第一节 互联网金融的概念和特点
        一、互联网金融的概念
        二、互联网金融的特点
    第二节 我国互联网金融平台的主要业务模式
        一、P2P网络借贷业务
        二、股权众筹业务
        三、第三方支付业务
    第三节 互联网金融平台的法律风险
        一、互联网金融平台法律风险的含义和特点
        二、互联网金融平台法律风险的产生原因
第二章 互联网金融平台法律风险之刑法应对
    第一节 互联网金融平台法律风险的刑事立法应对
        一、采取审慎和谦抑的刑事立法政策
        二、完善现有关于金融犯罪的刑法条文
    第二节 互联网金融平台法律风险的刑事司法应对
        一、合理把握互联网金融平台行为罪与非罪的界限
        二、准确认定互联网金融平台犯罪行为罪数形态
第三章 涉互联网金融平台犯罪中的实行行为分析
    第一节 互联网金融平台越权行为涉罪分析
        一、涉股权众筹犯罪行为的定性分析
        二、涉非法经营犯罪行为的定性分析
    第二节 互联网金融平台信息管理行为涉罪分析
        一、涉虚假宣传犯罪行为的定性分析
        二、涉泄露和滥用公民个人信息犯罪行为的定性分析
    第三节 互联网金融平台资金管理行为涉罪分析
        一、涉非法集资行为的定性分析
        二、涉洗钱犯罪行为的定性分析
第四章 涉互联网金融平台犯罪中的帮助行为分析
    第一节 互联网金融平台作为帮助犯的情形与认定
        一、平台作为有通谋帮助犯的情形与认定
        二、平台作为片面帮助犯的情形与认定
    第二节 互联网金融平台中性业务行为的认定
        一、中性业务行为与帮助犯的界限
        二、中性业务行为的定性
    第三节 《刑法修正案（九）》相关立法评析
        一、帮助信息网络犯罪活动罪
        二、拒不履行信息网络安全管理义务罪
参考文献
在读期间发表的学术论文与研究成果
后记



本文编号：3549584