利用未公开信息交易罪客观方面疑难问题研究

发布时间：2022-01-06 10:13

　　近年来,随着我国证券市场的不断繁荣和发展,证券交易的参与者越来越多,金融产品的数量和规模也是直线上升。金融产品具有高收益、高风险的特征,维护好市场秩序,保障信息对称机制的健全稳定对于市场的良性运作意义重大。但现实生活中,存在一批证券行业的从业人员,他们基于职务便利,提前获知了对证券市场价格有重大影响且尚未公开的信息,却未能抵抗住金钱的诱惑,为了谋取不正当利益,铤而走险,获得价格优势地位后自己从事或者明示、暗示他人从事相关证券交易。此种行为破坏了证券市场的运作秩序,给投资者、金融机构以及其他市场参与者带来了巨大的损失。在这样的背景下,2009年《刑法修正案（七）》明确在《刑法》第一百八十条新增第四款利用未公开信息交易罪,立法者旨在动用刑法惩罚和预防利用未公开信息交易行为,维护证券市场秩序。然而司法实践中,由于对利用未公开信息交易罪客观方面的刑法适用存在争议,该类犯罪不但没有减少,反而呈现逐年扩增的趋势。鉴于此,本文通过对利用未公开信息交易罪客观方面的若干疑难问题进行梳理和分析,结合司法案例及理论学说进行论证,以期对实践中利用未公开信息交易罪的刑法适用有所裨益。本文除导言外,分为以下四个部... 

【文章来源】：华东政法大学上海市

【文章页数】：75 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
abstract
导言
    一、选题背景和意义
    二、文献综述
    三、研究方法
    四、主要观点、创新和不足之处
第一章 犯罪现状及客观方面疑难问题分析
    第一节 我国利用未公开信息交易罪的司法现状透析
        一、信息类型化：行为人所利用的信息多为股票投资交易类信息
        二、定罪标准严苛化：犯罪金额的计算标准较为严格
        三、刑罚适用一定恣意性：刑罚的适用不规范
    第二节 近几年该罪新表征及司法查处的新特点
        一、利用未公开信息交易犯罪已蔓延至债市及基金专户
        二、大数据时代利用未公开信息交易犯罪得到高效惩处
    第三节 利用未公开信息交易犯罪客观方面的疑难问题分析
        一、未公开信息的范围
        二、利用未公开信息交易的界定
        三、情节严重的具体含义
第二章 未公开信息的特征
    第一节 未公开性
        一、未公开性认定时间的起点
        二、未公开性认定时间的终点
    第二节 价格敏感性
        一、价格敏感性的重要性
        二、价格敏感性的认定标准
    第三节 真实性
        一、真实性是未公开信息的特征
        二、真实性的认定标准
        三、真实性认识错误的处理方法
    第四节 与上市公司无直接关联性
        一、该特征是未公开信息与内幕信息的本质区别
        二、具体认定标准
第三章 利用未公开信息交易行为的认定
    第一节 交易行为
        一、自己从事相关交易
        二、明示、暗示他人从事相关交易
    第二节 违反规定
        一、违反规定是构成本罪的前置要件
        二、前置性法规的范围
        三、前置性法规的完善
    第三节 利用未公开信息的关联性
        一、职务便利与利用未公开信息的关联性
        二、交易行为与利用未公开信息的关联性
第四章 情节严重的具体含义
    第一节 情节严重的理论概述
        一、情节严重的含义
        二、情节的分类
        三、定罪情节和量刑情节的分离
    第二节 情节严重的解释
        一、解释情节严重的必要性
        二、情节严重的解释原则
        三、情节严重的解释规则和解释方法
    第三节 利用未公开信息交易罪中的情节严重
        一、利用未公开信息交易罪中情节严重的认定标准
        二、利用未公开信息交易罪中情节特别严重的认定标准
参考文献
在读期间发表的学术论文与研究成果
后记


【参考文献】：
期刊论文
[1]论利用未公开信息交易罪法定刑的设置及适用[J]. 刘宪权.  现代法学. 2016(05)
[2]利用未公开信息交易罪量刑情节的刑法解释与实践适用——“老鼠仓”抗诉案引发的资本市场犯罪司法解释反思[J]. 谢杰.  政治与法律. 2015(07)
[3]利用未公开信息交易罪的“情节特别严重”之辩——兼评马乐基金老鼠仓案[J]. 李耀杰.  法律适用. 2015(03)
[4]利用未公开信息交易罪司法适用的疑难问题研究[J]. 古加锦.  政治与法律. 2015(02)
[5]利用未公开信息交易罪疑难问题探析[J]. 王欣元,康相鹏.  法学. 2014(06)
[6]利用未公开信息交易罪的刑法分析[J]. 石奎.  财经科学. 2014(02)
[7]对“8·16光大事件”内幕交易定性之质疑[J]. 陈洁,曾洋.  法学评论. 2014(01)
[8]利用未公开信息交易罪的认定标准[J]. 王涛,汤琳琳.  法学. 2013(02)
[9]利用未公开信息交易罪的司法认定[J]. 孙玮,魏凯.  人民司法. 2013(04)
[10]论内幕交易犯罪最新司法解释及法律适用[J]. 刘宪权.  法学家. 2012(05)

硕士论文
[1]利用未公开信息交易罪疑难问题探析[D]. 汤琳琳.华东政法大学 2013
[2]利用未公开信息交易罪研究[D]. 闫艳.华东政法大学 2011
[3]基金“老鼠仓”犯罪研究[D]. 王林.南京师范大学 2011
[4]利用未公开信息交易罪研究[D]. 陈书敏.西南政法大学 2011



本文编号：3572262