我国第三方理财机构法律监管的完善

发布时间：2022-01-20 07:35

　　由于可以在中立的立场上,结合客户自身状况与需求,为客户提供个性化的综合理财服务,第三方理财机构逐渐受广大有理财需求的客户的青睐,在人们的生活中扮演着越来越重要的角色。目前,第三方理财已然成为世界各国金融领域的重要组成部分,第三方理财市场在世界金融市场中的比重也越来越大。我国第三方理财机构在经历飞速发展后,在发展过程中,也遇到了诸多问题,引发了许多争议。而产生这一系列争议之缘由所在,便是现时我国对这类机构的法律监管并不充分,导致第三方理财市场规范性程度较低,严重阻碍了机构自身竞争力的进一步提升,也使得金融系统产生了波动。因而,此问题的解决迫在眉睫。本文主体由四个部分构成。第一部分主要阐述了第三方理财机构的基本理论。首先从第三方理财机构的定义、特点出发,为读者充分展示了其内涵,而后再剖析了其可能采取的三种法律表现形式,最后则介绍了影响其发展的因素,使读者能明晰其概念,对整体情况也有初步了解;第二部分则集中阐述了我国第三方理财机构法律监管所存在的问题。在简单阐述我国第三方理财发展历程后,着重点明了法律监管工作现存的三大问题,即:监管主体不明确、监管法律不尽完善与监管制度规定不全面。而后,再依... 

【文章来源】：西南政法大学重庆市

【文章页数】：53 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
abstract
引言
    （一）研究背景及研究意义
    （二）研究现状与文献综述
    （三）本文的研究内容及研究方法
    （四）本文的研究重点与难点
    （五）本文的创新点
一、第三方理财机构的基本理论
    （一）第三方理财机构的内涵
    （二）第三方理财机构的法律表现形式
    （三）影响第三方理财机构发展的因素
二、我国第三方理财机构法律监管存在的问题
    （一）监管主体不明确
    （二）监管法律不尽完善
    （三）监管制度规定不全面
三、境外对第三方理财机构的法律监管经验
    （一）香港：各监管机构合作下的混业监管
    （二）澳大利亚：法律与制度的专门监管
    （三）美国：成熟金融市场背景下的严格监管
四、完善我国第三方理财机构法律监管的建议
    （一）监管体制逐步向混业监管转变
    （二）确立法律监管原则与制定专门监管法律
    （三）确立与完善各项法律监管具体措施
结语
参考文献
致谢


【参考文献】：
期刊论文
[1]政府对第三方理财机构的监管问题研究[J]. 王化亮,陈莉.  统计与管理. 2016(09)
[2]第三方理财创新发展研究[J]. 李慧锋.  财会通讯. 2016(14)
[3]浅析第三方理财公司市场准入制度的构建[J]. 原艳.  时代金融. 2016(12)
[4]我国第三方理财盈利模式研究[J]. 陈亚男,吴锦桂.  知识经济. 2016(08)
[5]我国第三方理财发展探讨[J]. 丁林峰.  现代商贸工业. 2016(02)
[6]我国第三方理财发展的现状分析及对策研究[J]. 徐然.  财经界(学术版). 2015(23)
[7]理财飞单事件的法理剖析与责任分析[J]. 刘文,姚小波.  北京金融评论. 2015(02)
[8]第三方理财规制的法律路径——以金融消费者和金融投资者区分为视角[J]. 翟帅,田程.  中国劳动关系学院学报. 2015(01)
[9]第三方理财合作存隐患[J]. 包长河,刘曦.  中国金融. 2015(03)
[10]论美国第三方理财发展经验及其对我国的启示[J]. 王丹彤.  现代经济信息. 2014(05)

硕士论文
[1]我国第三方理财可持续发展研究[D]. 徐佳.安徽大学 2016
[2]我国第三方理财机构法律监管问题研究[D]. 杨婧.山西财经大学 2015
[3]南宁市第三方理财发展研究[D]. 梁誉.广西大学 2014
[4]独立第三方理财A公司在中国市场的现状与发展[D]. 满昕芳.华东理工大学 2014
[5]我国第三方理财的现状及发展对策研究[D]. 周伟军.苏州大学 2014
[6]我国第三方理财机构盈利模式优化研究[D]. 张建涛.东北财经大学 2013
[7]我国第三方理财机构的赢利模式研究[D]. 李跃.北京化工大学 2013
[8]我国第三方理财发展研究[D]. 陈晨.广西大学 2013
[9]我国第三方理财公司发展模式研究[D]. 张琦.西北农林科技大学 2012
[10]我国第三方理财的可持续发展探讨[D]. 陈丹亭.西南财经大学 2011



本文编号：3598427