我国存托凭证投资者权益保护法律问题研究

发布时间：2022-10-31 20:04

　　存托凭证是由存托机构在本国（地区）发行的可转让凭证,其代表投资者对境外发行人发行的基础证券所拥有的所有权。我国存托凭证制度的引入突破了我国《证券法》关于外国公司在中国上市的国籍限制,丰富了我国的金融产品种类,增加了我国投资者的投资渠道,能有效地分散我国投资者的投资风险,使我国投资者能够分享到互联网等科技公司发展的成果。从存托凭证投资者保护制度方面看,立法模式不足,立法内容存在缺陷,由此导致投资者法律地位不明确、投资者实体权利得不到保障、投资者权利救济困难。这些问题将直接影响投资者权益的实现,并进一步影响证券市场的发展。针对这些问题,有必要借鉴域外国家和地区如美国、台湾、日本、新加坡等地的先进经验来完善我国的存托凭证投资者权益保护制度。同时我国也应当从本国实际情况出发来解决我国存托凭证投资者权益保护方面存在的问题,从而为我国存托凭证投资者权益保护提供良好的内外部环境。一是基础制度,应当从法律、法规及规章层面完善我国的存托凭证投资者权益保护的法律制度;二是核心制度,即健全存托凭证投资者权益保护制度,包括明确存托凭证持有人的法律地位、确立以信息披露为存托凭证投资者保护的核心机制、强化存托凭证... 

【文章页数】：54 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
abstract
引言
    一、研究现状
    二、研究内容
    三、创新之处
第一章 存托凭证机制的引入及其对投资者权益保护带来的挑战
    第一节 存托凭证概述
        一、存托凭证的缘起
        二、存托凭证的发展状况
    第二节 我国引入存托凭证机制的背景及利弊
        一、我国引入存托凭证机制的背景
        二、我国引入存托凭证的利弊
    第三节 我国存托凭证投资者权益保护面临的挑战
        一、存托凭证种类繁多
        二、存托凭证法律关系主体复杂
        三、存托凭证具有多重属性
第二章 我国存托凭证投资者权益保护制度存在的不足
    第一节 我国存托凭证投资者权益保护立法现状
        一、立法概况
        二、立法保护模式的不足
        三、立法内容的不足
    第二节 我国存托凭证投资者面临的主要法律风险
        一、投资者法律地位不明确
        二、投资者实体权利得不到保障
        三、投资者权利救济困难
第三章 存托凭证投资者权益保护的域外经验
    第一节 美国存托凭证投资者权益保护的经验
        一、美国存托凭证投资者权益保护的经验概述
        二、美国存托凭证投资者权益保护的经验及对我国的启示
    第二节 我国台湾地区存托凭证投资者权益保护的经验
        一、我国台湾地区存托凭证投资者权益保护的经验概述
        二、台湾地区存托凭证投资者权益保护的措施及对大陆的启示
    第三节 其他地区存托凭证投资者权益保护的经验
        一、其他地区存托凭证投资者权益保护的经验概述
        二、其他地区存托凭证投资者权益保护的措施
第四章 完善我国存托凭证投资者权益保护制度的建议
    第一节 完善我国存托凭证法律制度
        一、法律法规层面的完善
        二、规章层面的完善
    第二节 健全存托凭证投资者权益保护制度
        一、明确存托凭证持有人的法律地位
        二、确立信息披露作为存托凭证投资者保护的核心机制
        三、强化存托凭证投资者救济机制
    第三节 完善存托凭证的配套机制
        一、完善存托银行体制
        二、完善联合监管制度
        三、设立专门的存托凭证投资者权益保护组织
结语
参考文献
致谢


【参考文献】：
期刊论文
[1]我国《证券法》上证券概念的扩大及其边界[J]. 邢会强.  中国法学. 2019(01)
[2]存托凭证持有人保护机制比较研究[J]. 谢贵春,吴瑕.  证券市场导报. 2018(07)
[3]以平常心看待“独角兽”回归[J]. 葛丰.  中国经济周刊. 2018(25)
[4]有关未盈利生物医药企业在香港及内地上市要求之比较[J]. 金婷,王贺.  法制与社会. 2018(13)
[5]CDR与独角兽的回归[J].   中国总会计师. 2018(03)
[6]CDR中投资者权益保护机制探究[J]. 李珊珊.  北方金融. 2018(02)
[7]强化监管背景下的中国证券市场禁入制度研究:基于实证与比较的视角[J]. 黄辉,李海龙.  比较法研究. 2018(01)
[8]违反信息披露义务责任中损失计算的利益衡量[J]. 石一峰.  法学评论. 2017(04)
[9]公平交易理论下内幕交易受害投资者司法救济[J]. 王林清.  中外法学. 2017(03)
[10]我国证券集团诉讼的模式选择与制度重构[J]. 章武生.  中国法学. 2017(02)

博士论文
[1]信息披露制度对公司创业投资信息披露的影响研究[D]. 康永博.哈尔滨工业大学 2017

硕士论文
[1]论信托受托人的忠实义务[D]. 李宝乐.辽宁大学 2018
[2]美国证券法域外管辖实践及对我国的启示[D]. 罗晋航.华南理工大学 2017
[3]佛山照明证券虚假陈述案评析[D]. 赵静欣.湖南大学 2016
[4]融资视角下的股东表决权信托制度研究[D]. 郑晗.西南政法大学 2016
[5]上市公司股份代持法律问题研究[D]. 邓浛笑.华中师范大学 2014
[6]国际板监管法律问题研究[D]. 娜娜.大连海事大学 2013
[7]信托受益人利益保障制度研究[D]. 李卓君.中南民族大学 2012
[8]境外企业境内IPO监管制度研究[D]. 李阳.复旦大学 2012
[9]境外企业境内股票发行与上市监管法律制度研究[D]. 王健.西南政法大学 2012
[10]美国存托凭证的法律问题研究[D]. 孙翠娟.大连海事大学 2011



本文编号：3699634