ZZ银行重要业务中断事件应急预案体系研究

发布时间：2023-01-15 17:00

　　银行作为现代经济的枢纽,与经济社会各个方面紧密相连,具有相当强的全局性、政策性和渗透性,一旦银行业突发事件处置不当,一家银行的业务中断事件极易传染成为行业危机,并很有可能上升为经济危机,影响社会安定和经济发展,并给人民财产带来损失。同时,作为经营货币信用的特殊企业,商业银行面临的风险是与生俱来的,相较其它行业而言,银行对于业务与管理活动安全性的要求更高。随着科学技术与互联网技术的发展,数据和应用集中化管理使金融机构相较其他行业面临的风险更加集中,破坏力也更强,突发事件及其灾难性后果对金融机构的生存与发展的影响也日益加重。ZZ银行作为我国中部省份一家城市商业银行,近几年来规模不断壮大,业务日臻完善,正处于跨越式发展阶段,但是其应急管理现状却与其日新月异的发展情况不相匹配。面对日益复杂的内、外部环境,如何建立一套合规、科学、实用的应急预案体系,并通过有效的管理使其得以动态管理和持续提升,已成为了该行该亟待解决的问题。本文以ZZ银行重要业务应急预案体系完善与高效运行为目的,在广泛阅读各类文献、相关法律法规与监管要求的基础上,结合ZZ银行的基本情况、发展定位与发展需求,深入剖析了该行当前应急管... 

【文章页数】：92 页

【学位级别】：硕士

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摘要
ABSTRACT
符号对照表
缩略语对照表
第一章 绪论
    1.1 研究背景
    1.2 研究目的与意义
    1.3 研究思路与主要研究内容
第二章 应急预案体系建设相关理论及法规
    2.1 应急预案体系建设相关概念与理论阐述
        2.1.1 应急管理、应急预案与应急预案管理
        2.1.2 重要业务、业务影响分析与应急预案
        2.1.3 突发事件与重要业务中断事件
        2.1.4 风险、风险评估与应急预案
        2.1.5 应急演练与应急预案
    2.2 应急预案体系建设相关法律法规与行业监管要求
第三章 ZZ银行应急预案体系建设现状与存在问题分析
    3.1 ZZ银行简介
    3.2 ZZ银行应急预案体系建设现状
        3.2.1 应急组织架构现状
        3.2.2 应急管理制度建设现状
        3.2.3 应急预案管理情况
        3.2.4 应急演练情况
    3.3 ZZ银行应急预案体系建设存在的问题
        3.3.1 应急组织架构不够完善
        3.3.2 业务条线应急管理缺位
        3.3.3 应急预案质量有待提升
        3.3.4 应急演练效果亟需提高
    3.4 ZZ银行应急预案体系建设存在问题的原因分析
        3.4.1 应急预案体系框架不完整
        3.4.2 应急预案编制前业务分析与风险辨识缺失
        3.4.3 应急预案编制缺少系统化的理论支撑
        3.4.4 应急预案管理与演练实施未形成有效机制
第四章 ZZ银行应急预案体系完善
    4.1 ZZ银行应急预案体系完善的基本原则
    4.2 通过业务影响分析明确预案管理对象
        4.2.1 建立业务影响分析模型
        4.2.2 业务影响分析流程
    4.3 通过风险评估奠定预案编制基础
        4.3.1 风险评估模型
        4.3.2 风险评估流程
    4.4 搭建全行应急预案分类、分级框架
    4.5 提升应急预案内容完备性
        4.5.1 统一业务中断事件分级标准
        4.5.2 明确应急分期处置策略
        4.5.3 加强应急预案衔接
        4.5.4 规范应急预案信息支持附件
第五章 ZZ银行应急预案体系运行
    5.1 明确管理机制是前提
        5.1.1 建立应急管理日常管理组织架构
        5.1.2 完善应急组织架构
        5.1.3 明确组织架构职责
    5.2 优化预案管理流程是基础
        5.2.1 强化预案编制组织与管理
        5.2.2 建立应急预案评估与持续更新机制
    5.3 规范演练实施是关键
        5.3.1 强化应急演练准备
        5.3.2 加强应急演练实施保障
        5.3.3 及时开展演练评估与总结
    5.4 预案管理和演练实施落实到位是根本
        5.4.1 建立制度规范
        5.4.2 强力推进制度落实
第六章 结论与不足
    6.1 结论
    6.2 不足
参考文献
致谢
作者简介


【参考文献】：
期刊论文
[1]风险矩阵方法在社会稳定风险评估中应用的探讨[J]. 张学军,赵虎林.  中国工程咨询. 2015(08)
[2]美国应急预案体系建设经验借鉴研究[J]. 张明.  中国安全生产科学技术. 2015(05)
[3]中外应急管理模式的比较与借鉴[J]. 于魏华.  中国管理信息化. 2015(09)
[4]中国应急管理结构变化及其理论概化[J]. 张海波,童星.  中国社会科学. 2015(03)
[5]我国应急预案体系建设与完善的思考[J]. 董泽宇,宋劲松.  中国应急管理. 2014(11)
[6]大型商业银行信息系统应急预案体系研究[J]. 范福军,赵淑荣,孙伟,关博,郝侃.  标准科学. 2014(11)
[7]基层人民银行突发金融风险应急演练的实践与思考[J]. 王宗祥,梁丽萍,张乾,刘海申.  甘肃金融. 2014(03)
[8]基层人民银行应急预案体系建设存在的问题及建议[J]. 赵育宏.  西部金融. 2012(08)
[9]对应急预案几个基本问题的思考[J]. 熊新光,顾铖祎.  中国应急管理. 2012(06)
[10]应急预案体系建设的理论基础研究探讨及其启示[J]. 李湖生.  中国应急管理. 2012(05)

硕士论文
[1]应急预案的生命周期及其动态管理策略研究[D]. 高婷婷.大连理工大学 2015
[2]突发事件应急预案智能管理与应用系统构建研究[D]. 赵婷.南京邮电大学 2014



本文编号：3731275