第三方理财机构的法律风险以及管控研究

发布时间：2023-05-21 23:12

　　人们的收入状况伴随着我国经济的不断快速发展而提高,拥有了较多可支配的财富,开始寻求投资方向和理财渠道来实现自身财富的保值增值。这就在市场上涌现了许多第三方理财机构,理财行业也迎来了前所未有的发展机遇。第三方理财机构连接起位于上游的金融机构和处于下游的投资者,它的出现同时还填补了金融市场的渠道空白。第三方理财机构为投资者提供着个性化、多元化、全面化的理财服务,其秉承独立性和实现以客户利益为中心的宗旨,迎合了市场上许多客户的理财需求。第三方理财机构的产生不但丰富了金融产品种类,增强了金融市场的活力,同时也为人们提供了更广阔的理财渠道,极大提高了社会经济资源配置效率。然而,第三方理财机构在快速发展的同时也呈现出种种无序竞争的乱象,追随造成无序竞争现象的原因有很多种,其中最主要的原因在于第三方理财机构缺乏有效的法律风险管控。只有对第三方理财机构加大监管力度和行为规范,才会对第三方理财机构的发展和金融市场的发展产生积极的影响。因此,通过识别第三方理财机构法律风险来更好地进行法律风险管控,这可以引导第三方理财机构步入正确的发展轨道。本文拟采用理论分析、案例研究的方法,在对第三方理财机构的法律风险的...

【文章页数】：66 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
内容摘要
abstract
一、绪论
    （一）研究背景
    （二）研究问题
    （三）研究目的与意义
    （四）研究创新点
    （五）研究内容与方法
二、相关理论研究文献综述
    （一）第三方理财机构的研究
    （二）企业法律风险的研究
    （三）企业法律风险管控的研究
    （四）第三方理财机构的法律风险管控的研究
三、研究框架与设计
    （一）研究框架
    （二）案例选择
    （三）研究信度与效度
四、多案例分析与讨论
    （一）案例介绍
    （二）跨案例讨论
五、第三方理财机构法律风险管控机制的构建
    （一）以投资者关系和合同管理为重点
    （二）优化机构的业务流程
    （三）完善内部管控要素
    （四）建立完善的法律风险管控机制
六、研究结论与展望
    （一）研究结论
    （二）研究展望
参考文献
附录1：访谈问题
附录2：攻读硕士研究生期间发表论文目录
致谢



本文编号：3821610