我国股权众筹的法律问题研究

发布时间：2017-06-18 14:07

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【摘要】：作为先进网络科技与金融服务的有机结合,互联网金融顺应了市场需求的变化,代表着金融业未来的发展方向。股权众筹是互联网金融的创新模式,在降低投融资门槛、对接投融资需求等方面优势明显,受到经济社会的广泛关注。近几年,股权众筹作为新生事物受到国内中小企业的青睐从而发展迅猛,但同时相关法律和制度的滞后也阻碍了股权众筹的发光发热,仍存在着一些亟待解决的法律问题。本文将通过介绍股权众筹的概念与特征,分析其在国内发展中存在的主要法律问题和监管缺陷。充分研究股权众筹存在的法律风险,借鉴国际经验,与我国股权众筹法律现状做比较,对我国的股权众筹现状提出相应监管建议,改善滞后法律的阻碍环境,用法律保障股权众筹的顺利发展。
【关键词】：股权众筹 法律风险 监管建议
【学位授予单位】：上海师范大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2016
【分类号】：D922.287
【目录】：

• 摘要3-4
• Abstract4-7
• 第1章 绪论7-9
• 1.1 研究背景及意义7
• 1.2 国内外研究进展7-9
• 第2章 股权众筹的基础法律问题9-16
• 2.1 股权众筹的概念9-10
• 2.2 股权众筹的分类10-12
• 2.2.1 私募股权众筹和公募股权众筹10-11
• 2.2.2 有担保的股权众筹和无担保的股权众筹11
• 2.2.3 线上股权众筹和线下股权众筹11
• 2.2.4 种子类平台、天使类平台和成长类平台11
• 2.2.5 综合型股权众筹平台和垂直型股权众筹平台11-12
• 2.3 股权众筹的特征12-14
• 2.3.1 依附互联网平台12
• 2.3.2 大众性12
• 2.3.3 参与门槛低12-13
• 2.3.4 区域性13
• 2.3.5 以股权投资为载体，强调风险共担13-14
• 2.4 我国股权众筹普遍模式14-16
• 2.4.1 直接股权投资14
• 2.4.2 成立合伙企业间接投资14-15
• 2.4.3 签订代持协议15-16
• 第3章 我国股权众筹在实践中出现的法律问题16-24
• 3.1 股权众筹的合法性16-20
• 3.1.1 是否属于未经允许公开发行证券16
• 3.1.2 私募还是公募16-17
• 3.1.3 是否是非法集资17-20
• 3.2 投资者面临的法律问题20-22
• 3.2.1 信息不对称与合同欺诈风险20
• 3.2.2 融资方财务信息披露不及时20-22
• 3.2.3 投资者退出机制风险22
• 3.3 股权众筹平台权利义务不明确22-24
• 第4章 股权众筹法律的国际经验借鉴24-30
• 4.1 美国股权众筹的法律分析与借鉴24-26
• 4.1.1 股权筹资的范围扩大到了非认证合格投资者24
• 4.1.2 创业企业和小企业的融资规定24-25
• 4.1.3 个体投资者投资的规定25
• 4.1.4 小额融资豁免注册25-26
• 4.2 英国股权众筹的法律分析与借鉴26-28
• 4.2.1.限制投资方种类27
• 4.2.2 股权众筹平台需要授权27-28
• 4.2.3 专业投资人的股权众筹模式28
• 4.3 日本股权众筹的法律分析与借鉴28-30
• 第5章对我国股权众筹制度的法律建议30-36
• 5.1 公募股权众筹合法化30
• 5.2 完善合格投资人制度30-31
• 5.3 建立投资者保护制度31
• 5.3.1 及时的信息披露31
• 5.3.2 建立第三方账户存管制度31
• 5.4 明确各方主体权利义务31-32
• 5.5 股权众筹平台的约束机制32-35
• 5.5.1 股权众筹平台的注册或许可32-33
• 5.5.2 股权众筹平台的义务或行为要求33-35
• 5.6 建立小额发行豁免和众筹制度35-36
• 参考文献36-37
• 致谢37

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本文编号：459573