创业投资基金组织形式法律制度研究
发布时间：2017-07-17 13:13
本文关键词：创业投资基金组织形式法律制度研究
【摘要】： 论文共分为三部分：前言、正文、结论。正文部分分为三章：创业投资基 金概述、公司型创业投资基金法律制度研究、有限合伙创业投资基金法律制度 研究。 前言部分说明论文选题的原因、意义，论文写作的过程及材料来源，论文 所采用的研究方法，以及致谢。 第一章：创业投资基金概述。这是论文的基点，是在明确创业投资基金的 内涵及其特征的基础上，再探讨其组织形式问题。本章又分为两节，第一节是 投资基金概述，分析基金的概念、投资的概念、投资基金的概念及其特征，投 资基金与相关概念的区别。本节是分析创业投资基金概念的基础。第二节是创 业投资基金的概念及其组织形式。在分析创业的概念、创业投资的概念的基础 上，得出创业投资基金的概念，在明确创业投资基金组织形式的内涵的基础上， 继而具体分析影响创业投资基金组织形式选择的各种因素。 第二章：公司型创业投资基金法律制度研究。公司型在国外是创业投资基 金的主要组织形式选择。本章又分为四节：第一节是创业投资基金对公司类型 的选择。本节分别对英美法国家和大陆法国家对公司类型的选择进行分析，并 试图找出其根源，，得到启示，以资我国相关立法借鉴。第二节是创业投资基金 当事人法律关系分析。本节具体分析了创业投资基金与基金托管人的法律关 系；创业投资基金与基金管理人的法律关系。第三节是创业投资基金的法人治 理结构。具体分析了创业投资公司中股东会和董事会的地位及职责，其中重点 介绍和分析了独立董事制度。第四节是我国公司型创业投资基金的立法完善。 具体从公司设立、资本制度、独立董事、投资方式、转投资、公司财务制度、 存续期限、激励机制等方面提出完善立法的建议。 第三章：有限合伙型创业投资基金法律制度研究。因为美国的有限合伙型 创业投资基金最为发达，因此本章以美国法的研究为中心。本章又分为两节。 第一节是美国创业投资基金有限合伙发展及评析。第二节为我国创业投资基金 论文提要 采有限合伙形式的法律途径探悉。 结论部分是本论文的主要结论：为促进我国创业投资基金的发展，我国应 在立法方面完善和确立创业投资基金的组织形式。具体来讲，对于公司型而言， 我国除应在目前正在进行的投资基金立法中予以确认外，还应对现行公司法作 出必要修改，以适应创业投资基金发展的需要；对于有限合伙型而言，我国目 前没有确认有限合伙这种组织形式，因此建议对现行合伙企业法进行修改，增 加有限合伙以及法人可以作为合伙人的内容。在未进行新法制定和旧法修改 前，建议投资者可以考虑采用隐名合伙的形式组建创业投资基金，以适应目前 的发展需要。
【关键词】：
【学位授予单位】：中国政法大学
【学位级别】：博士
【学位授予年份】：2001
【分类号】：D922.28;D922.29
【目录】：
- 中英文摘要2-10
- 前言10-13
- 一、 选题动机10-11
- 二、 方法与材料11-12
- 三、 致谢12-13
- 第一章 创业投资基金概述13-48
- 第一节 投资基金的概念及种类13-31
- 一、 基金的概念13-15
- 二、 投资的概念和种类15-17
- （一） 投资的概念15-16
- （二） 投资的种类16-17
- 三、 投资基金的概念17-20
- （一） 投资方式定位17-18
- （二） 信托业务定位18
- （三） 资产定位18-20
- 四、 投资基金的种类20-24
- （一） 按照基金组织形式进行的投资基金分类20
- （二） 按照运作方式进行的投资基金分类20-21
- （三） 按照投资对象进行的投资基金分类21-22
- （四） 按照投资目的的不同进行的投资基金分类22-23
- （五） 按照资金来源地域不同进行的投资基金分类23
- （六） 按照投资范围不同进行的投资基金分类23-24
- 五、 投资基金与类似概念的比较24-31
- （一） 投资基金与共同基金24-25
- （二） 投资基金与单位信托25-26
- （三） 投资基金与投资公司26-28
- （四） 投资基金与投资银行28-31
- 第二节 创业投资基金的概念及其组织形式31-48
- 一、 创业投资的概念及其法律特征31-40
- （一） 创业的概念31-33
- （二） 创业投资的概念33-35
- （三） 创业投资的法律特征35-40
- 二、 创业投资基金的概念及其法律特征40-44
- （一） 立法目的上的差异41
- （二） 投资者构成上的差异41-42
- （三） 募集方式上的差异42
- （四） 组织形式上的差异42
- （五） 对托管人和管理人的要求不同42-43
- （六） 基金运作方式上的差异43
- （七） 基金投资比例限制上的差异43
- （八） 基金投资退出方式不同43-44
- （九） 基金业绩报酬限制不同44
- 三、 创业投资基金的组织形式44-48
- （一） 投资人的利益考量45
- （二） 创业投资家的利益考量45-46
- （三） 投资人和创业投资家共同考虑的因素46-48
- 第二章 公司型企业投资基金48-89
- 第一节 创业投资基金对公司类型的选择48-68
- 一、 英美法国家公司型创业投资基金对公司类型选择的比较分析48-62
- （一） 公开还是闭锁48-54
- （二） C公司与S公司——美国税法意义上的公司类型与创业投资基金54-56
- （三） 英国特殊的公司类型划分与创业投资基金组织形式的关系56-58
- （四） 有限责任公司——美国创业投资基金组织形式的新发展58-62
- 二、 大陆法系国家中为创业投资基金提供的公司类型选择62-68
- 第二节 公司型创业投资基金当事人法律关系分析68-74
- 一、 公司型创业投资基金的当事人68-69
- 二、 公司型创业投资基金当事人法律关系及权利义务分析69-74
- （一） 创业投资公司与托管人之间的法律关系及其权利义务69-72
- （二） 创业投资公司与管理人之间的法律关系及其权利义务72-74
- 第三节 创业投资公司的法人治理结构74-82
- 一、 创业投资公司的股东会（股东大会）在基金治理结构中的作用75-78
- （一） 一般公司意义上的分析75
- （二） 基金公司意义上的分析75-77
- （三） 创业投资公司股东会（股东大会）的法律地位77-78
- 二、 创业投资公司董事会的法律地位及独立董事制度78-82
- （一） 董事会的法律地位及职责78
- （二） 独立董事制度78-82
- 第四节 我国公司型创业投资基金的立法完善82-89
- 一、 关于创业投资公司的设立83-84
- （一） 发起人资格83
- （二） 募集方式83-84
- 二、 资本制度84-85
- 三、 独立董事制度85
- 四、 激励机制85-86
- 五、 关于创业投资公司的投资方式、转投资和投资退出机制86-87
- （一） 投资方式86
- （二） 转投资86
- （三） 投资退出机制86-87
- 六、 公司财务87
- （一） 投资收益分配87
- （二） “两金”计提标准87
- 七、 公司存续期限87-89
- 第三章 有限合伙型创业投资基金法律制度研究——以美国法的研究为基础89-112
- 第一节 美国创业投资基金有限合伙发展及评析89-104
- 一、 有限合伙的产生和发展89-91
- （一） 康盖达契约（Commenda）——中世纪高风险海上贸易的商业经营方式89-90
- （二） 美国有限合伙制度的确立和发展90-91
- 二、 美国创业投资基金与有限合伙91-95
- （一） ARD成立及其发展91-93
- （二） SBICs93-95
- （三） 有限合伙创业投资基金的产生和发展95
- 三、 有限合伙创业投资基金取得支配地位的原因分析95-104
- （一） 有限合伙独特的法律制度安排95-102
- （二） 私人权益资本市场和有限合伙102-103
- （三） 政府的政策扶植103-104
- 第二节 我国创业投资基金采有限合伙形式的法律探析104-112
- 一、 我国创业投资基金采有限合伙形式的必要性104
- 二、 我国创业投资基金采有限合伙形式的现行途径探讨104-112
- （一） 对《合伙企业法》的修订105-107
- （二） 关于其他途径的探讨107-112
- 结 论112-113
- 主要参考文献113-119
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本文编号：553744
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