营业信托的受托人权义体系研究

发布时间：2017-09-18 19:19

  本文关键词：营业信托的受托人权义体系研究

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【摘要】： 我国《信托法》把“信托”划分为三类,即民事信托、营业信托和公益信托。信托业所经营的信托业务因以营利为目的而被称为营业信托。营业信托具有营利性、受托主体法定性、突出的利益交换性和明显的金融性等特点。营业受托人是指基于收取报酬的目的而以受托人身份经营信托的特许金融机构法人。 营业信托的受托人权义体系主要包括营业受托人的权力、权利、义务及责任:受托人权力是指受托人在信托存续过程中管理信托财产和处理信托事务的法律实力,即一种私权力(或称为“私法上的权力”);受托人权利是指受托人在信托存续期间可以享受特定利益的法律实力;受托人义务是指受托人为了受益人利益或者特定目的而实施一定行为(即作为)或不实施一定行为(即不作为)的法律拘束;受托人责任是指受托人因违反了法定义务或约定义务,或者不当地行使权利(力),而应由其承担的不利后果。 在分别研究受托人权力、权利、义务和责任的基础上,本文提出了“营业受托人权义体系模型”,即一种关于营业受托人权义体系(包括权力、权利、义务、责任及其相互关系)的分析范式(或称为研究范式)。该模型是一个以营业受托人为中心的三层结构:第一层是营业受托人本身,即“受托人层”,这彰显的是营业受托人作为“通道”的角色与功能;第二层是由营业受托人、信托财产和信托目的共同组成,即“信托层”,这里的“信托目的”和“信托财产”乃是与受托人组合形成信托的关键要素;第三层是在第二层的基础上,融入了意思自治和法律规定这两个基本因素,并以信托合同和信托业法为表现形式构筑了以营业受托人为中心的法律关系,即“信托关系层”。 本文不仅从法学的视角解读了营业受托人的权义体系架构,而且从法经济学的视角分析了该模型,并将“声誉”模型和信息动态博弈引入营业受托人的权义体系研究。最后,探讨了营业受托人权义体系模型在我国营业信托实践中的具体应用,即信托业法的制订、信托合同的拟订、信托产品的创新和信托风险的控制。
【关键词】：信托 营业信托 受托人 权力 权利 义务 责任
【学位授予单位】：对外经济贸易大学
【学位级别】：博士
【学位授予年份】：2007
【分类号】：D922.282
【目录】：

• 摘要6-7
• Abstract7-12
• 导论12-18
• 一、问题的提出12-13
• 二、研究的思路及方法13-16
• 三、本文的主要创新点16-18
• 第1章 营业信托受托人的界定18-45
• 1.1 信托概述及受托人的核心地位18-30
• 1.1.1 信托的概念与法律特征18-22
• 1.1.2 信托行为的法律构造22-25
• 1.1.3 信托财产的法律本质25-29
• 1.1.4 信托关系的多维结构29-30
• 1.2 营业信托的界定及比较分析30-42
• 1.2.1 营业信托的概念与特征30-35
• 1.2.2 营业信托与民事信托、公益信托的比较35-38
• 1.2.3 营业信托与商事信托、商业信托的异同38-42
• 1.3 营业受托人的概念及特征42-45
• 1.3.1 营业受托人的概念42-43
• 1.3.2 营业受托人的特征43-45
• 第2章 营业信托受托人的发展与立法45-79
• 2.1 营业信托产生与发展的因素45-53
• 2.1.1 信托的历史源流与营业信托的起步45-49
• 2.1.2 信托的商事化与受托人地位的积极化49-50
• 2.1.3 法人受托的专属化与营业信托的金融优势50-53
• 2.2 营业受托人立法——各国（地区）营业信托发展的比较借鉴53-69
• 2.2.1 英美法系的营业受托人立法54-62
• 2.2.2 日本和台湾地区的营业受托人立法62-67
• 2.2.3 我国的营业受托人立法67-69
• 2.3 营业受托人资格的法律规制69-79
• 2.3.1 营业受托人设立资格的法律规制70-74
• 2.3.2 营业受托人业务资格的法律规制74-79
• 第3章 营业信托受托人的权力79-105
• 3.1 受托人权力的界定79-85
• 3.1.1 受托人权力的概念与特征79-82
• 3.1.2 受托人权力的渊源与分类82-83
• 3.1.3 受托人权力的扩张与解释83-85
• 3.2 两大法系的营业受托人权力立法与比较85-94
• 3.2.1 英美法系的营业受托人权力立法：直接具体型86-92
• 3.2.2 大陆法系的营业受托人权力立法：间接抽象型92-93
• 3.2.3 比较与借鉴：两个法系不同的立法路径选择93-94
• 3.3 营业受托人权力的主要内容94-105
• 3.3.1 营业受托人权力的范围与限制94-96
• 3.3.2 营业受托人的基本权力：投资权及其自由宽泛化的发展趋势96-99
• 3.3.3 营业受托人的重要权力：转委托权及其广泛应用和责任配置99-103
• 3.3.4 营业受托人的其他权力：以信托变更权为重点的多样化类型103-105
• 第4章 营业信托受托人的权利105-121
• 4.1 受托人权利的界定105-109
• 4.1.1 受托人权利的概念与特征105
• 4.1.2 受托人权利的范围与种类105-106
• 4.1.3 受托人权利与受托人权力之辨析106-107
• 4.1.4 区分受托人权利与受托人权力的理论和现实意义107-109
• 4.2 两大法系的营业受托人权利立法与比较109-116
• 4.2.1 英美法系的营业受托人权利立法109-112
• 4.2.2 大陆法系的营业受托人权利立法112-116
• 4.3 营业受托人权利的主要内容116-121
• 4.3.1 报酬请求权的规则116-117
• 4.3.2 费用偿还请求权和债务清偿请求权的规则117-121
• 第5章 营业信托受托人的义务121-147
• 5.1 受托人义务的界定121-128
• 5.1.1 受托人义务的概念与特征121-122
• 5.1.2 受托人义务的渊源与分类122-125
• 5.1.3 受托人义务的学说与体系125-128
• 5.2 营业受托人义务的立法与比较128-139
• 5.2.1 英美法系的营业受托人义务立法128-133
• 5.2.2 大陆法系的营业受托人义务立法133-138
• 5.2.3 国际和区际的营业受托人义务立法138-139
• 5.3 营业受托人义务的主要内容139-147
• 5.3.1 忠实义务：判定标准和主要内容139-141
• 5.3.2 善管义务：衡量标准与适用规则141-144
• 5.3.3 谨慎投资义务：立法比较与应用要点144-147
• 第6章 营业信托受托人的责任147-167
• 6.1 受托人责任的界定147-151
• 6.1.1 受托人责任的概念与特征147-148
• 6.1.2 受托人责任的渊源与分类148
• 6.1.3 受托人责任与受托人义务之辨析148-150
• 6.1.4 受托人责任的立法模式：以民事责任为主的条文分散化、模式国别化格局150-151
• 6.2 营业受托人民事责任的认定规则151-158
• 6.2.1 责任性质：一种独立形态的特殊责任151-154
• 6.2.2 责任范围：责任类型与免责情形154-156
• 6.2.3 五种主要的责任方式156-157
• 6.2.4 三种主要的归责原则157-158
• 6.3 营业受托人行政责任的立法状况与比较借鉴158-163
• 6.3.1 信托业监管与行政责任体系的关系158-159
• 6.3.2 我国台湾地区《信托业法》的借鉴意义159-161
• 6.3.3 我国信托业“一法两规”的相关规定161-163
• 6.4 营业受托人刑事责任的构成要件与最新发展163-167
• 6.4.1 信托犯罪与刑事责任的认定规则163
• 6.4.2 《刑法修正案(六)》对营业受托人刑事责任的最新规定163-164
• 6.4.3 营业受托人的反洗钱责任与反洗钱罪的相关探讨164-167
• 第7章 营业信托受托人的权义体系模型及其应用167-198
• 7.1 营业受托人权义体系模型的架构及其解读167-172
• 7.1.1 营业受托人权义体系模型的架构167-168
• 7.1.2 营业受托人：作为通道的角色与功能168-169
• 7.1.3 信托目的与信托财产：与受托人组合形成信托的关键169-170
• 7.1.4 信托合同与信托业法：意思自治与法律规定的形式170-171
• 7.1.5 以受托人权力为基础的信托关系与权义结构171-172
• 7.2 营业受托人权义体系模型的经济学分析172-187
• 7.2.1 从法经济学的视角观察营业受托人的权义体系模型172-174
• 7.2.2 基于信任关系的“声誉”模型174-181
• 7.2.3 基于激励机制的信息动态博弈181-187
• 7.3 营业受托人权义体系模型的四种具体应用187-198
• 7.3.1 我国《信托业法》的制订及其权义配置187-189
• 7.3.2 信托合同的拟订及其权义配置189-192
• 7.3.3 信托产品的创新及其权义配置192-195
• 7.3.4 信托风险的控制及其权义配置195-198
• 结语198-200
• 主要参考文献200-207
• 致谢207

【引证文献】

中国期刊全文数据库 前1条

1 王众;;泛化的商事信托及其概念之厘清——基于大陆法系和英美法系的比较考察[J];南京大学法律评论;2012年01期

中国博士学位论文全文数据库 前3条

1 张俊峰;信托财产权能的效用优化分析[D];吉林大学;2011年

2 石纬林;信托法律制度的经济分析[D];吉林大学;2009年

3 张立忠;中国信托业发展及其对区域经济促进作用研究[D];吉林大学;2009年

中国硕士学位论文全文数据库 前4条

1 陈森;论商事信托在商事组织关系中的应用[D];中国政法大学;2009年

2 张华;信义关系的性质与效力研究[D];中国政法大学;2009年

3 刘正宗;信托公司法律制度研究[D];中南大学;2010年

4 汪林峰;我国商业银行个人理财业务法律问题研究[D];兰州商学院;2010年

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本文编号：877374