我国商业银行反洗钱机制研究

发布时间：2017-09-23 20:14

  本文关键词：我国商业银行反洗钱机制研究

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【摘要】：洗钱犯罪危害严重,反洗钱工作任重道远。我国这几年在反洗钱方面发展较快,在反洗钱的制度建设、机构建设以及监管和合作层面取得了较大的成绩。但由于我国在反洗钱方面的起步较晚,在具体的反洗钱工作中还存在不少问题,与欧美发达国家的差距还是十分明显。本文通过对美国、德国商业银行反洗钱机制的比较,分析归纳出两个国家反洗钱机制中值得我国学习的地方。同时与我国现有的制度进行比照,找出我国反洗钱机制的不足之处。最后提出完善我国商业银行反洗钱机制的建议：建立商业银行的反洗钱激励机制、完善银行业的反洗钱监管机制、完善商业银行反洗钱的国际交流与合作机制。
【关键词】：商业银行 反洗钱 激励机制 监管机制 国际交流与合作机制
【学位授予单位】：兰州大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2013
【分类号】：D922.281
【目录】：

• 中文摘要3-4
• Abstract4-5
• 目录5-7
• 前言7-13
• 0.1 选题背景7-8
• 0.2 制度与机制两个概念的比较8
• 0.3 研究方法8-9
• 0.4 国内外文献综述9-13
• 0.4.1 洗钱的相关文献研究9-10
• 0.4.2 反洗钱文献综述10-13
• 第一章 洗钱的概述13-18
• 1.1 洗钱的概念和特征13-14
• 1.2 洗钱的历史发展14-15
• 1.3 洗钱对社会的危害15-16
• 1.4 商业银行在洗钱活动中扮演的角色16
• 1.5 反洗钱工作的产生与发展16-18
• 第二章 我国商业银行反洗钱机制及其存在问题18-23
• 2.1 我国商业银行的反洗钱义务及激励机制18-19
• 2.2 我国银行业反洗钱监管机制19-20
• 2.3 我国反洗钱的国际合作和实践20-21
• 2.4 我国商业银行反洗钱机制存在的不足21-23
• 第三章 发达国家商业银行反洗钱机制及其借鉴意义23-31
• 引言23
• 3.1 美国商业银行反洗钱机制23-27
• 3.1.1 美国反洗钱实践的国情背景23
• 3.1.2 美国商业银行反洗钱工作框架23-25
• 3.1.3 美国商业银行反洗钱监管体系25-27
• 3.1.4 借鉴与启示27
• 3.2 德国商业银行反洗钱机制27-31
• 3.2.1 德国反洗钱实践的国情背景27-28
• 3.2.2 德国商业银行反洗钱工作框架28-29
• 3.2.3 德国商业银行反洗钱监管体系29-30
• 3.2.4 德国反洗钱合作机制30-31
• 第四章 完善我国商业银行反洗钱机制的建议31-37
• 4.1 建立商业银行的反洗钱激励机制31-32
• 4.2 完善商业银行的反洗钱监管机制32-34
• 4.3 完善商业银行反洗钱的国际交流与合作机制34-37
• 结论37-38
• 参考文献38-39
• 在学期间的研究成果39-40
• 致谢40

【参考文献】

中国期刊全文数据库 前4条

1 岳意定;张璇;;金融领域反洗钱的经济学分析[J];山东工商学院学报;2006年03期

2 侯合心;张思;;反洗钱监管模式的国际比较与借鉴[J];财经科学;2011年05期

3 吴忆萍;;对我国反洗钱交易报告制度建设的几点意见[J];社会科学家;2007年04期

4 李景鹏;;论制度与机制[J];天津社会科学;2010年03期

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本文编号：907264