检察机关防控企业刑事合规中的金融风险问题研究

发布时间：2021-12-17 10:04

　　检察机关要牢牢把握企业金融刑事犯罪高发风险点,明确金融风险防控和企业合规的工作重点,疏通金融检察工作中新型金融犯罪立法滞后,金融创新容错尺度不一,金融风险防控体系不健全和金融检察队伍复合专业能力不足等方面的现实梗阻。通过立足办案主业,建立金融创新容错机制,加强企业金融风险告知和健全风险预警机制,细化被害企业救济指引,强化金融检察队伍等举措,构建多层次、立体化、宽领域的企业合规和风险防控体系,激活金融检察的内生动力。 

【文章来源】：中国检察官. 2020,(07)

【文章页数】：5 页

【文章目录】：
一、企业刑事合规中的金融风险问题剖析
    （一）内部漏洞
        1. 权力架构不明晰。
        2. 财物管理缺乏监督。
        3. 劳动者权益保障不到位。
    （二）外部风险
        1. 未能顺应法律及政策的变化。
        2. 对民生安全隐患不够重视。
        3. 未正确处理政商关系。
        4. 知识产权保护意识薄弱。
    （三）刑事犯罪牵连风险
        1. 业务交往过程中的被害风险。
        2. 外部犯罪向内部渗透的感染风险。
        3. 追赃挽损的权利救济风险。
二、检察机关防控金融风险应当明晰的法律界限
    （一）明确金融创新和金融犯罪的界限
    （二）明确民间借贷和金融犯罪的界限
    （三）明确创新容错和放纵犯罪的界限
三、企业金融在风险防控和刑事合规中的现实梗阻
    （二）企业金融创新容错尺度难以统一
    （三）立体化和多层次的风险防控体系不健全
    （四）金融检察队伍的复合专业能力较为薄弱
四、检察机关防控企业金融风险的路径探索
    （一）立足办案主业，确保金融创新在法律的规定内迸发生机活力
    （二）建立容错机制，规范企业合规有章可循
    （三）事前风险告知，强化企业遵章守纪意识
    （四）健全风险预警机制，引导企业经营未雨绸缪
    （五）细化被害企业救济指引，降低企业损失
    （六）强化队伍建设，服务保障法治营商环境


【参考文献】：
期刊论文
[1]企业刑事合规的风险防控与建构路径[J]. 韩轶.  法学杂志. 2019(09)
[2]金融和技术创新视角下网络金融犯罪的形成机理与治理策略[J]. 张成虎,武博华.  西安交通大学学报(社会科学版). 2019(01)
[3]《最高人民检察院第十批指导性案例》解读[J]. 万春,缐杰,张杰.  人民检察. 2018(14)
[4]检察机关服务保障打好三大攻坚战的切入点和着力点[J]. 庄永廉,王新,张志杰,王伟,刘传稿.  人民检察. 2018(11)
[5]“体检式刑事法律服务”的兴起[J]. 陈瑞华.  中国律师. 2018(01)
[6]金融检察工作面临的问题与强化措施[J]. 高峰.  人民检察. 2015(09)



本文编号：3539899