民营企业非法集资犯罪问题研究
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【摘要】:近几年,非法集资犯罪案件在我国频发,引起了人们的高度关注,伴随着全球金融危机的加剧和蔓延,我国出现了大批的民营企业“倒闭潮”,这些企业很难通过现有金融体制获得资金以维持企业的生存,他们不得不自谋出路,将目光转向民间融资,稍不留意就走上非法集资的不归路。我国目前对企业民间融资实行“堵截”政策,刑事司法上对非法集资犯罪贯彻“严打”路线,对于罪与非罪标准模糊的案件偏向于犯罪化,非刑罚化手段运用也较少。正是基于上述考虑,本文首先从非法集资犯罪概述入手,在分析非法集资犯罪的概念、立法沿革及罪名体系梳理的基础上,研究分析民营企业非法集资犯罪的现状、成因及特点,接下来就民营企业非法集资犯罪的罪与非罪、个罪之间在司法认定方面存在的疑点和难点问题提出个人见解;最后在完善相关立法,划清刑民界限的指导下,通过金融制度改革、政府加强社会防控、民营企业加强内部管理等多管齐下为应对民营企业非法集资犯罪问题提出具体见解和建议。总体思路是,既从理论上对民营企业非法集资犯罪进行基本的分析,同时也关注此类案件在立法和司法两方面的具体操作,力争实现理论和实践的有机结合。本文分为绪论和正文两部分。绪论,主要阐述研究背景,研究目的和意义,国内外研究现状,研究内容,研究方法等。正文共分四章。第一章为“非法集资犯罪概述”,通过对非法集资的定义、合法集资与非法集资的分析,对非法集资犯罪的概念及特征的阐述,更好的深入理解民营企业非法集资犯罪的相关基础理论知识;第二章为“民营企业非法集资犯罪的现状、成因及特点”,主要结合调查数据分析了民营企业非法集资犯罪的案发状况,深入阐述了民营企业非法集资犯罪发生的制度、法律、市场及政府原因,从不同的角度分析了民营企业非法集资犯罪的特点,更好的理解我国民营企业非法集资犯罪的背景、特殊性及发展趋势;第三章为“民营企业非法集资犯罪的司法认定”,本章用对比研究方法讨论了民营企业非法集资犯罪与合法集资、民间借贷及合法经营的界限,区分了民营企业非法集资犯罪的罪与非罪,减少民营企业融资犯罪化,避免冤假错案的发生;另外本章也辨析了民营企业非法集资犯罪的四个个罪;第四章为“民营企业非法集资犯罪问题的应对对策”,本章从法律层面、金融制度层面、政府职能角度、企业管理角度提出了应对民营企业非法集资犯罪的具有针对性的措施。
【关键词】:民营企业 民间融资 非法集资 司法认定
【学位授予单位】:西南石油大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2016
【分类号】:D924.3
【目录】:
- 摘要3-4
- Abstract4-8
- 第1章 绪论8-16
- 1.1 研究背景8
- 1.2 研究目的和意义8-10
- 1.2.1 研究目的8-9
- 1.2.2 研究意义9-10
- 1.3 国内外研究概况10-14
- 1.3.1 国外研究概况10-11
- 1.3.2 国内研究概况11-14
- 1.3.3 国内外研究概况小结14
- 1.4 研究主要内容及研究方法14-16
- 1.4.1 研究主要内容14-15
- 1.4.2 研究方法15-16
- 第2章 非法集资犯罪概述16-21
- 2.1 集资行为概述16-17
- 2.1.1 合法集资16
- 2.1.2 非法集资16-17
- 2.2 非法集资犯罪的立法沿革及罪名体系的梳理17-18
- 2.3 非法集资犯罪的特征18-21
- 第3章 民营企业非法集资犯罪的现状、成因及特点21-28
- 3.1 民营企业非法集资犯罪的现状21-22
- 3.2 民营企业非法集资犯罪的成因22-25
- 3.2.1 金融制度不合理22-23
- 3.2.2 市场经济体系不健全23-24
- 3.2.3 法律规制不健全24
- 3.2.4 政府监管不到位24-25
- 3.3 民营企业非法集资犯罪的特点25-28
- 3.3.1 案发率、涉案金额不断攀升,犯罪行为隐蔽、案件潜伏期长25-26
- 3.3.2 犯罪主体为民营企业,被害人并不认为被骗26-27
- 3.3.3 利用民间借贷和高利润集聚资金27
- 3.3.4 集资款用于生产经营、临时周转及归还银行贷款27-28
- 第4章 民营企业非法集资犯罪的司法认定28-35
- 4.1 民营企业非法集资犯罪的罪与非罪28-31
- 4.1.1 非法集资犯罪与合法集资28
- 4.1.2 非法集资犯罪与民间借贷28-30
- 4.1.3 非法集资犯罪与合法经营30-31
- 4.2 民营企业非法集资犯罪中各罪之间的界限31-35
- 4.2.1 集资诈骗罪与非法吸收公众存款罪31-32
- 4.2.2 擅自发行股票、公司、企业债券罪与欺诈发行股票、债券罪32-33
- 4.2.3 非法吸收公众存款罪与擅自发行股票、公司、债券罪33-35
- 第5章 民营企业非法集资犯罪问题的应对对策35-43
- 5.1 完善相关立法司法,划清刑民界限35-37
- 5.1.1 准确界定“非法集资”,防止立法过度扩张35-36
- 5.1.2 民营企业非法集资犯罪司法处置应向宽缓化发展36
- 5.1.3 “先民后刑”原则指导民营企业融资行为的罪与非罪36-37
- 5.2 金融制度改革37-39
- 5.2.1 拓宽民营企业融资渠道37-38
- 5.2.2 拓宽民间资本投资渠道38-39
- 5.2.3 科学构建投融资渠道对接机制39
- 5.3 政府加强社会防控39-40
- 5.3.1 加大打击监管力度,遏制非法集资势头39-40
- 5.3.2 加大宣传力度,提高人们的投资防范意识40
- 5.4 民营企业加强内部管理40-43
- 5.4.1 完善民营企业内部法人治理机构40-41
- 5.4.2 健全民营企业财务机制41-42
- 5.4.3 做好民营企业融资刑事法律风险控制42-43
- 第6章 结论43-44
- 致谢44-45
- 参考文献45-48
- 攻读硕士学位期间发表的学术论文以及参与的科研48
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