中小企业的风险传导及评价研究

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中小企业的风险传导及评价研究

【摘要】：西方发达国家的快速发展验证了中小企业在经济发展中的重要作用,而且从生产效率、资本、原材料和能源消耗等指标综合考虑来看,中小企业要比拥有先进生产设备和技术人才的大型企业更高。在我国经济转型发展的过程中,所有的企业都在经历着从卖方市场向买方市场的转变,而且在全球化的大背景下,企业要面对更激烈的竞争和挑战,而风险无处不在,作为我国重要经济主体的中小企业在面对各种突发的、多变的和无形的风险时,还缺乏科学的风险评价与控制能力。因此,对中小企业的风险进行剖析、评价,并在此基础上进行科学的防范与控制意义深远。目前,很多理论工作者都把目光投向对大型企业风险的研究,对于中小企业风险还缺少系统综合的研究,本文的研究正是基于这一点展开的,提出的相关观点与措施对于中小企业将会具有理论指导意义与实践价值。本文的第一章是关于研究目的、研究背景、研究意义、以及研究的主要内容与方法的一般介绍；第二章主要对国内外风险理论的演化进行了详细介绍,并对中小企业风险研究的发展进行了综述；第三章主要是关于中小企业基本理论的相关研究。首先,本文从“质”和“量”两个角度对中小企业的内涵进行了界定。本文明确了中小企业的定义是：中小企业是与所处行业的大企业相比人员规模、资产规模与经营规模都比较小的经济单位,也即它是由一个或少数几个人直接控制的、从事独立经营并独立承担风险、在同行业中处于非主导地位且规模较小的企业。同时,本章还对中小企

业的特征以及中小企业的风险类别进行了详尽的剖析；第四章主要对中小企业风险系统的动态传导过程进行分析。本章将自组织理论用于企业风险形成和传导过程的描述,分析了企业风险传导的要素、特征,运用数学语言描述了企业风险传导的动力学过程,对影响企业风险系统的涨落随机因素进行了研究,分析了中小企业风险传导的特殊性,并对中小企业风险传导进行了实证分析；第五章主要是对中小企业风险进行评价。本章介绍了传统的企业风险评价方法,以我国上市中小企业为样本,分析了我国中小企业的风险结构,使用多层次的模糊综合评价方法对单个中小企业的风险进行了评价；基于前文对于中小企业风险的论述,第六章从战略管理的角度研究了基于战略情报、组织结构、行业选择以及战略薪酬的中小企业风险控制方法,试图对正在逐步完善的战略风险管理做出一些补充；第七章,对全文做出总结与研究展望。本文对中小企业风险的特征、成因及表现进行了深入的理论分析,运用数学语言描述了企业风险传导的动力学过程,对中小企业风险传导进行了实证研究,剖析了我国中小企业的风险结构,建立了多层次的模糊综合评价方法,并得出如下结论：(1)对中小企业业务单元的联动性及风险传导进行了实证分析,并得出中小企业风险传导的特性。(2)对我国中小企业的风险结构进行了分析,得出我国中小企业系统风险相对较高的结论。(3)考虑到中小型企业有别于大型企业的特点,在制定中小企业评价模型的过程中采用了特殊的方法,在基于多层次的模糊综合评价模型中,不单纯依赖定量指标,增加了定性指标的考察。(4)为消除中小企业的短视行为,有效促进中小企业的发展,论文基于战略

管理的角度,提出了几点中小企业风险控制措施的建议。整篇论文结合运用了理论研究与实证分析相结合的方法,文献研究法、定性与定量、归纳与演绎相结合的方法,类比分析法、回归分析法以及案例分析法等研究方法。运用文献研究法对风险的国内外相关理论进行了归纳总结；选取了定性与定量指标对中小企业风险进行了量化分析；运用EVIEWS、SPSS16.0等统计软件实证分析了中小企业的风险传导,中小企业的风险结构,以及不同行业小型企业的成长状况；并通过案例分析法验证了风险控制在中小企业的重要作用。【关键词】：中小企业风险传导风险评价风险控制

??【学位授予单位】：山西大学

??【学位级别】：博士

??【学位授予年份】：2012

??【分类号】：F276.3

??【目录】：中文摘要10-12ABSTRACT12-15第一章引言15-211.1选题的目的和意义15-181.1.1研究目的151.1.2研究背景15-161.1.3研究意义16-181.2研究的主要内容与方法18-191.2.1主要内容18-191.2.2研究方法191.3研究的技术路线图与创新19-211.3.1技术路线图19-201.3.2主要创新20-21第二章研究综述21-342.1国外风险理论研究21-282.1.1风险的概念21-232.1.2风险管理理论研究23-282.2国内风险理论研究28-292.3中小企业风险研究现状29-332.3.1国外中小企业风险理论研究29-312.3.2国内中小企业风险理论研究31-332.4本章小结33-34第三章中小企业相关理论34-563.1中小企业的基本理

论34-393.1.1中小企业质的规定性34-353.1.2中小企业量的规定性35-373.1.3中小企业的类别37-383.1.4我国中小企业的特点38-393.2中小企业面临的主要风险39-553.2.1中小企业财务风险39-463.2.2中小企业人力资源风险46-523.2.3中小企业技术创新风险52-543.2.4中小企业信用风险54-553.3本章小结55-56第四章中小企业风险的动态传导过程56-864.1自组织理论56-584.1.1协同学理论57-584.1.2混沌理论584.2企业风险传导分析58-664.2.1企业风险系统的特征59-604.2.2企业风险传导的要素分析60-634.2.3企业风险传导的特征63-664.3企业风险传导的机理66-724.4企业风险系统演化的动力学过程72-784.5中小企业风险传导的特殊性78-794.6中小企业风险传导的实证分析79-854.6.1中小企业业务联动关系的检验80-844.6.2中小企业风险传导分析84-854.7本章小结85-86第五章中小企业的风险结构及其评价分析86-1025.1常见的企业风险评价方法86-925.2中小企业的风险结构及其评价92-1015.2.1中小企业的风险结构93-955.2.2中小企业的风险评价95-1015.3本章小结101-102第六章中小企业的风险防御对策102-1316.1中小企业风险预警102-1126.1.1企业财务风险预警的内涵102-1036.1.2企业财务风险预警分析的方法103-1126.2中小企业风险控制112-1276.2.1常用的风险控制方法112-1136.2.2基于战略管理的中小企业风险控制措施113-1276.3案例分析127-1306.3.1巨人的兴衰127-1296.3.2巨人案例引发思考129-1306.4本章小结130-131第七章总结与展望131-133参考文献133-139附表139-159攻读学位期间取得的研究成果159-160致谢160-161个人简

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