基于SWOT分析法的BOT项目风险管理应用研究

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基于SWOT分析法的BOT项目风险管理应用研究

发布日期： 2012-12-04 发布：  

  2012年第32期目录       本期共收录文章20篇

　　摘要： 近些年，BOT这种集项目融资、建设及运营于一体的模式已经越来越多地被我国政府运用于基础设施建设中，所以对BOT项目风险研究是非常必要的。本文基于SWOT分析法，同时结合层次分析法，分析项目过程中可能出现的各种风险，为项目决策者结合具体项目进行风险分析进而做出合理正确的判断提供了又一个选择。
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　　Abstract： BOT project，with a set of financing， construction and operation in one， has been increasingly used in the infrastructure construction of by our government. So it is very necessary to start point for risk research in BOT project. So according to the characteristics of BOT projects， based on the SWOT method， combined with the AHP analysis，it analyzes the various risks in course of the BOT project. And this paper provides the project decision-makers with another choice in specific project risk analysis.
　　关键词： SWOT分析法；BOT项目；风险；风险管理
　　Key words： SWOT analysis；BOT project；risks；risks management
　　中图分类号：TU7 文献标识码：A 文章编号：1006-4311（2012）32-0102-02
　　0 引言
　　近年来，BOT项目越来越受到各国特别是发展中国家的重视，而且在大型工程项目中的应用越来越多。BOT（Build-Operate-Transfer）的意思是“建设-经营-转让”[1]。BOT项目的风险管理工作比较复杂，如何评估和分担风险一直是BOT研究的热点问题。要想解决BOT项目的风险管理中存在的各种问题，最主要的是要找到BOT风险管理现存的问题和解决办法，以完善风险管理工作，推动BOT项目在我国的发展。
　　本文使用基于SWOT分析法的BOT项目风险管理进行研究分析，这是一个创新性的想法。SWOT分析法一般是在全面把握企业内部优劣势与外部环境的机会和威胁的基础上，把各种因素相互匹配起来加以分析，对企业内外部条件各方面内容进行综合和概括，进而得到一系列相应的结论，以此为依据制定有利于企业发展的各项措施，充分利用好企业优势、解决企业发展中存在的问题，抓住机会、消除威胁。文章通过全面分析BOT项目的内部环境和外部环境风险，指出分析原理和结果分析，为项目公司提供有力的风险分析依据，便于项目公司从风险角度结合具体项目去分析所面临的风险对其影响程度，做出正确决策或者采取一定风险预防措施，做好风险预防，减小风险损失。
　　1 SWOT分析法简介
　　20世纪80年代初美国的韦里克教授首先提出了SWOT分析，其中，S（Strength）表示影响研究对象发展的各种优势；W（Weakness）代表研究对象自身的不足；O（opportunity）指研究对象可以利用的各种机遇；T（Threat）代表研究对象所面临的各种威胁或者挑战。从整体上看，可将SWOT分成两部分，即SW和OT，SW可以反映内部因素，主要是将研究对象的自身实力与竞争对手之间的比较；OT可以反映外部因素，强调外部环境的变化及其对研究对象可能产生的影响[2]。SWOT中四个要素的关系[3]如图1。
　　2 SWOT分析法在BOT项目风险管理应用中的设计思路
　　SWOT分析法是通过具体的情景分析，将与研究项目密切关联的各种主要因素分别进行识别和评估，从矩阵的形态中分析排列组合情况，然后运用系统分析的研究方法将各种主要因素相互匹配分析，最后提出相应对策的方法[4]。
　　2.1 SWOT分析法设计思路 本论文对SWOT分析法在BOT项目风险管理中的应用事实上是严格按照风险管理理论的三大主要步骤，即风险识别——风险评估——风险应对来进行的。所指的SWOT分析法并非传统意义的定性的SWOT分析法，而是对其有所改进和突破，将层析分析法应用到SWOT方法中，通过风险的识别来确认出风险的所在，明确出风险的性质和暴露于该项风险的程度；当确认了风险的存在以后，很自然便会评估它的重要性和重要程度[5]。整个分析过程如图2所示。
　　2.2 层次分析法分析步骤 层次分析法分析的步骤[5]如下：
　　2.2.1 明确分析因素，建立层次模型，BOT项目风险因素[6][7]如图3所示。
　　BOT 项目实际上是持续时间较长并且运作复杂的大型工程项目，目前工程项目风险管理中常用的各种风险核对表，尽管不是针对BOT项目的，但仍然对其具有重要意义。本文结合多种工程项目风险核对表以及国内外部分BOT项目的案例，分析了BOT项目的整个运作过程可能面临的风险。
　　2.2.2 两两因素比较评分和判断矩阵 为了保证得到权重的客观性，本文在确定权重时请多位专家对企业内外部环境各要素的重要性进行评判，引入1-9的比例标度法作为依据给出分值，见表1。
　　2.2.3 计算各判断矩阵权重、排序，并作一致性检验
　　①通过公式■=■，得到判断矩阵每行全部元素的几何平均值；②再根据■来通过公式ω■=■得到ω■；③通过公式λ■=■■，得到判断矩阵的最大特征值，其中，用向量Aω的第i个元素来表示（Aω）■；④通过公式CI=■，得到CI，做好一致性检验。 　　当完全一致时，CI=0。CI愈大，矩阵的一致性愈差。对1～9阶矩阵，平均随机一致性指标见表2。上式中n为判断矩阵阶数，计算比值CI/RI，当CI/RI<0.1时，判断矩阵一致性达到了要求。
　　2.2.4 计算S，W，O，T的综合评分 投资者，或者项目公司，对于不同的BOT项目参与者，根据各自本身的优势不同，资源不同，因而对于风险表现也不同。所以对于不同BOT项目，不同的企业所表现出来的优势与劣势，机会与威胁，，也就不同。这就要求风险小组，根据实际情况，量身制作，将风险指标进行划分，列出属于自己的S、W、O、T分析表。由于上面我们已经获得各评价指标的评分，那么就可以计算加权平均值，最终将会获得优势、劣势、机会和威胁所对应的四个数据，即得S、W、O、T各综合评分。
　　2.3 评估结果的应用 之所以进行风险的评估分析，是要根据结论确认相应的风险的性质与程度，进而采取相应的措施以应对风险。根据坐标图中的四个值分为四种情况评估并应对BOT项目的风险[8]。
　　①优势>劣势并且机会>威胁。这种情况说明某单位在该BOT项目参与过程中风险是相对较小的，具体风险管理可以只针对那些重点的劣势和威胁项目。②优势<劣势并且机会>威胁。这种情况说明某单位未来发展前景较好，在参与该BOT项目过程中，为将风险降低到可接受水平，应当扩大风险管理的范围。③优势<劣势并且机会<威胁。这种情况说明某单位在该BOT项目中风险管理水平偏低甚至很差，认为风险不可接受时应当拒绝参与该项目。④优势>劣势并且机会<威胁。这种情况说明某单位在该BOT项目中目前风险管理水平较高，但从长远来看风险可能会加大，如果考虑参与该项目，则需充分考虑未来有可能发生的各种风险。
　　2.4 依据评估过程中的信息进行风险的应对 SWOT分析法并不仅是通过最后得出来S、W、O、T各综合评分来进行分析企业在特定BOT项目中风险管理水平能力而决定参与项目与否，而且为其提供置身其中时所应采取的风险管理措施和策略所依赖的依据，为决策者在BOT项目中的风险管理工作中指明了方向，从而使企业做到有的放矢。
　　3 结论
　　本文将SWOT分析法结合层次分析法应用到BOT项目风险管理中，在弥补SWOT分析法在定量研究上的缺点的同时，也赋予层次分析法新的内涵。由于BOT项目在我们国家刚刚发展，风险管理尚不成熟，所以本文提出的方法正是为此项目管理者的决策提供更好的理论支持和建议，从而保证BOT项目目标的顺利实现。本文所提出的方法使得企业一切从实际出发，全面分析BOT项目所面临的各项风险，利用层析分析法进行定量分析，得出有说服力的风险分析数据，制定有利于企业发展的各项措施，充分利用好企业优势、解决企业发展中存在的问题，抓住机会、消除威胁。研究BOT项目的风险评价有利于增强项目参与方的风险评价与防范意识。
　　参考文献：
　　[1]张极井.项目融资[M].北京：中信出版社，2003.
　　[2]郭朝阳，赵耀.胶东半岛滨海旅游资源规划与开发SWOT分析[J].北方经济，2007，（5）：27-28.
　　[3]袁牧，张晓光，杨明.SWOT分析在城市战略规划中的应用和创新[J].城市规划，2007，31（4）：53-58.
　　[4]范黎波.项目管理[M].北京：对外经济贸易大学出版社，2005.
　　[5]王卓甫.工程项目管理风险及其应对[M].北京：中国水利水电出版社，2005.
　　[6]叶兴平.BOT项目的风险管理研究及案例分析[D].重庆：重庆大学，2008：4-25.
　　[7]陈媛.BOT项目的风险管理研究[D].山东：山东大学，2008：3-20.
　　[8]洋秋妹.基于SWOT法的企业环境管理风险评估问题研究[D].青岛：中国海洋大学，2009：5-30.

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