X证券公司投行业务风险管理案例研究

发布时间：2021-03-16 20:40

　　在当前经济全球化环境下,我国政府加大了改革力度,在鼓励证券业发展的同时加大了对证券市场的监管,进一步推动了资本市场的发展。虽然国家加大了对证券市场的监管,但处在蓬勃发展中的证券公司自身的风险管理意识和水平都跟不上发展的需要,华夏证券和南方证券的倒闭让我们看到了轻视风险管理的严重后果。众所周知,投行业务是证券公司的核心业务,也是高风险业务。因此,研究证券公司投行业务的风险管理问题,对促进我国资本化市场的快速发展有着重要意义。本文选择X证券公司投行业务为研究对象,运用案例研究法和专家咨询法,对X证券公司投行业务风险管理问题进行深入的分析和研究。通过对X证券公司近两年被证监会立案调查的案件为切入点,分析X证券公司多次受到惩处的原因,并提出相应的改进措施。本文分为六章,第一章是绪论,介绍本文的研究背景及研究意义,对国内外相关的文献进行梳理以及对研究方法和研究思路进行简要阐述;第二章是相关概念和理论基础,对相关概念、风险管理理论和内部控制理论进行阐述;第三章是X证券公司投行业务违规案例介绍,对X证券公司近两年两大违规案件进行回顾和剖析;第四章是X证券公司投行业务风险管理现状及问题分析;第五章是加... 

【文章来源】：安徽大学安徽省 211工程院校

【文章页数】：52 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
ABSTRACT
第一章 绪论
    一、研究背景和意义
    二、国内外研究现状
    三、研究思路及方法
    四、研究特色与创新
第二章 相关概念和理论基础
    一、相关概念界定
    二、投行业务风险管理的相关理论
第三章 X证券公司投行业务违规案例介绍
    一、X证券公司简介
    二、X证券公司投行业务违规案例回顾
第四章 X证券公司投行业务风险管理现状及问题分析
    一、X证券公司投行业务风险管理现状
    二、X证券公司投行业务风险管理问题分析
第五章 对策和建议
    一、完善保荐制度及加强外部监管
    二、增强公司风险管理意识
    三、完善投行业务风险管理制度
    四、完善投行业务流程建设
    五、增强风险管理的保障
第六章 结论与展望
    一、研究结论
    二、不足与展望
参考文献
致谢


【参考文献】：
期刊论文
[1]证券公司投行业务的风险控制的对策分析[J]. 黄楠.  现代经济信息. 2017(15)
[2]浅析上市券商内控体系建设[J]. 李红.  知识经济. 2017(04)
[3]新常态下证券公司风控合规管理模式选择研究[J]. 王殿祥,吴强,肖永泼.  证券市场导报. 2017(01)
[4]投行业务中合规风险和信用风险分析[J]. 郑丹舟.  新经济. 2016(02)
[5]现行证券公司风险控制指标改进研究[J]. 谷雨.  求索. 2015(10)
[6]证券公司内部控制存在的问题及对策[J]. 杨丽红.  财会学习. 2015(09)
[7]投行的风险管理[J]. 沈静凝.  金融经济. 2014(20)
[8]证券投行业务风险控制对策研究[J]. 白江涛.  经济研究导刊. 2013(13)
[9]中国证券公司市场风险预警实证研究[J]. 姚德权,鲁志军.  现代财经(天津财经大学学报). 2013(04)
[10]企业风险管理理论的演进与展望[J]. 王稳,王东.  审计研究. 2010(04)



本文编号：3086571