基于生态理论的高速公路投资风险管理研究

发布时间：2017-04-30 12:07

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【摘要】： 本文针对我国高速公路在经济、社会中的重要作用和影响,以及目前尚未引起社会足够关注的重要问题——高速公路局部投资过热、阶段性投资过热和风险管理严重滞后的情况,深入研究了高速公路投资项目的风险管理。 高速公路投资风险管理不仅关系到投资者本身的收益,影响高速公路的整体效益、交通运输体系的和谐发展,而且还会对金融安全、宏观经济健康运行和科学发展观的落实带来重要影响。高速公路投资的风险管理实践仅仅局限于项目实施的不同阶段,缺乏明确的要求和标准,高速公路投资风险理论研究多是从施工、管理、财务等局部展开,缺乏系统全面的研究。而风险管理理论作为一门从上世纪80年代引进我国的学科,其理论创新和应用实践都具有广阔的空间。因此,本文的研究有着重要的理论意义和实践意义。 本文基于企业生态系统基本理论,运用系统工程的理论与方法,从宏观层面研究了我国高速公路存在的主要风险,以高速公路项目投资风险管理为依托,构建了高速公路投资的风险分析、风险评价、风险预警和风险应对的理论与方法。 本文的主要内容有: (1)在分析风险管理理论、生态理论和企业生态理论的基础上,研究系统工程理论与方法在项目风险管理领域的应用,分析运用生态系统理论进行风险管理的可行性,研究提出运用生态系统理论进行风险管理思路、方法和技术路线。 (2)分析了高速公路的产品属性,即自然属性、社会属性和商品属性;研究了国外高速公路的两种投资模式,即侧重政府投入的投资模式和侧重市场投入的投资模式;介绍了我国高速公路投资体制和特点,分析了直接融资方式、间接融资方式、BOT融资方式、特许经营权转让方式等主要融资方式,研究了以过程为主的我国高速公路投资项目风险管理的现状,并在单位土地面积高速公路通车里程、单位GDP高速公路通车里程、单位人口高速公路通车里程、单位汽车保有量高速公路通车里程、高速公路规模匹配系数等5个方面,比较中外高速公路发展水平,并在此基础上,从宏观层面研究了我国高速公路建设发展存在的宏观风险、融资风险、市场风险、管理风险、资源和环保风险。 (3)基于生态因子理论,研究了高速公路项目投资的风险因子。对高速公路项目投资风险做了因子分解分析,建立了高速公路项目投资的一级、二级风险因子体系,然后给出了各种生态因子的具体描述,并进行了相关作用机理分析。 (4)基于生态位理论,给出了高速公路项目投资风险的指标体系和方法体系,在建立了高速公路投资项目模糊层次综合评价模型、神经网络评价模型、数据包络评价模型的基础上,运用系统集成方法建立了高速公路投资项目风险综合系统评价模型,并对主要模型进行了实证检验。 (5)研究并建立了高速公路项目投资的风险预警和应对系统。首先,基于生态匹配理论建立了高速公路项目投资风险预警系统,并给出了风险预警的数学模型;其次,基于生态位调控理论,建立了高速公路项目投资风险应对系统,根据高速公路项目进展不同阶段的主要风险及特点,提出了有针对性的风险应对措施,并形成了高速公路项目投资风险应对表;第三,提出了高速公路项目投资风险应对的评价体系,从而建立了由预警系统、应对系统、应对评价系统组成的完整的高速公路项目投资风险应对系统。 本文的创新点有: (1)将生态理论运用于项目风险管理,研究了运用生态理论构建项目风险管理的可行性,其中将生态因子理论用于风险分析、将生态位理论用于风险评价、生态匹配理路用于风险预警、将生态位调控理论用于风险应对,从而建立基于生态理论的完整的风险管理系统的架构。 (2)在传统干线公路网计算模型的基础上,提出了高速公路规模匹配系数的概念,并给出了数学计算模型,通过中外高速公路规模匹配系数比较,揭示了中国高速公路发展水平已经达到或接近发达国家、局部地区存在阶段性过度投资的潜在风险,为宏观决策和风险管理提供了方法和数据支撑。 (3)风险分析上的创新:将生态因子理论与IDEFO方法相结合,对高速公路项目投资风险因子进行了研究,提出了高速公路项目投资风险的一级和二级风险因子,并分析了风险因子之间的关系和运作机理。 (4)风险评价方法上的创新:基于生态位理论建立了高速公路项目投资风险的评价指标体系和评价方法体系,在模糊层次综合方法、变结构神经网络方法、数据包络方法等3种评价方法的基础上,建立了高速公路项目投资风险的生态位综合评价模型。 (5)风险应对上的创新:基于生态匹配理论建立了高速公路项目投资风险预警模型,基于生态位调控理论建立了高速公路项目投资风险应对系统,并建立了由“风险预警、风险应对决策、风险应对表、风险应对评价”组成的风险应对系统。
【关键词】：高速公路 风险管理 生态理论 风险因子 评价模型 风险应对
【学位授予单位】：北京交通大学
【学位级别】：博士
【学位授予年份】：2009
【分类号】：F224;F540
【目录】：

• 致谢5-6
• 中文摘要6-8
• ABSTRACT8-18
• 1 绪论18-36
• 1.1 研究的背景18-25
• 1.1.1 国内外高速公路的建设与发展概况18-19
• 1.1.2 我国高速公路的投融资概况19-21
• 1.1.3 我国高速公路投资与建设发展中面临的问题21-23
• 1.1.4 本文研究的目的和意义23-25
• 1.2 相关文献综述25-31
• 1.2.1 高速公路投资风险管理的研究与实践现状25-28
• 1.2.2 风险管理的研究现状28-29
• 1.2.3 生态理论概述29-30
• 1.2.4 广义仿生学——生态理论延伸及应用30-31
• 1.3 本文的研究思路与方法31-32
• 1.3.1 研究思路31
• 1.3.2 研究方法31-32
• 1.3.3 技术路线32
• 1.4 论文的体系结构和创新点32-34
• 1.4.1 论文的体系结构32-34
• 1.4.2 论文的创新点34
• 1.5 本章小结34-36
• 2 基于生态理论的项目风险管理系统36-64
• 2.1 风险管理理论及其发展历程36-43
• 2.1.1 风险概念36-37
• 2.1.2 风险管理理论的发展历程37-38
• 2.1.3 风险管理理论的研究范畴38-39
• 2.1.4 风险分析方法39-40
• 2.1.5 项目风险管理理论研究40-43
• 2.2 系统工程理论与方法在风险管理中的应用研究43-45
• 2.2.1 系统思维在风险管理研究中的应用43-44
• 2.2.2 系统工程的理论与方法在风险管理中的应用44-45
• 2.3 生态理论研究45-52
• 2.3.1 生态理论的相关概念45-46
• 2.3.2 生态因子理论46-49
• 2.3.3 生态位理论49-52
• 2.4 生态理论在管理科学中的应用研究52-57
• 2.4.1 系统科学和系统工程理论是生态理论在管理科学中应用的桥梁52
• 2.4.2 生态理论在管理科学中的应用研究52-54
• 2.4.3 企业(项目)生态理论54-57
• 2.5 生态理论在项目风险管理中的应用研究57-62
• 2.5.1 项目风险管理的特征57-59
• 2.5.2 运用生态理论进行项目风险管理的可行性分析59-62
• 2.6 本章小结62-64
• 3 高速公路投资体制及我国高速公路投资风险64-89
• 3.1 高速公路属性研究64-66
• 3.1.1 高速公路的自然属性64
• 3.1.2 高速公路的社会属性64-65
• 3.1.3 高速公路的商品属性65-66
• 3.2 国外高速公路投资模式分析66-68
• 3.2.1 侧重政府投入的投资模式66-67
• 3.2.2 侧重市场投入的投资模式67-68
• 3.3 我国高速公路主要融资方式和投资体制分析68-71
• 3.3.1 我国高速公路主要融资方式68-70
• 3.3.2 我国高速公路投资体制70-71
• 3.4 我国高速公路项目风险管理现状分析71-76
• 3.4.1 高速公路项目实施过程简述72-73
• 3.4.2 规划期风险管理73
• 3.4.3 项目可行性研究的风险管理73-75
• 3.4.4 建设期风险管理75
• 3.4.5 运营期风险管理75-76
• 3.5 基于规模匹配系数的国内外高速公路的发展水平比较研究76-82
• 3.5.1 单位土地面积高速公路通车里程等四方面的比较研究76-79
• 3.5.2 高速公路规模匹配系数概念及比较研究79-81
• 3.5.3 综合比较分析及结论81-82
• 3.6 我国高速公路投资存在的主要风险分析82-88
• 3.7 本章小结88-89
• 4 基于生态因子理论的高速公路项目投资风险分析系统89-102
• 4.1 高速公路项目投资的特点分析89-91
• 4.2 高速公路项目投资风险特征及风险来源分析91-92
• 4.2.1 高速公路项目投资风险特征91
• 4.2.2 高速公路项目投资风险来源91-92
• 4.3 高速公路项目投资风险因子分析92-101
• 4.3.1 基于IDEF0的高速公路项目投资风险生态因子分解分析92-96
• 4.3.2 高速公路项目投资风险的生态因子96-101
• 4.4 本章小结101-102
• 5 基于生态位理论的高速公路项目投资风险评价系统102-140
• 5.1 高速公路项目投资风险评价的指标体系与方法体系102-105
• 5.1.1 高速公路风险评估综合指标体系102-103
• 5.1.2 高速公路投资风险的生态位103-104
• 5.1.3 风险评估方法体系104-105
• 5.2 模糊层次分析(FAHP)评价模型及应用105-118
• 5.2.1 AHP评价模型105-107
• 5.2.2 AHP方法存在的问题107-108
• 5.2.3 FAHP评价方法的理论基础108-109
• 5.2.4 FAHP风险评价方法109-110
• 5.2.5 FAHP风险评价方法在高速公路投资项目中的应用110-118
• 5.3 高速公路项目投资风险变结构神经网络评价模型118-128
• 5.3.1 基于BP神经网络的项目风险分析模型概述118-119
• 5.3.2 BP神经网络的结构与学习原理119-121
• 5.3.3 改进的BP神经网络模型-随机重连学习算法121-124
• 5.3.4 基于变结构BP神经网络的高速公路投资项目风险评价方法124-126
• 5.3.5 模型应用126-128
• 5.4 高速公路项目投资风险数据包络评价模型128-136
• 5.4.1 数据包络128-129
• 5.4.2 数据包络的C~2R模型129-132
• 5.4.3 基于GUI技术的DEA模型C~2R的Matlab实现132
• 5.4.4 DEA在方案评价中的应用132-134
• 5.4.5 高速公路投资规模规划方案评价实例与应用分析134-136
• 5.5 基于生态位理论的高速公路项目投资风险综合评价模型136-139
• 5.5.1 各种评价模型的比较分析136-137
• 5.5.2 综合评价模型137-138
• 5.5.3 综合评价模型的应用138-139
• 5.6 本章小结139-140
• 6 基于生态理论的高速公路项目投资风险预警和应对系统140-159
• 6.1 基于生态匹配理论的高速公路项目投资风险预警模型140-147
• 6.1.1 风险预警概述140-141
• 6.1.2 项目风险预警的逻辑流程141-142
• 6.1.3 高速公路项目投资风险预警模型142-145
• 6.1.4 高速公路项目投资风险预警模型应用145-147
• 6.2 基于生态位调控理论的高速公路项目投资风险应对系统147-154
• 6.2.1 风险应对决策的必要性147
• 6.2.2 高速公路项目投资风险应对决策机制147-148
• 6.2.3 基于生态位调控理论的风险应对层次研究148-149
• 6.2.4 高速公路项目投资风险应对方法研究149-151
• 6.2.5 高速公路项目投资风险应对表151-153
• 6.2.6 高速公路项目投资风险的应对流程153-154
• 6.3 高速公路项目投资风险应对评价研究154-156
• 6.4 提高高速公路项目风险整体应对水平的对策研究156-158
• 6.5 本章小结158-159
• 7 总结与展望159-163
• 7.1 研究的主要结论159-160
• 7.2 创新点160-161
• 7.3 研究展望161-163
• 参考文献163-170
• 附录170-180
• 作者简历180-183
• 学位论文数据集183

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