独立基金销售机构风险管理与内部控制的思考

发布时间：2021-12-11 15:05

　　独立基金销售机构是基金销售机构的重要组成部分之一。基金销售活动关系到广大投资人的切身利益,是基金运作管理中不可忽视的一环。为了基金行业能够持续健康有序的发展,以基金销售为主营业务的独立基金销售机构应重视加强风险管理和内部控制建设,保证基金销售环节的规范运作,保障基金投资者的合法权益。本文简单介绍了独立基金销售机构进行风险管理与内部控制的必要性,然后着重分析了当前该类机构在相关工作中存在的问题并提出了些许建议,以供参考。 

【文章来源】：财会学习. 2020,(06)

【文章页数】：3 页

【文章目录】：
一、独立基金销售机构进行风险管理与内部控制的必要性
二、当前独立基金销售机构风险管理与内部控制存在的问题
    (一)机构管理人员对相关问题的重视程度不够
    (二)机构内部相关制度不完善
    (三)机构内部工作人员执行力较弱
三、独立基金销售机构进行风险管理与内部控制的策略
    (一)健全机构的风险评估体系
        1.设立基金管理人的审慎调查制度:
        2.建立科学的基金产品风险评价体系
        3.制定合作服务提供商的选择标准
        4.确立对分支机构的运营管理机制
        5.建立和完善反洗钱的监控和报告制度
        6.设置应急预案适用条件和执行程序
    (二)规范基金销售业务操作流程
    (三)有效贯彻基金销售适用性原则
    (四)优化信息系统控制和人工稽核控制
    (五)培养专业化基金人才队伍
四、结语


【参考文献】：
期刊论文
[1]《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》评价与建议[J]. 陈肖潇.  财会通讯(综合版). 2008(02)



本文编号：3534893