Z证券公司投行业务风险管理的案例研究

发布时间：2023-09-16 10:36

　　在资本市场中,证券公司作为市场的重要角色,为资本市场提供投资、融资、资源配置等功能。随着经济全球化的发展,我国资本市场也在逐渐和国际接轨,然而与西方国家相比,我国资本市场发展的还不够成熟,面临着许多形式多样且复杂的风险。证券公司作为资本市场的“看门人”,其风险管理的重要性也不言而喻。本文运用案例分析的方法,以证券公司投行业务中的保荐承销业务为例,对Z证券公司投行业务风险管理模式进行研究。Z证券公司作为全国性大型综合类证券公司,在国内券商排名中处于第一梯队,曾经在投行业务和经纪业务中风光无限,截至2018年第三季度,完成的中小板IPO、创业板IPO项目数量均居行业前列。然而,Z证券公司的风险管理问题也一直被社会各界所诟病,自2018年以来,Z证券屡遭证监会处罚和警告。本文首先分析了证券公司投资银行类业务风险管理研究现状、相关概念和理论。然后,在此基础上针对Z证券公司投行业务风险管理现状,利用最新的企业风险管理框架(ERM 2017)深入分析了Z证券保荐承销业务风险管理目前存在的问题,包括风险管理组织架构存在缺陷、风险管理流程落实不到位、员工风险管理意识不强,企业风险文化建设不全面、相关信...

【文章页数】：66 页

【学位级别】：硕士

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摘要
Abstract
1 绪论
    1.1 研究背景与研究意义
    1.2 文献综述
    1.3 研究内容与研究思路
    1.4 研究方法
2 证券公司投行业务的特征及其风险管理
    2.1 证券公司投行业务及其运作模式
    2.2 证券公司投行业务风险管理相关概念及其必要性
    2.3 证券公司投行业务风险管理的目标和原则
    2.4 证券公司投行业务风险管理相关方法和内容
3 Z证券公司投行业务的风险管理
    3.1 Z证券公司及其投行业务的简介
    3.2 Z证券公司保荐承销业务风险管理的现状和问题
    3.3 影响Z证券公司保荐承销业务风险管理的因素
4 改善Z证券公司投行业务风险管理的措施和建议
    4.1 外部建议
    4.2 内部建议
结束语
致谢
参考文献



本文编号：3846861