人民币国际化下我国短期资本流动与反跨境洗钱研究

发布时间：2017-04-21 10:18

  本文关键词：人民币国际化下我国短期资本流动与反跨境洗钱研究，，由笔耕文化传播整理发布。

【摘要】：自改革开放以来,我国连续三十多年保持高速的经济增长态势,现已经成为世界第二大经济体以及发展中国家中吸引外商直接投资最多的国家。然而,随着经济的高速发展,尤其是银行等金融业的逐步开放,国际热钱流入与国内资本外逃等跨境短期资本非正规转移规模愈趋庞大。在人民币国际化的大背景下,随着我国资本项目逐步实现可自由兑换,以洗钱为最终目的的跨境资本流动,必将对我国宏观经济稳定以及金融安全造成巨大的冲击。 本文从反跨境洗钱的视角,首先分析了短期资本流动与热钱流入、资本外逃这三者之间的关系,总结了非法短期资本的流通渠道,并估算其规模；其次,提出了在人民币国际化这个大背景下,针对跨境洗钱的定义、渠道方法以及危害进行了重点论述；再次,建立连续动态有约束的模型,模型中包含了一般性洗钱以及跨境洗钱这两种情况,并讨论了已建立的反洗钱监管措施对社会洗钱资本存量的影响；进一步,以前文中非法短期资本流动规模的估算结果作为因变量,建立多元线性回归模型,实证研究我国反洗钱监管下不同的措施对跨境洗钱规模的影响,在一定程度上对前面的理论模型进行了验证；最后,针对上文的分析论述,从加强反洗钱监管水平、细化反洗钱政策措施、培养高素质人才队伍等三个方面提出针对性的政策建议。
【关键词】：短期资本 人民币国际化 跨境洗钱 反洗钱
【学位授予单位】：西南交通大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2013
【分类号】：F832.6;F831.7;F822.1
【目录】：

• 摘要6-7
• Abstract7-10
• 第1章 绪论10-20
• 1.1 研究背景10-11
• 1.2 研究意义11
• 1.3 国内外研究现状11-17
• 1.3.1 人民币国际化的相关研究11-14
• 1.3.2 短期资本流动的相关研究14-15
• 1.3.3 反跨境洗钱的相关研究15-17
• 1.3.4 研究述评17
• 1.4 研究思路17-20
• 1.4.1 研究目标17-18
• 1.4.2 研究内容18
• 1.4.3 研究方法和技术路线18-20
• 第2章 短期资本流动的规模测算与渠道分析20-29
• 2.1 短期资本流动的界定20-21
• 2.1.1 短期资本流动的概念20
• 2.1.2 短期资本流动与热钱流入、资本外逃的联系及区别20-21
• 2.2 短期资本流动的渠道21-23
• 2.2.1 规的短期资本流动的主要方式21-22
• 2.2.2 非正规的短期资本流动的主要方式22-23
• 2.3 短期资本流动的规模估算23-29
• 2.3.1 直接法24-26
• 2.3.2 间接法26-29
• 第3章 人民币跨境流通下跨境洗钱分析29-35
• 3.1 人民币跨境流通进展介绍29
• 3.2 跨境洗钱概述29-32
• 3.2.1 跨境洗钱的定义29
• 3.2.2 跨境洗钱与短期资本流动的关系29-30
• 3.2.3 跨境洗钱的一般过程30
• 3.2.4 跨境洗钱方式分析30-32
• 3.3 跨境洗钱的新趋势32-33
• 3.3.1 家族亲属团伙洗钱32
• 3.3.2 洗钱犯罪分子的反侦察意识增强32-33
• 3.3.3 以人民币为载体的跨境洗钱33
• 3.4 国际短期资本非正规流动和跨境洗钱的危害33-35
• 3.4.1 影响国际收支平衡33
• 3.4.2 造成外汇市场和汇率的波动33-34
• 3.4.3 引发金融危机34
• 3.4.4 助长腐败34-35
• 第4章 反洗钱监管制度对跨境洗钱的影响35-46
• 4.1 反洗钱监管水平对社会洗钱量的影响35-39
• 4.1.1 前提假定35
• 4.1.2 变量设定35-36
• 4.1.3 建立模型36-37
• 4.1.4 推导求解37-39
• 4.1.5 结果分析39
• 4.2 我国反洗钱监管措施对跨境洗钱的作用分析39-46
• 4.2.1 研究思路39-40
• 4.2.2 变量选取40-41
• 4.2.3 数据处理41-42
• 4.2.4 建模分析42-45
• 4.2.5 结果讨论45-46
• 第5章 人民币国际化下我国反跨境洗钱的政策建议46-50
• 5.1 加强反洗钱监管水平以及查处力度46-47
• 5.1.1 大力推动跨境反洗钱监测与信息化建设工作46
• 5.1.2 重点监控,完善监管政策体系46-47
• 5.1.3 扩展人民币反跨境洗钱合作范围47
• 5.2 针对不同跨境洗钱渠道细化反洗钱政策47-48
• 5.2.1 引导银行对人民币跨境大额可疑交易的监测47-48
• 5.2.2 慎重对待非法金融机构合法化问题48
• 5.3 培养高素质反跨境洗钱人才队伍48-50
• 5.3.1 提高基层员工职业素质48-49
• 5.3.2 培养反跨境洗钱专家队伍49-50
• 结论与展望50-51
• 致谢51-53
• 参考文献53-57
• 攻读硕士学位期间发表的论文及科研成果57

【参考文献】

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1 刘爱文;人民币的国际化之路[J];商业研究;2005年18期

2 李

本文编号：320133