H银行上海分行合规风险管理

发布时间：2024-12-18 01:02

　　合规管理与创造价值之于商业银行,就像河的源头与水流,前者是基础,后者是目的。H银行上海分行作为一家上市银行,为了在激烈的市场竞争立于不败之地,一味地大力拓展业务,却出现了大量的违规操作,甚至屡有金融案件发生。银行自身合规措施存在漏洞,对于风险管理没有足够重视,使得H银行上海分行遭受了重大的资金和声誉的损失。 本文结合H银行上海分行合规体制建设的实际情况进行了深入研究。案例部分主要阐明了H银行上海分行在构建合规体制过程中面临的种种问题、挑战及其目前已采取的补救措施,并总结了该行合规风险管理体制建设的效果。案例分析部分,首先从合规理念、制度体系、风险识别和评估以及检查等方面,对H银行上海分行合规风险管理方案进行了客观评价；进而对H银行上海分行合规风险体系建设提出了切实可行的改进措施,包括：建立有效的合规文化、完善合规管理制度体系、整合检查监督机制、构建灵敏有效的合规管理分析评价机制。

【文章页数】：47 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
Abstract
第1部分 案例
    1.1 H银行上海分行的基本情况
        1.1.1 H银行上海分行简介
        1.1.2 H银行上海分行发展
        1.1.3 H银行上海分行面临的困惑
    1.2 H银行上海分行合规风险管理的方案和实施
        1.2.1 H银行上海分行合规风险管理的方案
        1.2.2 H银行上海分行合规风险管理方案的实施
    1.3 H银行上海分行合规风险管理方案的效果
        1.3.1 H银行上海分行合规风险管理方案的积极作用
        1.3.2 H银行上海分行合规风险管理方案存在的问题
第2部分 案例分析
    2.1 H银行上海分行合规风险管理方案的分析
        2.1.1 H银行上海分行合规理念分析
        2.1.2 H银行上海分行制度体系分析
        2.1.3 H银行上海分行风险识别和评估分析
        2.1.4 H银行上海分行检查评价分析
    2.2 H银行上海分行合规风险管理改进措施
        2.2.1 建立有效的合规文化
        2.2.2 完善合规管理制度体系
        2.2.3 整合检查监督机制
        2.2.4 构建灵敏有效的合规管理分析评价机制
结论
参考文献
攻读硕士学位期间发表的论文和取得的科研成果
致谢
个人简历



本文编号：4016802