高速公路建设项目绩效评价指标体系研究

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高速公路建设项目绩效评价指标体系研究    热     ★★★

高速公路建设项目绩效评价指标体系研究

作者：王婷静 文章来源：建设部投资评审中心 点击数：3216 更新时间：2011-10-26 08:25:11

王婷静1赖友兵2 祝建华2
（1、浙江省衢州市交通设计有限公司，衢州，324000 2、浙江省衢州市公路管理处，衢州，324000）
摘要：随着高速公路的飞速发展以及国家宏观政策的调整，高速公路建设项目的绩效越来越受重视，高速公路建设项目的绩效评价已逐步成为高速公路建设管理的重要部分。但目前高速公路建设项目绩效评价指标体系的研究较少，尚未有比较完善、系统的指标体系。为此，本文从经济效益、社会经济影响及其可持续发展、运营及其可持续发展、环境影响及其可持续发展、决策过程、 建设过程等六方面对高速公路绩效评价指标进行了研究，构建了比较完善、实用的绩效评价指标体系。
关键词：高速公路建设项目；绩效评价；评价指标；体系结构
Research on the Effect Evaluation index System of
Expressway Construction Project
Abstract: With the rapid development of the expressway and the adjustment of the national policy, the effect evaluation of the expressway is being paid attention to. The effect evaluation of the expressway is becoming the important component of the expressway construction project. But at present the research of the effect evaluation index is still only described and investigated it, and haven`t perfective and systemic index system. For this, the paper study the effect evaluation index of the expressway from economic benefit, socioeconomic impact and sustainable development, operation and sustainable development, environmental influence and sustainable development, decision procedure, process of construction, and construct the perfective and practical effect evaluation index system.
Keyword: Expressway construction project; Effect evaluation; Evaluation index; System struction
高速公路建设项目绩效评价指对高速公路建设项目决策、准备、实施、竣工和运营过程中某一阶段或全过程进行评价的活动。通过对高速公路项目实施过程、结果及其影响进行调查研究和全面系统回顾，对比项目决策时确定的目标以及技术、经济、环境、社会指标，，找出差别和变化，分析原因，总结经验，汲取教训，得到启示，提出对策建议，达到提高投资决策水平、改进项目管理的目的。高速公路建设项目绩效评价与高速公路建设项目管理绩效评价的侧重点各不同，高速公路建设项目绩效评价的重点关注投资资金的使用效益和高速公路产生的社会效益，重点是经济效益评价、运营评价、社会经济影响评价，核心目的是要提高资金的使用效益，改善政府的治理，增强执政能力，逐步建立符合我国国情的绩效评价体系；高速公路建设项目管理绩效评价的重点是对高速公路的进度、质量、费用和管理的评价，是高速公路建设项目绩效评价的一部分。
我国对高速公路建设项目管理绩效评价的研究有一些[1]~[6]，但对高速公路建设项目绩效评价从现有的国内资料查询结果来看，还没有发现类似的研究成果。针对上述情况，本文从科学、全面、实用的角度构建了高速公路建设项目绩效评价指标体系。
1 构建评价指标的原则与思路
（1）设立原则
为了确保评价指标的合理、科学，在确定评价指标时应遵循以下原则：
①定性与定量相结合的原则；②科学性和全面性相结合的原则；③相对性和系统性相结合的原则；④动态与静态相结合的原则；⑤可比性和可操作性相结合的原则
（2）构建思路
首先根据研究内容进行所需资料的收集和采集,并对此进行分类整理；在考虑高速公路建设项目影响因素的基础上，选取泛高速公路建设项目绩效评价指标；然后按各指标的内在因果、隶属等逻辑关系对其进行分解，以局部服从整体的原则对各指标进行整理分类，初步建立高速公路建设项目绩效评价指标体系；聘请行业知名专家对初步建立的指标体系进行指导，征求各专家意见；根据意见对指标进行筛选和优化，消除各指标间的交叉、重复、包含、矛盾、因果关系等现象，修改和完善初步建立的评价指标体系，提高指标的质量；最后参考最新规范或检验评定标准建立评价指标体系。具体思路如图1所示。
 
图1 高速公路建设项目绩效评价指标体系构建思路
2 评价指标体系的构建
经过调查研究分析，将影响因素加以系统分析和合理综合，从6个方面对高速公路建设项目进行全面的绩效评价，这6个方面为经济效益评价；社会经济影响及其可持续发展评价；运营及其可持续发展评价；环境影响及其可持续发展评价；决策过程评价；建设过程评价。每类评价指标分为4层，每层评价指标各不相同。
2．1 经济效益评价指标
经济效益评价包括财务评价和国民经济评价，具体评价指标如表1所示。
表1 经济效益评价指标体系
 
一级指标 二级指标 三级
指标 四级
指标 方法及说明   

    投资回收期  不包括建设期的回收期=原始总投资/投产后若干年相等的净现金流量
包括建设期的回收期=不包括建设期的回收期+建设期   
    财务内部收益率  根据方案的现金流量计算，即净现值为零的投资报酬率（FIRR）   
    财务净现值  计算现金流量的现值（FNPV）   
    投资利润率  （年利润总额或年平均利润总额/项目总投资）*100%   
    项目资本金净利润率     
    借款偿还期  借款偿还后开始出现盈余年份-开始借款年份+（当年偿还借款额/当年可用于还款的资金额）   
    资产负责率  （负债合计/资产合计）*100%   
    流动比率  （流动资产总额/流动负债总额）*100%   
    速动比率  （速动资产/流动负债）*100%；其中速动资产=流动资产-存货   
    还贷计划执行情况  等额还款、等本金还款   
    利息备付率  利息备付率=息税前利率/应付利息   
    偿债备付率  偿债备付率=（息税前利润+折旧和摊销－企业所得税）/应还本付息全额   
    外汇平衡能力的依据      
    外汇余缺程度      
      平衡点生产能力利用率 

    
      平衡点产量     
      财务内部收益率     
      财务净现值     
      净现值期望值 E（NPV）：净现值的期望值
P（NPV〈=NPV0）=Ф（（NPV0-E（NPV））/σ（E（NPV）））   
      净现值大于或等于零的累积概率 P（NPV>0）=1-P(NPV<0)   
    经济内部收益率     
    经济净现值  
评价准则：ENPV≥0，可行；反之，不可行。   
    经济效益费用比     
    经济外汇净现值  用社会折现率将项目计算期内各年的净外汇效果折算到基准年的现值之和   
    经济换汇成本  投入的国内资源现值/出口产品经济外汇净现值  （采用影子价格）
（换取1美元外汇所需的人民币金额）   
    经济节汇成本  投入的国内资源现值/进口产品经济外汇净现值  （采用影子价格）
（节约1美元外汇所需的人民币金额）   
      经济内部收益率     
      经济净现值     
    
  经济净现值期望值 E（ENPV）：净现值的期望值
P（ENPV〈=ENPV0）=Ф（（ENPV0-E（ENPV））/σ（E（ENPV）））   
      经济净现值大于或等于零的累积概率 P（ENPV>0）=1-P(ENPV<0) 
2.2社会经济影响及其可持续发展评价指标
社会经济影响及其可持续发展评价包括定性评价、定量评价和社会经济可持续发展评价，具体评价指标如表2所示。
表2 社会经济影响及其可持续发展评价指标
 
一级
指标 二级
指标 三级
指标 四级指标 方法及说明   

    促进区域经济增长  本地区GDP的增长率   
    促进区域产业结构优化  第一、二、三产业结构变化   
    促进区域投资增长  年度直接投资额   
    促进自然资源开发利用  原材料价格变化   
    促进国土开发和土地增值  土地出让、拍卖价格   
    促进人力资源开发  大学文化程度所占比例、科技人员所占比重；年工资增长率   
    促进旅游资源开发  旅游产业占GDP的比重变化   
    区域内生活环境改善程度  人均生活费收入、人均储蓄额、人均居住面积   
    路网效用提高程度  公路网饱和度；公路网里程饱和率　   
    路网综合运输效益提高程度  公路网平均运输时间；公路网平均运输成本；公路网平均车速   
    促进区域生活水平改善  人均生活费收入、人均储蓄额、人均居住面积   
    促进区域出行变化  该区域每年的出行总量   
    提高低收入地区的通行能力  道路交通出行总量   
    促进外贸发展和外商投资  外商投资总额、进出口贸易总额   
    促进国际文化交流  每年进入本地区的外宾人数   
    第一产业的效益  1、根据投入产出表，求出第一、二、三、建筑业的简化投入产出表；
2、根据简化的投入产出表计算直接消耗系数矩阵A；
3、计算完全消耗系数矩阵C=(I-A)-1-I；
4、从投入产出表中得出年度建筑业最终使用率；
5、求出建筑业的最终使用价值；
6、各产业完全消耗系数乘建筑业最终使用价值，得出各产业的效益；   

  第二产业的效益 
  ∆
∆    
    建筑业的效益       
    第三产业的效益       
    建筑业对GDP的贡献       
    货物运输业对GDP的贡献  Bih∆GDPh
其中：Bih年均货运总产值，∆GDPh货物运输业对GDP的增加值   
    旅客运输业对GDP的贡献  Bik∆GDPk
其中：Bik年均客运总产值，∆GDPk旅客运输业对GDP的增加值   
    就业状况改善程度  劳动就业率   

    区域内城乡出行变化程度  出行方式的变化程度、出行总量的变化率   
    生活环境改善程度  人均生活费收入、人均储蓄额、人均居住面积   
    路网效用提高程度  公路网饱和度；公路网里程饱和率   
    当地居民卫生服务水平改善  每万人拥有医生数   
    移民安置的执行情况  移民资金使用情况   
    房屋拆迁还建  拆迁投诉率   
    公共设施恢复  公众投诉情况   
    耕地及生存方式改变  耕地数量的变化   
    区域产业发展程度  各产业的年总值   
    区域内经济繁荣程度  技术、公共机构和宏观经济环境的发展程度   
    相关区域财政收入增加程度  财政收入增长   
    对地区经济一体化的促进  城乡经济、人口、社会、生活、生态环境的融合度、   
    减少运输成本  平均运输成本比较（有无对比法）   
    道路沿线经济梯度  第一、二、三产业的分布情况   
    弘扬民族精神、提高国家声誉  人民的爱国热情   
    增加抵抗自然灾害能力程度  自然灾害应急方案   
    人民群众对政府的满意度  年均上访数量   
    项目对扶贫的价值（有无对比法）  本地区年均脱贫人数   
    促进规划、评价及科研水平提高  论文发表数量   
    设计水平提高程度  设计资质   
    促进施工及管理水平提高程度  管理费用、获奖状况   
    公路人员业务素质提高程度  学历程度和培训状况   
    道路安全的改善  交通事故发生率 
2．3运营及其可持续发展评价指标
运营及其可持续发展评价包括运营过程评价和运营可持续发展评价，具体评价指标如表3所示。
表3运营及其可持续发展评价指标
 
一级
指标 二级
指标 三级
指标 四级指标 方法及说明   
  
  交通事故发生率  有无对比法   
    重大交通事故发生率  有无对比法   
    死亡人数  有无对比法   
    受伤人数  有无对比法   
    安全设施运营状况  安全设施完好率   
  

    设施布置、安装 与规范对照   
      齐全性 与规范对照   
      设施完好率 与规范对照（采用打分法）   
      运行效果 全年故障率   
      设计方案 传输方式的选择、路由设计的选择   
      兼容性 信息编码、文件格式定义   
      运行效果 全年故障率   
      适应性 监控等级范围（初级、中级、高级）   
      兼容性 系统接口数量   
      扩展性 能否容易升级   
      运行效果 全年故障率   
      路网收费系统方案 收费系统的投资、道路的通畅程度   
      收费系统设施布置 与规范对照   
      收费系统运行状况 全年故障率   
      供电系统可靠性 全年故障率   
      照明设计的合理性 与规范对照   
      设备运行状况 全年故障率   
      系统运行效果 全年故障率   
    
  设施安装 与规范对照   
      设计合理性 与规范对照   
      运行效果 全年故障率   
  
  路基 

    
    路面       
    桥梁涵洞       
    隧道       
    互通立交       

  
  路基、路线、路面工程  好路率：
（优等路里程+良等路里程）/实际评定的养护里程 *100%   
    桥涵、隧道工程  桥梁、隧道良好率：
（一、二类桥梁（隧道）长度/公路桥梁（隧道）长度）*100%   
    安全设施  设施完好率：与规范对照（采用打分法）   
    通信电源系统  与规范对照（采用打分法）、故障发生频率   
    通信设施运营  全年故障率   
    监控设备状况  与规范对照（采用打分法）、故障发生频率   
    监控中心运营  全年故障率   
    收费方式、标准  与规范对照（采用打分法）   
    收费设施及设备运营  全年故障率、故障发生频率   
    服务区运营  人均运营成本   
    养护工区运营  人均运营成本   
    信息化系统实施及运营  全年故障率   
    与其它运输方式的协调程度  延误率 
2.4环境影响及其可持续发展评价指标
环境影响及其可持续发展评价包括环境影响评价和环境资源可持续发展评价，具体指标如表4所示。
表4 环境影响及其可持续发展评价指标
 
一级
指标 二级
指标 三级
指标 四级指标 方法及说明   
      对土地的影响程度 公路建设占地面积、公路建设土石方工程量   
      对植物的影响程度    
      对野生动物的影响程度 生物多样性   
      区域环境噪声 运用相关计算公式计算   
      建筑施工噪声 通过现场测量与规范对比   
      车辆行驶噪声 运用相关计算公式计算   
      路面径流 监测水质标准   
      附属设施污水 污水排放量、排放浓度   
      施工污染物排放 根据现有资料进行类比分析   
      交通污染物排放 污染物排放强度   
      生态环境破坏度 水土流失强度、水土流失率、灾害发生的频率   
      景观破坏度 景观破碎度、自然景观分离度   
      地形、地貌自然度、稳定度 公路建设占地面积、公路建设土石方工程量、公路的纵坡   
      虚拟景观丰富度、珍稀度 景观多样性指数   
      公众关注度 打分法   
      三效度 打分法   
      社会结构的改变 第二、三产业产值占当地GDP的比重（%）
科教文卫事业费占财政支出比重（%）   
      人口素质的提高 每万人拥有科技专业人员数   
      经济效益的提升 人均GDP、社会劳动生产率   
      生活质量的改善 人均生活费收入、人均储蓄额、人均居住面积   
      交通状况的改善 折算公路客货周转量（吨公里/年）   
      社会结构的改变 非农业收入占经济总收入的比重（%）、人均耕地面积   
      人口素质的提高 每万人口在校中学生数、每万人口中农业科技人员数   
      经济效益的提升 人均粮食产量、人均纯收入   
      生活质量 人均储蓄额、人均生活用电量   
      交通状况 乡（村）公路通达率（%）：
（已通公路的行政乡镇（村）数/行政乡镇（村）总数）*100%   
    环境污染总量超标  CO2 、NOx 、CO 、微小颗粒排放量（与规范对照）   
    环保设施在经济和环保效益的合理程度     
    噪音与防澡措施  车辆行驶噪声（与规范对照）   
    水污染控制程度  污水排放量、排放浓度（与规范对照）   
    大气污染控制程度  交通污染物排放（与规范对照）   
    水土保持  水土流失强度、水土流失率   
    土地有效利用程度  土地有效利用率   
    水资源利用程度  水资源有效利用率   
    其它自然资源利用  其它自然资源有效利用率   
  

  对植物、动物种群的影响程度  生态系统稳定性   
    对重要水源涵养区的影响程度  水土稳定性   
    对文物、古迹、景观的影响程度  有无破坏文物、古迹、景观   
    绿化  绿化率：（已绿化公路里程/公路总里程）*100%
植被覆盖率：   
    森林覆盖  森林覆盖率   
    环保资金、设施的管理程度  资金投入率： （环保资金投入/总工程投资）*100%   
    环保监测管理和法令、条例的执行程度  处罚案例数量 
2.5决策过程评价指标
决策过程评价包括可行性研究评价、项目评估评价和初步设计评价，具体评价指标如表5所示。

表5 决策过程评价指标
 
一级
指标 二级
指标 三级
指标 四级指标 方法及说明   
  

  
  项目在地区路网中的作用 路网密度、路网连通度、公路网饱和度   
      项目对地区经济的影响 本地区GDP的增长率   
    
  正常交通量     
      转移交通量     
      诱发交通量     
      互通立交交通量     
    审批流程  平均审批时间   
    内容真实性  打分   
    审批依据  打分   
    审批方法  打分   
    决策程序  打分   
    决策方法  打分   
    决策质量  打分   
  评估单位资质   资质等级   
  评估程序   打分   
  评估方法   打分   
  评估结果   打分   
    勘察单位资质  资质等级   
    符合规范要求  打分   
    勘察工作质量  专家评审结果   
    设计单位资质  资质等级   
    设计难度  打分   
    方案可行性  打分 
2.6建设过程评价指标
建设过程评价包括工程招投标评价、建设环境评价、项目开工评价、项目变更评价、施工组织与管理评价和项目竣工评价，各评价的具体指标如表6所示。

表6  建设过程评价指标
 
一级
指标 二级
指标 三级
指标 四级指标 方法及说明   
  招标程序   是否齐全   
  评标方法   是否合理   
  招标效果   打分   
    当地政府的配合程度  打分   
    当地居民的配合程度  政策处理情况   
    自然条件状况  打分   
    自然灾害发生频率  年平均自然灾害次数   
  开工时间   是否按合同开工时间   
  开工条件   打分   
  开工程序   程序是否合理   
  施工许可证发放   是否发放   
  变更合理性   打分   
  对投资的影响   变更投资/总投资   
  对工期进度的影响   实际进度与计划进度对比   
  对工程质量的影响   质量有无变化   
    人员到位情况  人员出勤率   
    施工管理  工期、成本、质量比较   
    施工技术与方案  打分   
    进度控制情况  打分   
    人员到位情况  人员出勤率   
    现场签证情况  打分   
    进度控制  打分   
    质量控制  打分   
    投资控制  打分   
    管理制度与措施  打分   
    合同管理  打分   
    进度管理  打分   
    质量管理  工程优良率   
    资金管理  打分   
    安全管理  安全事故发生率   

  
  主体工程  根据质检报告   
    辅助工程  根据质检报告   
    工程质量合格率 （ 合格单位工程个数/已验收单位工程个数）*100%   
    工程质量优良率  （优良单位工程个数/已验收单位工程个数）*100%   
    重大安全事故发生率  重大事故发生总数/总工期   
    安全事故发生率  安全事故发生总数/总工期   
    事故伤亡人数  事故总伤亡人数/总工期   
    处理措施  打分   
    处理流程  打分   
    责任人   
3 结语
本文是在查阅大量国内资料和文献的基础上，以科学、系统发展的角度为出发点，综合、全面考虑高速公路建设项目绩效评价的各个方面，构建了高速公路建设项目绩效评价指标体系框架，并对各层指标进行了分类，对各类指标的计算给出了详细的说明和计算方法；根据此理论方法，构建了浙江省杭新景高速公路建设项目绩效评价指标体系，并应用评价方法对其进行了评价；本文所构建的高速公路建设项目绩效评价指标体系具有全面、实用、系统的特点，为今后高速公路建设项目绩效评价的研究提供借鉴作用。
参考文献：
[1]高占峰．高速公路建设项目管理绩效评价研究[D]．吉林大学，2006
[2]王树兴．高速公路运营管理绩效考核评价研究[D]．天津大学，2006
[3]叶勇，胡绍刚，王德财．高速公路工程项目管理绩效评价研究[J]．公路与汽运，2005，1：101~103
[4]张龙兴．高速公路工程项目管理绩效的模糊综合评价[J]．公路交通科技（应用技术版），169~171
[5] 郭锋, 张玉萍．市政公路工程管理效果评价[J]．中外公路，2007，27（2）：179~184
[6]陈杰．高速公路建设项目运营管理后评价研究[D] ．西南交通大学，2002

作者简介：
王婷静，女（1981。5-），山西太原人，硕士学位，浙江省衢州市交通设计有限公司，从事公路设计、交通规划、交通管理咨询等工作。
通讯地址：浙江省衢州市荷四路296号衢州市交通设计有限公司。邮    编：324000 
 E-mail：   手机号码：13567021079

赖友兵，男（1978。3—），江西大余人，硕士学位，浙江省衢州市公路管理处工程师，从事工程管理、咨询工作。
通讯地址：浙江省衢州市三衢路127号衢州市公路管理处
邮    编：324000            

修改说明：
增加了一个关键词
根据修改意见对指标进行了筛选，并对具体方法及说明中进行了补充完善
增加了两篇参考资料，请贵刊增加一篇贵刊学术版2005～2007年间刊登的参考文章
此项目不是省级资助项目
第一作者和第二作者的位置变化一下。

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