银行业关联交易及其规制研究

发布时间：2021-02-13 20:56

　　一、论文的主要内容银行业关联交易是伴随着银行业机构产权关系复杂化而出现的一种客观现象。关联交易在银行业经营实践中得到广泛运用,也为各国法律所认可。但由于关联交易主体之间存在控制与被控制关系,交易双方在形式上法律地位平等,事实上地位不平等,交易一方可对交易另一方进行控制和施加重大影响,如关联交易常常采取协商的方法对交易进行定价,而不是遵循市场原则,采取公允价格。因此,关联交易客观上存在不公平及滥用的巨大风险是关联交易法律特征的逻辑必然。国际金融实践和中国近年来的发展已经充分证实了上述逻辑。论文运用比较分析、历史分析的方法对银行业关联交易及其规制进行了系统的跨学科研究,并在此基础上就完善我国银行业关联交易规制制度提出了若干政策建议。论文首先对银行业关联交易进行了理论分析,探讨了公允与非公允银行业关联交易的边界厘定标准,并以美国为样本考察了银行业关联交易规制的历史背景、理论基础,最后探讨了银行业关联交易的法律规制和监管问题。全文共分七章。第一章银行业关联交易的类型与特征。银行业关联交易规制的基础是清晰地界定关联交易的范围。该章首先探讨了银行业关联交易涵义的理论界定,然后分析了银行业关联交易的... 

【文章来源】：西南财经大学四川省 211工程院校 教育部直属院校

【文章页数】：206 页

【学位级别】：博士

【文章目录】：
中文摘要
Content summary
导论
    一、研究背景
    二、选题意义
    三、文献综述
    四、研究思路和研究方法
第一章 银行业关联交易的类型与特征
    第一节 银行业关联交易涵义的理论界定
    第二节 银行业关联交易的特征分析
    第三节 银行业关联交易的类型分析
    第四节 银行业关联交易对传统银行法律和银行监管的冲击和挑战
第二章 银行业关联交易的理论分析
    第一节 交易成本理论与银行业关联交易
    第二节 信息不对称理论与银行业关联交易
    第三节 范围经济理论与银行业关联交易
第三章 公允与非公允银行关联交易的边界厘定
    第一节公允与非公允银行业关联交易边界厘定的价值取向
    第二节 公允与非公允银行业关联交易的边界厘定标准
第四章 银行业关联交易规制的历史考察——以美国为样本
    第一节 美国银行业关联交易规制的历史演变
    第二节 美国银行业关联交易规制演变的历史背景和理论基础
    第三节 美国银行业关联交易规制历史演变的启示
第五章 银行业关联交易的法律规制
    第一节 银行业关联交易与债权人利益保护
    第二节 银行业关联交易与中小股东利益保护——控股股东的诚信义务
第六章 银行业关联交易的监管（一）——内部人和股东关联交易监管
    第一节 内部人和股东关联交易的理论与实证分析
    第二节 内部人和股东关联交易的监管
    第三节 国有商业银行股改上市过程中的关联交易问题
第七章 银行业关联交易的监管（二）——金融控股公司关联交易的监管
    第一节 金融控股公司关联交易的监管范围
    第二节 防火墙制度
    第三节 加重金融控股公司责任制度
    第四节 金融控股公司关联交易的监管协调和信息共享
参考文献
后记


【参考文献】：
期刊论文
[1]国有商业银行股改上市过程中的关联交易问题研究[J]. 余保福.  南方金融. 2006(11)
[2]我国金融控股集团关联交易的监管对策分析[J]. 王蕾.  中国金融. 2006(02)
[3]中国金融集团关联交易风险控制探讨[J]. 张继江,顾晓敏,王树声.  山东纺织经济. 2005(06)
[4]金融控股公司的关联交易风险及监管分析[J]. 孙险峰,李友华.  经济师. 2005(11)
[5]完善对城市商业银行关联交易的监管[J]. 高冬民.  中国金融. 2005(21)
[6]金融业关联交易规制的国际比较及其启示[J]. 余保福.  上海金融. 2005(10)
[7]商业银行对内部人和股东关联交易风险控制研究[J]. 史宏.  国际金融研究. 2005(10)
[8]论我国银行关联交易监管法律制度之完善——美国《联邦储备法》第23条的启示[J]. 高晋康,廖振中.  比较法研究. 2005(04)
[9]法律、金融发展与经济增长——法律金融理论研究述评[J]. 余保福.  财经理论与实践. 2005(04)
[10]银行控制股东关联贷款及法律规范的“利益冲突”范式[J]. 王征雁,黄贤福.  西南金融. 2005(04)



本文编号：3032569