网络型产业经济管制理论的演进及其分析

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网络型产业经济管制理论的演进及其分析

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网络型产 业经济管 制理论 的演进及 其分析　
孙　 睿　 ， 一 ． 蒲 勇健　
（ １ ． 重 庆 大学 电 气 工程 学 院 ； ２ ． 重庆 大学 经济与工商管理学 院， 重庆 ４ ０ ０ ０ ４ ４ ） 　

【 摘　 要 】 网 络 型 经 济 的管 制

和 竞 争 已经 成 为 现 代 产 业 经 济 学 的研 究 热 点 和 前 沿 。 文 章 对 网络 型 经 济 及 其 特 性进　
行 分析 ， 并 探 讨 了该 产 业 自然 垄 断 的 存 在 性 及 其 可度 量 强度 的 变 化 与 管 制 政 策 演 进 之 间 的关 系 ， 最 后给 出了网络型产 业 　 经 济 管 制 的简 洁 理 论 框 架 模 型 。 结论 对 于 从 整 体 上 理 解 网络 型产 业 的 管 制 理 论 和 实践 具 有 一 定 意 义 。 　

【 关 键 词 】 网络型产业； 自然 垄 断 ； 管制 ； 竞争　 【 中 图 分 类 号 】Ｆ ０ ６ ２ ． ９ 　 【 文献标识码 】 Ａ 　 【 文 章 编 号 】１ ０ ０ ４ — ２ ７ ６ ８ （ ２ ０ ０ ６ ） ０ ４ — ０ １ ９ ４ — ０ ３ 　
随 着 技 术 发 展 深 刻 地 改 变 了 多 数 网 络 型 产 业 的 技 术 特 性　 和边 界 ， 以 及 对 网 络 型 产 业 及 其 自然 垄 断 性 研 究 的 深 入 ， 以 打　 立。 任 意 产 量 水 平 上 存 在 严 格 的 成 本 劣 加 性 才 是 自然 垄 断 的充　 要条件 （ Ｐ ａ ｎ ｚ ａ ｒ ， １ ９ ８ ９ ） 。多产品情况下 ， 规 模 经 济 既 不 是 自然 垄　 断 的充分条件 ， 也 不 是 自然 垄 断 的 必 要 条 件 ； 范 围 经 济 是 自然　 垄 断 的必 要 而 非 充 分 条 件 ； 规 模 经 济 和 范 围 经 济 同 时 成 立 并 不　 是 自然 垄 断 的 充 分 条 件 。 网 络 型 产 业 显 然 在 一 定 程 度 上 满 足 这　
一

破 垄 断 和 引 入 竞 争 为标 志 的 放 松 管 制 和 管 制 重 构 潮 流 席 卷 各　 国。 各 种 有 关 自然 垄 断 及 其 经 济 管 制 的学 说 成 为 政 府 进 行 管 制　 实 践 的理 论 基 础 。 本 文 通 过 对 相 关 理 论 进 行 梳 理 和 分 析 ， 形 成　 了一 个 网络 型 产业 自然 垄 断 及 其 管 制 的 一 般 性 理 论 框 架 ， 对 于　 从 总 体 上 把 握 和 分 析 网 络 型 产 业 的 自然 垄 断 及 其 管 制 的 演 进　
具有一定理论 意义。 　
一

定 义。 　

另外 ， 干春辉和李雪 （ ２ ０ ０ ３ ） 指 出 自然 垄 断 产 业 具 有 典 型 的　

网络 效 应 ， 从 另 一 角 度 说 明 了 网 络 产 业 与 自然 垄 断 之 间 的 必 然　 联 系 。事 实 上 ， 国 内 外 很 多学 者 都 把 网络 型 产 业 作 为 典 型 的 自 　 然 垄 断产 业 进 行 研 究 。［ ３ １ 　 李怀（ ２ ０ ０ ３ ） 对用成 本劣加性 、 规 模 经 济 和 范 围 经 济 来 定 义　 自然 垄 断 的 理 论 提 出质 疑 ， 认 为 仅 从 生 产 成 本 特 性 来 对 自然 垄　 断进 行 静 态 分 析 和 刻 画 ， 存在着 明显的缺陷 ： ［ ４ １ 在 没 有 对 自然 垄　 断 的规 模 经 济 、 范 围 经 济 和成 本 劣 加 性 所 导 致 的 成 本 节 约 与 引　
入 竞 争所 带 来 的 成 本 节 约 之 间 进 行 比较 的 情 况 下 ， 武 断 地 认 为　 垄断优于竞争 ， 缺 少 了垄 断 和 竞 争 可 能 带 来 效 率 大 小 的 比较 分　

、

网络 型产 业及 其 经济 特 性　

网络 是 由节 点 及 连 接 节 点 的 链 路 共 同组 成 的 系 统 。 组 成 网　

的部件 （ 包 括 节 点 和链 路 ） 相 互 间 可 能 具 备 一 定 程 度 的 兼 容　 性 。 网络 的功 能 不 仅 取 决 于 节 点 和 链 路 等 组 成 要 素 ， 还 取 决 于　 其 结 构 。Ｉ ｌ ｌ 网 络 型 产业 是 由物 理 或 虚 拟 链 路 相 互 连 接 的 部 件 或　 实体 构 成 ， 并 在 此 基 础 上 提 供 具 有 兼 容 特 性 的产 品 或 服 务 的产　 业。 典 型 的 网络 型产 业 ， 包括基础 电信和 Ｉ ｎ ｔ ｅ ｒ ｎ ｅ ｔ 服务 、 电力 、 银　 行、 航空 、 公路运输等 （ Ｓ ｈ ｙ 　 ２ ０ ０ １ ， １ ） 。 　 网络 型 产 业 具 有 规 模 经 济 和 范 围经 济 特 性 ， 沉 没 成 本 具 有　 显 著 不 可 分 割 性 和 资 本 专 用 性 ，边 际 成 本 在 长 期 呈 现 递 减 趋　 势， 以及 成 本 劣加 性 和 突 出 的 规 模 报 酬 递 增 特 性 。 其中 ， 沉 没 成　 本 是 网络 型 产 业 进 入 壁 垒 和 主 导 运 营 商 市 场 力 量 的来 源 之 一 ， 　 也是 网络型产业实施进入管 制的理由之一 。 　 网络 型 产 业 提 供 的 产 品 和服 务具 有 网 络 效 应 或 外 部 性 。 卡　 尔? 夏皮 罗和哈尔? 瓦里 安（ ２ ０ ０ ０ ） 指 出： 网络 的 价 值 与 其 用 户 数　 量 的 平 方 成 正 比 。设 某 网 络 拥 有 ｎ个 用 户 ， 则 网 络 对 某 一 用 户　 的价 值 可 表 示 为 Ｖ（ ? ） ＝ Ｖ（ ｎ （ ｎ — １ ） ） 。 网络 效 应 实 际 就 是需 求 方　 的规 模 经 济 。网 络 用 户 越 多 ， 其 价 值 越 大 。因 此 ， 如 在 市 场 中 存　 在多个网络 ， 则 用 户 规 模 较 大 网 络 对 已有 用 户 或 潜 在 用 户 的 价　 值就大于用户群规模较小 者。 较 大 规 模 网络 的 网 络 效 应 构 成 了 　 其市场力量的来源之一 ， 也 是 决 定 用 户 转换 成 本 的 重 要 因素 。 　

析环节 ， 使得分 析不够缜密 ； 同时 ， 现 代 自然 垄 断 行 业 具 有 典 型　 的网络经济效应 ， 而 现 有 理 论 没 有 对 之 纳 入 分 析 框 架 是 不 合 理　
的。 姜 春海 （ ２ ０ ０ ３ ） 更指出 ， 现有 的 自然 垄 断 理 论 是 一 种 局 部 的 、 　

静态的 、 短 期 的 经 济 理 论 。所 有 的 自然 垄 断 的 理 论 模 型 都 假 定　 了技术不变 、 市 场需求不变 、 时 间跨 度 为 长 期 、 投 入 要 素 等 比例　 增 长 等若 干 前 提 条 件 ， 在这些 前提 约束下 ， 才能得 出是 否是 自 　 然 垄 断 的 结 论 。 必 须 对 动 态 条 件下 的 自然 垄 断 理 论 进 行 探 讨 ， 　
将 自然 垄 断 理 论 发 展 为 动态 理 论 。 　

由于 技 术 进 步 和 市 场 需 求 扩 展 的 原 因 ， 自然 垄 断 产 业 的 边　 界 会 不 断 变 化 。 这 可 以 从 近 二 十 年 来 电力 、 电信 等 具 有 自然 垄　 断 性 的 网 络 型 产 业 所 发 生 的 变 化 得 到 印 证 。 伯 格 和 茨 格 哈 特　
（ １ ９ ８ ８ ） 根 据 自然 垄 断 的 强 弱 、 进入 市场 和企业 承受力 ， 在 自然　 垄 断 产 业 的 供 给 技 术 特 征 和 不 同 需 求 水 平 变 化 的 相 互 关 系 研　

二、 自然 垄 断理 论 及 其质 疑　
目前 普 遍 得 到 认 可 的 自然 垄 断性 的 定 义 是 鲍 莫 尔 、潘 札 、 　 威利格 、 夏基（ １ ９ ８ ２ ） 提 出 的基 于成 本 劣 加 性 的定 义 ， ［ ２ １ 认 为 自然　 垄 断 不 仅 存 在 于 规 模 经 济 阶 段 ，在 规 模 不 经 济 阶段 也 可 以 成　

究基 础上 ， 根据 不同的需 求水平 ， 把 市 场 需 求 低 于 边 际 成 本 与　 平 均 成 本 交 点 的 自然 垄 断 情 况 称 为 强 自然 垄 断 ， 把 市 场 需 求 大　 于 或 等 于 边 际 成 本 与 平 均 成 本 焦 点 的 自然 垄 断 情 况 称 为 弱 自 　
然 垄 断 。 这一 理 论 说 明 了 自然 垄 断 的边 界是 可 变 的 。 Ｖ ｉ ｓ ｃ ｕ ｓ ｉ ， 　

【 收稿 日期 】２ ０ ０ ５ － ０ ５ －１ ２ 　 【 作 者简介 】孙睿（ １ ９ ７ ４ 一） ， 男， 山东 济宁人 ， 重庆 大学经 济与工 商管理 学院技术 经济专 业博士研 究生 、 重庆 大学 电气工程 学院讲 师， 研 究方　
向： 产业经济 、 企 业信 息 化 ： 蒲勇健（ １ ９ ６１ － ） ， 男， 重庆 人 ， 重 庆 大 学 经济 与 工 商 管 理 学 院 博 士 生导 师 ， 研 究方 向： 信息经济学 、 产 业 经济 。 　 １ ９ ４ 　

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Ｖ ｅ ｎｏ ｒ ｎ 和Ｈ ａ ｒ ｒ ｉ ｎ ｇ ｔ ｏ ｎ （ ２ ０ ０ ０ ） 对 美 国电信 产业 的研 究表 明 ： 技 术　 变 化 和 需 求 变 动 会 共 同 改 变 自然 垄 断 边 界 。［ １ １ １ 强 自然 垄 断 产 业　 可 能 会 随 着 新 技 术 出现 或 市 场 需 求 水 平 的 变 动 演 变 成 为 弱 自 　
然 垄 断 产业 ， 甚至竞争性 产业。 相应地 ， 产 业 市 场 结 构 也 会 逐 步　

地从 完全垄断 、 寡 头垄 断 向 具 有 高 度 竞 争 性 的 市场 演 变 。 　 因此 ， 在 传 统 以单 产 品 和 静 态 分 析 为 基 础 的 基 本 自然 垄 断　 分 析基础 上 ， 纳 入 多 产 品 和 动 态 性 分 析 加 以改 造 ， 反 映不 同 自 　 然垄断强度下不同市场结构 的管制和竞争 现实 ， 使 得 自然 垄 断　 理 论更具可操作性是必要 的。 事实 上 ， 缺乏这一 特性 ， 也 是 近年　 来 网 络 型 产 业 管 制 改 革 初 期 打 破 垄 断 和 引 入 竞 争 之 后 面 临 诸　
多 实 际 问 题 的 理 论 症 结 之 一 。 这 些 问题 包 括 ： 产 业 演 进 中 的 市　
图 １ 　 管 制 的 成 本 — — 收 益 分 析　

２ ． 管 制 的 基 本 手 段 包括 进 入 管制 和 价格 管 制 。进 入 管 制 的　 目标 在 于 通 过 合 理 的 的 市 场 结 构 ， 避 免 过 度 竞 争 和 资 源 配 置 低　

场结 构设计问题 、 产业 分 拆 还 是 重 组 等 等 。 　
总之 ， 网 络 型 产业 自然 垄 断 是 由 于 在 位 厂商 对 新 进 入 者 的　

成 本 优 势 使 得 非 竞 争 性 市 场 结 构 在 一 定 阶 段 内 作 为 均 衡 状 态　 得 以 维 持 。这 一 均 衡 状 态 是 资 源 配 置 效 率 优 化 的 自然结 果 ， 当　 然 会 随 着 技 术 进 步 或 需 求 扩 张 改 变 自然 垄 断 边 界 而 改 变 。 值 得　 注意的是 ， 自然 垄 断 地 位 的维 持 只 能 来 源 于 在位 厂 商 的成 本 优　 势、 生产优势或时间优势 ， ［ ５ １ 应 与 行 政 或 法 律 原 因 形 成 的垄 断 截　
然分开。 　

三、 网 络产 业经 济 管 制的演 变 分析　
管制是社会公共机 构针对市场 失灵诸方面 ， 以 社 会 福 利 最　 大 化 为 目标 ， 制 定 并 实 施 的 干 预 微 观 经 济 主 体 行 为 的 一 般 规 则　 或 特 殊 行 为 。管 制 可 分 为 间 接 管 制 和 直 接 管 制 ， 直 接 管 制 又 分　 为 经 济 管 制 和 社 会 管制 。 对 具 有 自然 垄 断 特 征 的 网络 产业 一 般　 以直接经 济管制 为主 ， 是 面向具 体产业 的 （ 植草 益 ， １ ９ ９ ２ ） 。 同　 时， 管制 作 为 一 种 特 殊 的公 共 产 品 ， 是有成本 的。 经济管制的 目 　 标一般包括 ： 确 保 资 源 配 置 的高 效 率 ， 限制其垄 断价格 ， 使 之 接　 近边际成 本水平 ； 提 高被管制 厂商 的内部效 率 ； 避 免 收 入 的 再　

分配 ； 促 进 被 管 制 厂 商 收 支 平 衡 。［ ６ １ 　 早期 ， 网 络 型 产 业 管 制 通 过 维 持 垂 直 一 体 化 厂 商 完 全 垄 断　 市 场 地 位 来 实 现 资 源 配 置效 率 。 随 着 技 术 和 需 求 因 素 导致 的 自 　
然 垄 断 强 度 和边 界 演 变 ，管 制 也 应 随 之 进 行 改 革 和 重 新 设 计 。 　
一

般来 讲 ， 合 理 有 效 的 管 制 制 度 主 要 从 三 个 方 面来 评 价 ： 配 置　

有效率 ， 即价 格 应 接 近 边 际 成 本 ； 厂商的成本应 尽可能低 ， 以 使　

厂 商 因 为 信 息 优 势 而 获 得 的 超 额 利 润 带 来 的 负 面 分 配 影 响 最　 小化 。 ［ ７ １ 也就是说 ， 假 定 管 制 机 构 以 社 会 福 利 最 大 化 为 目标 来 设　 计管制制度 ， 那 么 管 制 改 革 和 重 构 的进 程 应 当是 使 产 业 中 厂 商　 的成本逐步降低 ， 价格逼近边 际成本的过程。 而这一结论 ， 也 正　 与 网络 型 产 业 自然 垄 断 性 由强 到 弱 ， 由整 体到局 部 ， 逐 步 向 竞　
争 性 产 业 演 进 的过 程 相 一 致 。 　

效率 ， 并 鼓 励 有 效 竞 争 。 在这 方 面 ， 鲍莫尔等 （ １ ９ ８ ２ ） 提出的 “ 可　 竞争市场” 理 论 具 有 重 要 意 义 。 该 理 论 指 出 即 使 对 于 自然 垄 断　 产业也未必需要进 入管制 ， 只 要 保 持 相 邻 市 场 可 替 代 品 的 竞 争　 压力 ， 对于 潜在进入 厂商不存 在市场 壁垒 ， 并 且 与 在 位 厂 商 对　 称， 则 该 产 业 就 是 一 个 可 竞 争 市 场 。潜 在 竞 争 使 得 垄 断 厂 商保　 持 竞 争 低 价 格 并 实 现 有 效 率 的生 产 。 也 就 是 说 ， 应 区分 垄 断 市　 场结构和垄断市场行为 ， 垄 断 市 场 结 构 未必 就 导 致 垄 断 市 场 行　 为 。 价 格 管 制 包 括 价 格 水 平 管 制 和价 格 结 构 管 制 ， 其 目标 在 于　 使得价格能够维持在 合理水平 ， 减 少 因 垄 断 造 成 的社 会 福 利 损　 失， 同 时保 持 对 厂 商 提 高 内部 效 率 和降 低 成 本 的 激励 。 另外 ， 由 　 于 管 制 机 构 和 被 管 制 厂 商 之 间存 在 信 息 不 对 称 ， 管 制 过 程 也 是　 逐步发现厂商真实成 本的过程 。可以说 ， 管 制 政 策 制 定 中 的 核　 心是发现和确定真实合理 的生产厂商成本和价格 。 　 ３ ． 自然 垄断 性 强 弱 程 度 是 决 定 管 制 程度 的 因素 之 一 。按 照　 定义 ， Ｍ Ｃ ＜ Ａ Ｃ白 ｑ 情 况 为 强 自然 垄 断 ， ＭＣ≥Ａ Ｃ 的情 况 为 弱 自然　 垄 断 。设 可 保 持 价 格 为 使 新 进 入 者 利 润 为 负 ， 原 有 垄 断企 业 利　 润 为 非 负 的 一 组 价 格 。 根 据 自然 垄 断 可 保 持 的 一 般 条 件 ， Ｂ ｅ ｒ ｇ 　 和Ｔ ｓ ｃ ｈ ｉ ｒ ｈ ａ ｒ ｔ （ １ ９ ８ ８ ） 给 出 了 单 产 品 和 多 产 品 自然 垄 断 演 进 中 的　 政 策 对 策 矩 阵ｉ ９ ｜ － 指 出在 产 业 进 入 存 在 壁 垒 情 况 下 ， 弱 自然 垄 断　 实行 Ｐ ＝ ＭＣ 的 价 格 管 制 ， 强 自然 垄 断则 采 用 Ｐ ＞ ＭＣ 的价 格 管 制　 以消 除企业亏损 ； 而当产业无 进入壁 垒和 可持续 时 ， 可 以 不 必　 进 行 价 格 管 制 和进 入 管 制 ， 而 主 要 通 过 潜 在 竞 争 来 代 替 政 府 管　 制； 当产 业 无 进 入 壁 垒 且 不 可 持 续 时 ， 则 应 采 用 价 格 管 制 和 进　 入管制 。 　 ４ ． 网络 型 产 业 的 自然 垄 断 不 是 静 态和 一 成 不 变 的 ． 而 是 在　 技 术 进 步 和 市 场 需 求 扩 张 的 驱 动 下不 断发 展 的 。 其 改 变 主 要 体　
现在 三个方面 ： 网 络 型 产　 自然 垄 断 强 度 发 生 变 化 ， 由强 自然　 垄断 向弱 自然垄断发展 ； 自然 垄 断 覆 盖 范 围 变 化 ， 由 覆 盖 整 个　
产 业 的 自然 垄 断退 缩 到 产 业 中 的 某 些 环 节 ； 网络 产 业 的 某 些 环　

从产业组织理论 的角度来说 ， 管 制 就 是 通 过 管 制 政 策 对 市　 场 结 构 和 厂商 行 为 的 影 响 ， 来 达 到 预 期 市 场 绩 效 的过 程 。 从 管　 制政策生命周期 而言 ， 管制包 括从产业分析 、 管 制制度设计 、 实　 施、 评价的递增式演进过程 。下面 ， 我们就从这 个角度 ， 通 过 对　 网络 型 产 业 经 济 管 制 政 策 制 定 和 实 施 中 的 主 流 理 论 进 行 梳 理　 和分析 ， 得到经济管制政 策制定所依据的的一般理论框架 。 　 １ ．管 制 制 度 的 效 果 在 对 管 制 成 本 和 管 制 收 益 的 比 较 中得　 出（ 图１ ） 。管制 成 本 包 括 管 制 的直 接 行 政 成 本 和 企 业 的遵 循 成　
本， 管 制 的 收 益 包 括 企 业 更 高 内部 效 率 带 来 的成 本 节 约 、 产品 　

节 的 自然 垄 断 性 也 呈 现 由强 转 弱 的情 况 。［ ６ １ 　 首先 ， 从长期来看 ， 任何产业 ， 包 括 网 络 型 产 业 的 规 模 经 济　 和 平 均 成 本 下 降都 是 不 可 持 续 的 。 因 为 资 源 配 置 使 用 的 效 率 原　 因， 无论何种垄断 （ 包 括 自然 垄 断 ） 与 完 全 竞 争 相 比都 会 造 成 产　 量 减少导致福 利损失 ，， 　而 争 取 垄 断 利 润 的 寻 租 行 为 则 会 造 成　 社 会资源 的浪费 ， 【 ９ １ 缺 乏 竞 争 和 交 易 成 本增 加 导 致 垄 断 厂 商 的　 内部 Ｘ 一 非效率 ， （ １ Ｏ ｌ 从 而 垄 断 厂 商 平 均 成 本 曲线 在 达 到 一 定 产　 量 水 平 时将 呈 现 上 翘 的 形 状 ； １ ３ １ 同时 ， 在 进 入 壁 垒 不 存 在 或 较 低　 的情 况 下 ， 由于在位垄 断厂商赚 取超 额利润 ， 必 然 会 导 致 更 多　 厂商 的进 入 ， 使 得 较 高 的 价 格 向边 际 成 本 进 行 回 归 。所 以长 期　 中， 任 何 自然 垄 断 都 是 不存 在 的 。 在 可 进 入条 件下 ， 自然 垄 断 必　 然会逐步向竞争进行演变 。 　 其次 ， 根据其技 术经济特点 ， 网络 型 产 业 可 分 为 内 容 、 传 输　 和接 入 三 个 主 要 环 节 。 如 电力产业分为发电 、 输电和配电 ， 电信　
１ ９ ５ 　

价 格 的下 降 和 消 费 者 效 用 的提 高 等 。管 制 成 本 曲 线 呈 凹性 ， 管　 制 收 益 曲线 呈 凸性 ， 当 管制 成 本 ＝ 管制收益 时 ， 管 制 程 度 达 到 最　 优 。 当管 制 成 本超 过 管 制 收 益 时 ， 管 制 就 会 给 经 济 发 展 带 来 负　 担， 这时应降低管制供 给或放松管制 。 按照管制理论 ， 管 制 收益　 可视为管制预 期达到的社会福利 。 管制 的 目标 就 是 最 大 限度 降　 低 或 避 免 自然 垄 断 带 来 的 效 率 损 失 ， 达 到 社 会 福 利最 大化 。 　

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业分 为内容 、 骨 干 网 和接 入 网 等 。 随着技术进步 ， 原 有 不 可 分 割　 的产 业 基 础 设 施 和 共 同 成 本 ， 可 以 在保 持 产 业 规 模 经 济 和 运 营　 不 受 影 响 的 情 况 下 具 备 重 新 分 割 的可 行 性 ， 并 且 可 以 根 据 各 环　 节 的 技 术 和 经 济 特 点 对 其 自然 垄 断 性 进 行 分 析 ， 区 分 各 环 节 的　 自然 垄 断 性 强 度 ， 以 及 自然 垄 断 环 节 和 可 竞 争 环 节 。厂 商 可 以　 在管制约束下通过实施垂 直一体化或 水平一体化策 略 ， 加强自 　
身 市 场 力 量 。在 产 业 演 进 过 程 中 ， 各ｊ １ ： 　 的 自然 垄 断 边 界 和 强　 度还会不断发 生变化。 　

时， 超 过 管 制 收 益 的 管 制 成 本 和管 制 俘 虏 问题 是 制 约 管 制 发 展　
的因素。 　

再次 ， 由 于 进 入 时 间 的先 后 ， 或者 知识产权等原 因 ， 而 导 致　
的先 进 入 厂商 的 时 间 优 势 ， 形 成 市 场 中 厂 商 的 暂 时 性 垄 断 。 这　 种 垄 断是 实 现 技 术 进 步 与 创 新 等 市 场 动 态 效 率 的 前 提 条 件 ， 是　
允许 的 。［ Ｉ ｌ ｌ 　 ５ ． 现 代 管 制 比较 理 论认 为在 典 型 的 自然 垄 断 产 业 或 环 节 ， 　

管 制 改 革 的 基 本 目标 是 实行 激励 性 管 制 。 激 励 性 管 制 的 基 本 含　 义是在保持原有管制结构 的条件下 ， 给 予 被 管 制 企 业 提 高 内部　 效 率 刺 激 的 各 种 机 制 。㈣进 一 步 理 解 ， 激 励 性 管 制 就 是 通 过 赋　 予被管制企业更多利润支配 权的方式使其获得 一定信息租 金 ， 　
图 ２ 网络 型产 业 经 济 管 制 分 析 的 一 般 理 论 框 架 图 示　

【参 考文献 】 　
… １ 　Ｅ ｃ ｏ ｎ ｏ ｍｉ ｄ ｅ ｓ 　 Ｎ， ． １ １ １ ｅ 　 Ｅ ｃ ｏ ｎ ｏ ｍｉ ｃ ｓ 　 ｏ ｆ 　 Ｎ ｅ ｔ ｗ ｏ ｒ ｋ ｓ ［ Ｊ １ ． Ｉ ｎ ｔ ｅ ｒ ｎ ａ ｔ ｉ ｏ ｎ ａ ｌ 　 Ｊ ｏ ｕ ｎａ ｒ ｌ 　 ｏ ｆ 　
Ｉ ｎ ｄ ｕ ｓ ｔ ｉ ｒ ｌ ａ 　 Ｏ ｒ ｇ ａ ｎ ｉ ｚ ａ ｔ ｉ ｏ ｎ ． １ ９ ９ ６ ． １ ０ （ １ ４ ） ： ６ ７ ３ — ７ ０ ０ ． 　

来激励 厂商降低成 本 ， 提高社 会配置效 率 ， 从 而 降 低 管 制 机 构　 和 被 管 制 厂 商 之 间信 息 不对 称 程 度 的 制 度 安 排 。 　 ６ ． 当产 业 自然 垄 断 性 变 弱 ， 而 竞 争 性 占主 导 地 位 的 时 候 ， 　 应 采 取 竞 争政 策 。相 比较 而 言 ， 管 制 机 构 比竞 争 执 法 机 构 对 产　 业具 有更多控制 权利 ： 前者 更多对行 为进行 具体管 制 ， 后 者 主　 要对结果进行 法律性的事后评价 ； 管 制 通 常 倾 向 于 签 订 事 前 协　 议， 而 竞争政策 则主要采取 对产业 的事后 监控 ， 尽 管 干 预 规 则　 往往 在事前确 定 ； 管制机构 强制性低 ， 政 策 的 制 定 和 执 行 依 赖　 于信 息 的 完 全 性 ， 而 竞 争 机 构 则 具 有 一 定 强 制 性 。管 制 机 构 与　 产业 保 持 持 续 调 控 关 系 ，而 竞 争 政 策 则 是 中 断性 的 干 预 措 施 。 　 从长 期看 ， 竞 争 政 策 在很 多 方 面 要 取 代 管 制 。 但短期来 看 ， 管 制　 和竞 争 具 有 互 补 性 。 在 竞 争 还 未形 成 之 前 ， 两 者 都 将 作 为 政 府　 的产业监管手段。 　

【 ２ 】 Ｂ ａ ｕ ｍ ｏ ｌ ， Ｗ． Ｊ ， Ｐ ａ ｎ ｚ ａ ｒ ， Ｊ ． Ｃ 　 ａ ｎ ｄ 　 Ｒ． Ｄ ， Ｗｉ ｌ ｌ ｉ ｇ ，Ｃ ｏ ｎ ｔ ｅ ｓ ｔ ａ ｂ ｌ ｅ 　 Ｍａ ｒ ｋ ｅ ｔ 　 ａ ｎ ｄ 　 ｔ ｈ ｅ 　
Ｔ ｈ ｅ ｏ ｒ ｙ 　 ｆ　 ｏ Ｉ ｎ ｄｕ ｓ ｔ ｙ　 ｒ Ｓ ｔ ｒ ｕ ｃ ｔ ｕ ｒ ｅ，Ｈａ ｒ ｃ ｏ ｕ ｒ ｔ 　 Ｊ ｏ ｖ ｎｏ ａ ｖ ｉ ｃ ｈ， １ ９ ８ ２ ． 　

【 ３ 】 干春晖 ， 李雪． 网 络 效 应 与 自然 垄 断 的分 拆 ： 以电信业为例［ ＭＩ ， 北京 ： 　 经济科 学出版社 ， ２ ０ ０ ４ ： ２ ８ ６ — ３ ０ １ ． 　 【 ４ 】李怀 ． 自然 垄 断 理 论 的 重 构 与 创 新 ［ ＭＩ ． 北京 ： 经济科学 出版社 ， ２ ０ ０ ４ ： 　
２ —３ ４． 　

【 ５ 】方 伟 翰 ， 哈拉 德 ? 维泽． 市场 竞 争 中的 企业 策 略 【 Ｍ】 ． 上 海： 上 海 社 会 科　
学 出版社 ， ２ ０ ０ ０ ． 　 【 ６ 】肖兴 志 ． 自然 垄 断 产 业 规 制 改 革 模 式 研 究［ ＭＩ ． 大连 ： 东 北 财 经 大 学 出　 版社 ． ２ ０ ｏ ３ ． 　

【 ７ 】Ｈ ｒｂ ａ ｅ ｒ ｇ ｅ ｒ ， Ａ ． Ｍｏ ｎ ｏ ｐ ｏ ｌ ｙ 　 ｎｄ ａ 　 Ｒ ｅ ｓ ｏ ｕ ｒ ｃ ｅ 　 Ａｌ ｌ ｏ ｃ ａ ｔ ｉ ｏ ｎ ， Ａ ｍｅ ｉ ｒ ｃ ｎ　 ａ Ｅ ｃ ｏ ｎ ｏ ｍｉ ｃ ｓ 　
Ｒｅ ｖ ｉ ｅ ｗ　 １ ９ ５ ４ ． 　

【 ８ 】 Ｂ ｅ ｒ ｇ ， Ｓ ． Ｖ ． ｎｄ ａ 　 Ｊ ． Ｔ ｓ ｃ ｈ ｉ ｒ ｈ ａ ｒ ｔ ， Ｎ ａ ｔ ｕ ｒ ａ ｌ 　 Ｍｏ ｎ ｏ ｏｌ ｐ ｙ 　 Ｒ ｅ ｇ ｕ ｌ ａ ｔ ｉ ｏ ｎ ， Ｃ ａ ｍ ｂ ｉ ｒ ｄ ｇ ｅ 　
Ｕｎ ｉ ｖ ｅ ｒ ｓ ｉ ｔ ｙ 　 Ｐ ｒ ｅ ｓ ｓ ， １ ９ ８ ８． 　

四、 网络 型产 业 经济 管 制 的一般 理 论框 架　
根 据 以 上 对 网络 型 产 业 经 济 管 制 的演 变 和 主 流 理 论 的 分　 析及梳理 ， 我 们 得 出 了 网 络 型 产 业 经 济 管 制 分 析 的 一 般 理 论 框　 架（ 如图２ ） 。这 一 框 架 能 够 基 本 反 映 网络 型 产 业 自然 垄 断 及 其　 管制 的动态发展 特性和静 态特性 ， 即： 网络 型 产 业 的管 制 随 着　 自然 垄 断 性 强 度 的 演 进 而 发 展 ， 将经 历从管制 、 管 制 放 松 到 竞　 争的过程 ， 而 相 应 的 市 场 结 构 也 将 发 生 深 刻 的 变化 。 在 这 一 过　 程 中， 厂商 价格和成 本是重要 的管制要 素 ， 围绕 两 者 基 于 信 息　 不 对 称 理 论 和 可 竞 争 理 论 设 计 包 括 价 格 管 制 和 进 入 管 制 等 的　 管制制度体 系， 本 质 上 其 驱 动 力 在 于 技 术 进 步 和 需 求 扩 张 。 同　

【 ９ 　Ｔ 】ｕ ｌ ｌ ｃｋ ｏ ， Ｇ ． ， Ｉ １ ｌ ｅ 　 Ｗｅ ｌ ｆ ａ ｒ ｅ 　 Ｃ ｏ ｓ ｔ ｓ 　 ｆ　 ｏ Ｔ ａ ｒ ｉ ｆ ，Ｍｏ ｎ ｏ ｏｌ ｐ ｙ ｉ ｅ ｓ 　 ｎｄ， ａ Ｉ １ ｌ ｅ ｆ ｔ ，Ｗｅ ｓ ｔ ｅ ｎ　 ｒ
Ｅ ｃ ｏ ｎ ｏ ｍｉ ｃ ｓ 　 Ｊ ｏ ｕ ｎａ ｒ ｌ　１ ９ ６ ７． 　

【 １ ０ 】Ｌ ｅ ｉ ｂ ｅ ｎ ｓ ｔ ｅ ｉ ｎ ，Ｈ．Ａ ｌ ｌ ｃａ ｏ ｔ ｉ ｖ ｅ 　 Ｅ ｆ ｆ ｉ ｃ ｉ ｅ ｎ ｃ ｙ 　 Ｖ Ｓ ．Ｘ— Ｉ ｎ ｅ ｆ ｉ ｆ ｃ ｉ ｅ ｎ ｃ ｙ ，Ａ ｍｅ ｉ ｒ ｃ ｎ　 ａ
Ｅｃ ｏ ｎ ｏ ｍｉ ｃ 　 Ｒｅ ｖ ｉ ｅ ｗ　 １ ９ ９ ６ ． 　

【 １ １ 】 Ｃ ｌ ｒｋ， ａ Ｊ ． Ｍ，Ｔ ｏ ｗ ａ ｒ ｄ 　 ａ 　 Ｃ ｏ ｎ ｃ ｅ ｐ ｔ 　 ｆ　 ｏ Ｗｏ ｒ ｋ ａ ｂ ｌ ｅ 　 Ｃ ｏ ｍｐ ｅ ｔ ｉ ｔ ｉ ｏ ｎ ，Ａ ｍｅ ｉ ｒ ｃ ｎ　 ａ
Ｅｃ ｏ ｎ ｏ ｍｉ ｃ ｓ 　 Ｒｅ ｖ ｉ ｅ ｗ 。Ｖｏ ］ ． Ｘ　 Ｘ　 Ｘ， １ ９ ４ ０， Ｐ Ｐ ． ２ ４１ －２ ５ ６ ． 　

【 １ 　 １ 】 Ａ ｒ ｍｓ ｔ ｒ ｏ ｎ ｇ ， Ｍ． ， Ｓ ． Ｃ ｏｗ ｒ ａ ｎ 　 ｎｄ ａ 　 Ｊ ． Ｖｉ ｃ ｋ ｅ ｒ ｓ ， Ｒｅ ｕｌ ｇ ａ ｔ ｏ ｙ　 ｒ Ｒ ｅ ｆ ｏ ｍ： ｒ Ｅ ｃ ｏ ｎ ｏ ｍｉ ｃ 　
Ａｎ ｌｙ ａ ｓ ｉ ｓ 　 ａ ｎ ｄ 　 Ｂｒ ｉｔ ｉ ｓ ｈ 　 Ｅｘ ｐ ｅ ｉ ｒ ｅ ｎ ｃ ｅ，Ｃａ ｍｂ ｉｄ ｒ ｇ ｅ ： Ｔｈ ｅ 　 ＭＩ Ｔ 　 Ｐ ｒ ｅ ｓ ｓ ， １ ９ ９ ４ ． 　

【 １ ２ 】 植 草益． 微 观规制 经济学［ ＭＩ ． 朱 绍文等译 ． 北京： 中国发展 出版社 ， 　

１ ９ ９ ２ ． 　

（ 责任编辑 ： × 校对 ： Ｇ） 　

（ 上接第 １ ８ ５页 ） 在着严重的信息不 对称 ， 这 已 经 在 相 当 程 度 上　 影 响 了 房 地 产 市 场 总 体 运 行 效 率 的提 高 和 房 地 产 产 品 消 费 者　 和 投 资 者 的利 益 。 可 以 通 过 加 强 政 府 监 管 来 增 加 信 息 的 提 供 ， 　 政 府 可 以在 以 下 几 个 方 面 做 一 些 努 力 ： 一 是 加 强 对 房地 产 市 场　 上 的供 求 情 况 的 了 解 ，对 房 地 产需 求 内部 的情 况 进 行 细 分 ， 设　 计 出 转 手 率 等 一 套 预 警 系 统 ，并 将 分 析 结 果 无 偿 提 供 给 投 资　 者； 二 是加强对 房地产 市场上虚 假信息 的查处力 度 ， 对 那 些 从　 事 隐瞒 、 骗 取 利 润 的 欺诈 行 为 的 当事 人 施 以严 厉 的处 罚 。 　 ４ ． 适 当增 加 房 地 产 市场 的供 给 ， 尤其 是 其 源 头 的 土地 供 给 。 　
房 地 产 产 品 的供 给 弱 弹 性 特 征 也 是 形 成 房 地 产 泡 沫 的 一 个 重　

济 发 展 的速 度 ， 以 及 社 会 上 对 于 房 地 产 产 品 的需 求 状 况 来 动 态　

地 决 定 所 要 投 入 的 土地 数 量 。在 经 济发 展 的 快 速 时 期 ， 通 过 增　 加 土 地 的 供 给 来 增 加 房屋 的 供 给 量 ， 可 以 消除 价 格 的 非 正 常 上　 涨， 从 而 打 消 部 分 投 资 者 获 取 暴 利 的预 期 ， 维 持 房 地 产 市 场 的　
相对稳定状况 。 　
【参考文献 】 　
【 １ 】尹 中 立 ． 社 科 院 研 究 员 尹 中 立 再 谈 房 地 产 泡 沫 界 定 ３大 底 线 【 Ｎ 】 ． 北　 京晨报 ， ２ ０ ０ ４ － １ ０ — ２ ８ ． 　 【 ２ ｌ【 美】 丹 尼斯 ? 迪 帕斯 奎尔 ， 威廉 ? Ｃ? 惠顿 ． 城 市 经 济 学 与 房 地 产 市 场　 『 Ｍ】 ． 北京 ： 经 济科 学 出 版 社 ， ２ ０ ｏ ２ ． 　 ［ ３ 】 姚迈． “ 泡沫经 济” 的供给弹性论解释【 Ｊ 】 ． 南方经济 ， １ ９ ９ ９ ， （ ５ ） ． 　

要原因。 经 济 发 展 过 程 中供 给 弹 性越 小 的 生 产 要 素 价格 增 长 得　 越 快 。与 其 他 资 产 相 比 ， 土地 的供 给 弹 性 最 小 。因此 ， 随 着 经 济　

【 ４ 】傅 十 和 ． 土 地 投 机 与地 价 泡 沫 【 Ｊ 】 ． 中国土地科学 ， １ ９ ９ ９， （ ２ ） ． 　

的发展 ， 土地 的价格 上涨最快 ， 提 高 了 大 家 对 于 土 地 价 格 快 速　 上涨的预期 ， 从 而 使 得 投 机 性 因 素 大 大 增 加 。 政 府 可 以根 据 经　
１ ９ ６ 　

（ 责任编辑 ： × 校对 ： Ｑ） 　



  本文关键词：网络型产业经济管制理论的演进及其分析，由笔耕文化传播整理发布。