私有标准在国际贸易中的作用及应对

     崔平福    昆山出入境检验检疫局

肖曼      江苏检验检疫局

邓杰      江苏检验检疫局

本文为江苏检验检疫局课题项目成果。

摘要：随着国际贸易的进一步发展，一些由非政府组织制定的用来规范产品质量、安全或社会环境等多个方面、形式各异的私有标准正在该领域发挥着越来越重要的作用，也引起了国际组织、各国政府和企业的多方关注，文章对私有标准产生的原因及其在国际贸易中的作用进行了详细的阐述，并就我国外向型经济型形势下政府部门、行业协会和企业如何应对提供了一些建议和对策。

关键词：私有标准；国际贸易；作用；应对

标准是为了在一定的范围内获得最佳秩序，经协商一致制定并由公认机构批准，共同使用的和重复使用的一种规范性文件。随着国际产业分工和全球物流采购链的形成，人们发现那些由非政府组织制订的要求高于国家标准、形式处于事实强制性地位的私有标准正发挥着越来越大的作用。据联合国贸易和发展会议（UNCTAD）2007年估计，全球私有标准的数量约为400个且呈上升趋势。

一、私有标准产生和发展的原因

私有标准体系多样、制定目标和关注范围各不相同，内容涉及到信息和通信技术（ICT）、食品安全、环境污染、社会责任和动物福利等多个方面，其中以食品安全领域私有标准对国际贸易影响最大。究其产生和发展的原因，主要有以下几种：

（一）私有标准是社会发展到一定阶段的产物

私有标准的发展历程与生产技术的提高、经济水平的提升密不可分，当一个国家经济发展水平较低的时候，官方强制性标准往往起着主导作用。随着国内外经济的发展，一些大型生产企业、零售商在国内外市场竞争中常发现那些遵循国家标准生产出来的产品不具有竞争优势，同时由于国际产业结构的调整，大型跨国公司将传统产业向发展中国家转移，，为控制产业链生产过程可能出现的风险和保证产品异地生产质量的可靠性，这些非政府组织便有强烈的动机去建立高于国家标准的私有标准，通过私有标准将自身产品的质量优势表现出来，并将这些质量差异化信息传递给消费者，给消费者更多的选择机会。

（二） 消费者的诉求是私有标准出现的源动力

20世纪80年代以来，随着生活水平的提高、生活方式的改变，同时也因为世界范围内环境污染、食品安全等事件的不断浮现，消费者对商品质量、安全、环保的要求和期望越来越高，消费者的这些诉求被一些非政府组织所关注，他们整理、吸收并利用这些诉求来制定私有标准。通过制订和实施私有标准维护其产品质量与品牌的信誉成为食品行业近20年来的重要发展趋势之一。消费者的诉求导致私有标准的产生，同时私有标准的产生改变生产行为，影响了消费方式，又刺激了私有标准的制定和实施，这种相辅相成的关系推动着私有标准的产生和发展。

（三）私有标准与官方标准相辅相成

私有标准与官方标准是在法律角度根据制订人的不同而加以区分的，在一起条件下，私有标准可以转化为官方标准。私有标准是官方丰富和储备，它弥补了官方标准不足和反应过慢的困扰。如官方农产品和食品标准受WTO相关协定的限制，只能在人类健康、安全等有关方面做出限制或规定，且主要关注是否能达到某个结果，具体的方法没有强制的规定。而私有标准主要关注点是过程中工艺和生产方法，由此有人也认为私有标准和官方标准是一种“隐性联盟”。

二、私有标准在国际贸易的作用

官方标准是国际贸易中强制性标准，是对产品的最低要求，达不到要求产品不得进入市场流通。而私有标准在形式上是自愿的，遵循私有标准是供应商的一种选择，而在国际贸易中供应商几乎没有选择的余地，因为企业要想进入特定市场或者在特定市场维持原有的地位就必须遵循这些标准，不符合标准的供应商常被排斥在市场之外。标准总体来言是通过向贸易伙伴保证产品的质量来促进国际贸易的工具，但这个工具缺少相应的规则和监管,它对国际贸易既有促进作用也会带来抑制效应。

（一） 私有标准的积极作用

1、有利于国际市场的开放融合，提供贸易机遇。在众多私有标准中，影响较大为大型零售商的采购标准，它表现为只要符合条件的国内外供应商均可市场竞争，这弥补了国外生产商信息不对称的劣势，通过这些私有标准国外生产商可以详细了解进口国需求信息，根据这些信息，它们对照自身条件，采取针对性措施，调整生产过程和销售渠道，从而获得进入国际市场、参与国际竞争的机遇。

2、有助于生产过程的控制，促进国际贸易的发展。私有标准的特点是为监测和评价生产过程行业，如质量控制标准ISO 9000、危害分析标准HACCP，它们可以帮助生产者对生产过程进行监控和管理，优化生产过程，这些为国际产业分工——加工贸易的发展奠定了坚实的基础。

3、有助于环境、生态及社会责任等可持续发展。农业私有标准过程监控管理可以帮助农业生产者改善农业生产工艺，合理选择、使用和贮存农药及其他化学品，从而有效降低生产成本和农药残留，减少对环境的影响，如巴西水果生产标准使得每种产品的农药使用量降低了20-80%。同时一些劳工标准有助于帮助生产商改善工人生产条件、实行工种分离等提高生产效率和积极性。

（二）私有标准的抑制效应

1、易导致行业垄断，阻碍国际贸易的发展。现代国际贸易的竞争，很大程度上取决于标准的竞争，谁首先制定标准,就可以控制市场供应链,并逐渐演变为权威的标准,引领国际贸易发展,排挤圈外企业。一般而言，三流企业是来料加工型,二流企业是产品销售型,一流企业是技术输出型,而超一流的企业则是标准输出型。一些起步早、技术雄厚的企业往往通过控制标准来排挤竞争者，以达到行业垄断的目的，这必将置国际贸易于垄断保护的恶劣环境中，而垄断的环境必将造成技术发展的停滞，不利于国际贸易的发展。

2、缺乏科学支撑和约束，形成贸易障碍。特别在农产品和食品领域，SPS协议作为WTO多边贸易体系的条约之一,用于约束各成员国为保护人类、动物或植物的生命健康而采取的卫生与植物卫生检疫措施,要求成员国的官方标准以“科学依据”、“风险评估”和“适当的保护水平”等规定为基础。而私有标准常采用趋向非科学性、零风险、市场的方法。在国际贸易中，以商业计划为基础的私有标准模糊了官方标准与私有标准的界限,成为实际上的市场准入要求。随着国际贸易的发展,它会更加层出不穷且不受约束,这给以出口农产品为主的发展中国家设置了贸易障碍，使其遭受额外的损失。

3、增加了成本支出，产生贸易风险。尽管私有标准在树立企业和产品品牌声誉、创造竞争优势与利润方面具有积极效应，但是达到私有标准的相关要求须付出高额的遵从成本，这包括两类：一类是达到私有标准所必须的投资，也称为偶生成本,包括提升基础设施、建立新的程序并进行相关的人员培训等;另一类是在私有标准检验过程中的成本支出，也称经常成本,包括保持定期控制系统和实验室检测项目的成本、认证费用等。此外，由于不同私有标准间缺乏协调和统一，不同客户采用的不同标准，制约了企业发展多元化市场之路。且私有标准并不能给生产者带来长期稳定的收益，一旦市场出现波动，高额的成本会给他们带来巨大的贸易风险。

三、应对私有标准的建议

近年来，我国外向型经济发展迅猛，2009年，我国超越德国成为世界第一大商品出口国，出口额约占全世界出口总额的10%。随着私有标准的在国际贸易中的兴起与运用，将会对我国的对外贸易特别是加工贸易带来更多的机遇和挑战，这就需要我国政府部门、行业协会和企业三方有效联动，积极应对。

（一）政府部门对外加强国际间的交流和合作，特别是在一些不科学、不透明的环境保护标准上争取话语权，倡议建立全球私有标准协调机制，推动认证认可的互认和统一；对内加强对私有标准的研究和调查工作，积极完善与私有标准相关的国家标准的制修订工作，鼓励产业聚集区、示范区的发展，加大公共检测服务平台等基础设施的建设，充分发挥政策、信息、资金、技术等优势帮扶破解企业特别是中小型企业面临的难题。

（二）行业协会发挥协调功能，做好企业和政府、生产和市场间联系的纽带和桥梁，调节和仲裁贸易纠纷；彰显服务功能，了解会员需求，做好信息收集、培训、预警等工作；突出组织功能，在采购、销售、认证等方面发挥团队优势，营造良好的产业发展环境，积极参与相关标准、法规等制修订工作；严守监管功能，加强行业自律，维护行业声誉，营造良好的竞争环境。

（三）企业应理性对待私有标准带来的挑战，加强对私有标准的分析评估，扬长避短，谨慎选择市场；加强对私有标准的审查，切勿模糊进出口国强制性标准的要求，维护生产企业的声誉；通过私有标准的技术外溢和“干中学”努力提升自身管理水平和产品质量，同时加大科研投入，勇于创新，在条件许可的前提下制订属于自己的私有标准，以标准建品牌，以品牌创名牌，完成企业转型升级，从而赢得更大的市场。

参考文献：

1、WTO G/SPS/GEN/766 Private Industry Standards

2、Reardon T., Codron J.M, Bingen J., Global change in agrifood grades and standards Agribusiness strategic responses in developing countries. International Food and Agribusiness Management Review,1999(3)

3、UNCTAD,2007 Background Note by the UNCTAD secretariat for the FAO-UNCTAD  Regional Workshop on Good Agricultural Practices in Eastern and Southern Africa: Practices and Policies, Nairobi, Kenya, 6-9 March 2007

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6、葛京、李尉，标准的形成及其与国际贸易关系的综述[J]．科学进步与对策，2009，（26）

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