监管科技的运用与制度完善——基于信息型操纵视角

发布时间：2021-11-17 02:34

　　信息型操纵是证券市场潜在风险的引爆点,行为要件认定难、监管方式滞后、法律规则不完善是造成信息型操纵监管的困境。而监管科技作为一种有效的监管工具,在提供技术条件、指明监管方式创新方向、转变传统监管思维等方面具有应对信息型操纵的优势。虽然通过信息识别、账户识别、行为识别等手段,能够有效应对信息型操纵新型行为,但是技术性、操作性、安全性等风险也会随之凸显。鉴于此,必须将"调适性"与"科技驱动型"两种新型监管理念相结合,出台应对信息型操纵的监管科技指引或者自律规则,构建风险防控体系,为监管科技法制化早日落地提供制度准备。 

【文章来源】：西南金融. 2020,(03)北大核心

【文章页数】：10 页

【文章目录】：
一、信息型操纵的监管困境与监管科技的优势
    （一）信息型操纵的监管困境
        1. 行为要件认定难。
        2. 监管方式滞后。
        3. 法律规则不完善。
    （二）监管科技应对信息型操纵的优势
        1. 何为监管科技。
        2. 监管科技的显著优势。
二、监管科技应对信息型操纵的实践探索及其存在问题
    （一）监管科技应对信息型操纵的实践探索
        1. 信息识别。
        2. 账户识别。
        3. 行为识别。
    （二）监管科技应对信息型操纵在实践探索中存在的问题
        1. 技术性风险。
        2. 操作性风险。
        3. 安全性风险。
三、监管科技应对信息型操纵的制度完善
    （一）转变监管理念
    （二）监管科技的法制化
    （三）构建风险防控体系
        1. 优化信息型操纵问卷设计，缩小非结构性数据采集范围。
        2. 督促新兴科技初创企业构建风险管理系统。
        3. 完善被操纵的投资者保护。
四、结语


【参考文献】：
期刊论文
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[2]信息型市场操纵行为研究进展[J]. 徐龙炳,颜海明,张肖飞.  经济学动态. 2018(07)
[3]证券虚假信息规制的原理反思与实证评价[J]. 缪因知.  北方法学. 2018(04)
[4]金融科技创新之监管对策分析[J]. 王宇.  新金融. 2018(06)
[5]智能投顾发展的法律挑战及其应对[J]. 郭雳,赵继尧.  证券市场导报. 2018(06)
[6]RegTech对监管模式转变的影响及其有效性验证[J]. 卢诗懿.  海南金融. 2018(06)
[7]监管科技:金融科技的监管挑战与维度建构[J]. 杨东.  中国社会科学. 2018(05)
[8]2017年国际金融十大新闻之五 IMF成立金融科技智囊团,监管科技引全球瞩目[J]. 黄益平.  国际金融研究. 2018(01)
[9]区块链技术在证券市场应用的监管问题研究[J]. 袁康.  证券法苑. 2017(05)
[10]人工智能时代的制度安排与法律规制[J]. 吴汉东.  法律科学(西北政法大学学报). 2017(05)



本文编号：3500047