台湾兆丰银行被处罚事件对内地中资银行反洗钱工作的启示

发布时间：2017-06-19 14:17

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【摘要】：本文基于台湾兆丰银行纽约分行因反洗钱合规工作不力被纽约金融服务局重罚1.8亿美元事件,剖析兆丰银行反洗钱工作漏洞,结合央行反洗钱工作实践,提出相关对策建议,以期对走向国际市场的中资银行反洗钱工作有所裨益。
【作者单位】： 中国人民银行连云港市中心支行;
【关键词】： 兆丰 处罚 反洗钱 启示
【分类号】：F832.2;D922.281
【正文快照】： 近期,台湾金融业最大、历史最悠久的兆丰银行下,在兆丰银行其他分行设有或曾经设有账户,怀纽约分行因洗钱防制未依规定申报,遭美国纽约州金疑其目的可能是为避开金融或税务上的法律规定,融服务局(DFS)重罚1.8亿美元,成为台资银行首家而兆丰银行却没有对这些可疑交易依据法令遵

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本文编号：462797