我国股权众筹监管体系构建研究

发布时间：2017-07-25 14:06

  本文关键词：我国股权众筹监管体系构建研究

  更多相关文章： 股权众筹 众筹监管 体系构建 人人投

【摘要】：自2011年底至今,股权众筹进入我国已有4年多时间,随着一系列监管政策的出台,我国股权众筹得到了快速发展,截止2016年1月,我国股权众筹平台数量为148家,2015年股权众筹融资额为51.9亿元,大大改善我国中小企业融资难的问题,为我国的初创及小微企业注入活力。但我国的股权众筹仍处在发展的初级探索阶段,由于法律法规的缺失,引起股权众筹的监管存在许多问题和不足。本文运用文献分析法、定性分析法,将金融风险监管的理论与实践相结合,通过对股权众筹的国际借鉴,总结全球股权众筹发展较好的国家的监管经验,从美国、英国及意大利队股权众筹的立法监管吸取成功经验,并简要介绍这几个国家的优质平台发展概况,进而分析我国股权众筹的发展现状,选择国内风控较好的“人人投”平台为案例,分析其特色、优点及平台对于监管方面的探索,从法律监管、行政监管、行业自律、技术手段监管和媒体舆论监督五个层面分析我国股权众筹监管存在的问题,本文建议:一、加强基础法规立法及完善工作,建立健全股权众筹配套法律体系,完善互联网行业法律的制定;二、明确监管主体和监管职权,建立股权众筹风险预警机制,加强区域、部门间的协调监管,设立股权众筹利益相关者论坛;三、加快全国性行业自律组织建设,加强自律组织的自我保护和协调监管能力,尝试由平台进行间接监管,实行弹性监管;四、加强技术手段监管,建立互联网安全技术体系,加快信用体系建设,最后,在媒体监督层面,完善相关法规,提高新闻媒体监督的独立性及从业人员职业道德。期望能够丰富股权众筹监管的理论,为我国股权众筹的监管提供一定的参考。
【关键词】：股权众筹 众筹监管 体系构建 人人投
【学位授予单位】：云南财经大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2016
【分类号】：F724.6;F832.51
【目录】：

• 摘要3-4
• Abstract4-9
• 第一章 绪论9-17
• 第一节 选题背景及研究意义9-10
• 一、选题背景9
• 二、研究意义9-10
• 第二节 相关文献综述10-13
• 一、国外文献综述10-11
• 二、国内文献综述11-13
• 三、文献评述13
• 第三节 研究内容和方法13-15
• 一、研究内容13-15
• 二、研究方法15
• 第四节 研究的创新15-17
• 第二章 股权众筹界定及监管相关理论17-25
• 第一节 股权众筹界定17-19
• 一、股权众筹的概念17
• 二、股权众筹特征17-18
• 三、股权众筹的参与主体18
• 四、股权众筹的分类18-19
• 第二节 股权众筹监管的特殊性19-21
• 一、法律监管层面19-20
• 二、技术手段监管层面20-21
• 第三节 关于股权众筹监管理论21-25
• 一、早期金融自由化的监管理论22
• 二、传统的全面控制金融监管理论22
• 三、金融自由化理论到金融存在脆弱性理论22-23
• 四、安全与效率并重的金融监管理论23-25
• 第三章 股权众筹监管的国内外实践与借鉴25-41
• 第一节 股权众筹在国外的监管实践25-30
• 一、全球众筹发展情况25-26
• 二、美国监管实践26-28
• 三、英国监管实践28-29
• 四、意大利监管实践29-30
• 第二节 国外股权众筹监管对我国的借鉴30-32
• 一、完善股权众筹立法31
• 二、注重投资者保护31
• 三、完善平台准入及项目方信息披露制度31-32
• 第三节 国内人人投平台的监管实践32-41
• 一、发展历程32-34
• 二、业务流程34-35
• 三、平台监管特色35-39
• 四、人人投的优势39
• 五、人人投中国股权众筹第一案分析39-41
• 第四章 我国股权众筹监管现状及存在的问题41-50
• 第一节 我国股权众筹发展现状41-46
• 一、行业发展41-43
• 二、市场格局43-44
• 三、监管现状44-46
• 第二节 我国股权众筹监管存在的问题46-50
• 一、法律监管方面的问题46-47
• 二、行政监管方面的问题47-48
• 三、行业自律监管不足48-49
• 四、技术监管方式滞后，信息安全问题严重49
• 五、舆论媒体监督方面存在的不足49-50
• 第五章 构建股权众筹有效监管体系的建议50-56
• 第一节 法律监管层面50-51
• 一、加强基础法规立法及完善工作50
• 二、建立健全股权众筹配套法律体系50-51
• 三、完善互联网行业法律法规51
• 第二节 行政监管层面51-53
• 一、明确监管主体的监管职权51-52
• 二、建立股权众筹风险预警机制52
• 三、加强区域、部门间的协调监管52
• 四、设立股权众筹利益相关者论坛52-53
• 第三节 自律监管层面53-54
• 一、加快全国性行业自律组织建设53
• 二、加强自律组织的自我保护和协调监管能力53-54
• 三、平台进行间接监管，，实行弹性监管54
• 第四节 技术手段监管层面54-55
• 一、建立互联网安全技术体系54
• 二、加快信用体系建设54-55
• 第五节 媒体监督层面55-56
• 一、完善媒体监督相关法规55
• 二、提高新闻媒体监督的独立性及从业人员职业道德55-56
• 第六章 结论56-57
• 参考文献57-60
• 致谢60

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本文编号：571691