股票发行注册制改革背景下保荐人制度重构

发布时间：2017-09-16 01:22

  本文关键词：股票发行注册制改革背景下保荐人制度重构

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【摘要】：注册制是股票发行上市过程中审核权力的重新分配和准入门槛的重构,形式审查和实质审查真正分离,市场和投资者在实质判断权和自主选择权急剧扩张的同时,需要自担的风险也极大增加。在此背景下,保荐人制度的重构要以摆脱过去核准制时期作为行政力量附属品的角色、突出和强化其重要地位为基调。具体而言,强制保荐制和保荐代表人制应继续保留;保荐人和承销商在主体上和职能上要真正分离;注册制下保荐人的最核心义务是协助信息披露;要建立保荐人的民事赔偿责任制度,强化其行政责任和刑事责任;保荐人的收费应纳入监管及法定公开范围。
【作者单位】： 广东警官学院法律系;西南政法大学民商法学院;
【关键词】： 股票发行 注册制 核准制 保荐人 重构
【分类号】：F832.51;D922.287
【正文快照】： 一、注册制内涵及保荐人重构基调自2015年12月27日,第十二届全国人大常委会第十八次会议通过了《关于授权国务院在实施股票发行注册制改革中调整适用〈中华人民共和国证券法〉有关规定的决定》。(一)关于注册制内涵的观点注册制是近年来证券法学界的热点,研究成果层出不穷,关

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本文编号：860059