排污权交易机制下的有限理性动态寡头博弈研究

发布时间：2017-12-08 10:25

  本文关键词：排污权交易机制下的有限理性动态寡头博弈研究

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【摘要】：非线性动力学中的混沌现象作为20世纪物理学的最重要的三次革命之一，其跨学科的普适性决定了其广泛的应用性。这种不确定的混沌现象打破了一成不变的确定性系统，给平稳系统中带来了不稳定的因素。混沌理论使拉普拉斯决定论的地位发生了动摇，否定了确定性系统在不受外界随机因素作用时也会产生不确定的、不可预测的和类似随机性的现象。 传统博弈理论在决策者完全理性和对市场的完全信息的假设条件下，常常得出无法解释的结论。后来的学者在西蒙提出的有限理性基础上进行研究。众所周知，企业在瞬息万变的外部环境中面临的机遇和挑战是巨大的，自身得到了迅速强大和发展，但是其造成环境的污染和生态的破坏也日益严重，亟待解决。美国经济学家科斯于1960年最早为排污权交易机制奠定了理论基础，1968年戴尔斯在Pollution, property and prices中详尽论述排污权交易。这一理论受到了美国立法机构的重视，并在《空气清洁法案》得到应用和实践。迄今为止，排污权交易在发达国家取得了一定的成果。而我国在这一领域起步较晚，最初引入排污权交易机制是在20世纪90年代，用于解决酸雨问题。排污权交易机制是合理分配环境容量的市场调节工具，其核心内容是将污染排放权利看作商品，可以像其他商品那样交易。污染排放大、污染治理成本高的企业与污染排放小、污染治理成本低的企业之间排污权的传递，这种有偿交易减小了交易成本，形成了环境资源的优化配置。 排污权交易机制是制度创新和理念变革的新事物，1997年日本京都通过《联合国气候变化框架公约》和其补充条款《京都议定书》，标志着环境问题的全球化提上日程。尽管世界各国的环保人士捍卫环境的热情与日俱增，排污权交易研究的成果也如雨后春笋，但是在我国，环境问题理论和实践研究、环保的认识程度以及环境的现状都与发达国家相距甚远。为了实现环境的生态价值，使排污权真正成为一项环境经济性制度，在环境容量（Environment Capacity）既定的条件下，能够合理配置环境资源，排污权市场高效运行，那么由外部不经济引起的环境问题就会得到解决。以排污权交易机制构建的排污权市场一旦建立，排污权功能将得到最大的利用，远期将增加我国社会财富，物质文明和精神文明得到有力保障。 自20世纪80年代，我国已在多个城市开展了排污权交易的试点工作，积累了一定的实践经验，相信在日后排污权交易市场将在国内完全建立起来。我国的排污权交易规模较小，节能减排、自愿减排也存在着技术问题，为了落实环境产权交易市场的主导地位，政府提倡节能减排和低碳发展，全国陆续建立排污权交易所。自20世纪90年代，我国已在包头、太原等十个城市开展排污权交易试点。后来原国家环保总局又在上海、柳州等城市开展大气污染物排放许可的试点工作。但是，除了上海的40多起COD（Chemical Oxygen Demand）排污许可交易外，其他地区的排污试点工作存在交易困难。“九五”期间国家正式把排放总量控制列为环保的考核目标，“十五”期间提出排污许可制度保障总量控制的战略部署。江苏、河南、山东等7个省市进行SO2的排污权交易，2006年嘉兴启动水污染排放许可交易。江苏南通的SO2交易率先突破排污权交易的困境，为后续的排污权交易奠定了基础。2008年，上海环境能源交易所、北京环境交易所等机构的建立标志着我国的排污权交易取得了实质性的进展和突破。2009年，受可持续发展的指导理念，低碳经济的发展策略持续高涨，排污权交易的潜在商机受到关注，排污许可大量交易，排污权市场高速发展。国家财政部表示，力争在两三年内在全国主要城市展开排污权试点。 本文研究排污权交易机制下的寡头厂商动态博弈行为。假设决策者具有有限理性行为，将传统博弈理论与非线性动力系统理论结合，通过分析研究和数值模拟的结果，得到以下结论： 1.本文将排污权交易市场引入动态寡头博弈模型，考虑了我国企业发展和环境污染的现状，在借鉴国外排污权交易经验的基础上，结合自己实际国情，才能最有效地解决迫在眉睫的环境问题。尽管环境问题愈演愈烈，但是我国的排污权交易机制仍处于逐渐完善的阶段，我们的排污权交易模型更加具有现实意义； 2.在排污权交易机制下的动态寡头博弈模型中，将生产成本、污染治理成本假设为线性和非线性形式，分别讨论价格竞争和产量竞争的情形，考虑企业生产成本、污染治理成本、企业价格或产量调整速度、初始边际排污权分配量、产品差异度、排污权价格等参数变化对动态系统的影响，通过产量分岔图、价格分岔图、系统对初始产量或价格的敏感依赖性、最大Lyapunov指数以及混沌吸引子等描述系统的混沌行为，通过数值模拟观察系统从稳定到倍周期分岔，甚至混沌的复杂现象； 3.本文对双寡头动态博弈的伯川德模型、斯坦科尔伯格模型和差异产品模型以及三寡头动态博弈的古诺模型的复杂性进行了较为细致的分析。在同质性产品的动态寡头博弈模型中，分析了产量或价格的调整速度、边际成本、边际初始排污权分配等对系统的稳定性的影响；在差异性产品的产量竞争的模型中，分析了产品差异度、生产成本、排污权价格等对系统的影响，证明了产品差异程度越大，，市场越稳定，实际产量越接近纳什均衡。 4.当产量或价格的调整速度过快时，系统进入倍周期分岔或混沌状态，市场可能处于产量或价格不稳定的混乱状态，企业无法掌控的局面。政府等监管部门应防止价格增长过快，合理分配初始排污权，企业也应提高污染治理水平。模型中也运用Pyragas（1993）提出的延迟反馈控制法（Delayed FeedbackControl），成功抑制甚至消除了混沌的发生。
【学位授予单位】：吉林大学
【学位级别】：博士
【学位授予年份】：2014
【分类号】：X196;F224.32

【参考文献】

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本文编号：1266029