论知识产权经济理论的基本架构

发布时间：2016-10-21 17:11

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论知识产权经济理论的基本架构

发布日期： 2012-03-04 发布：  

  2007年第3期目录       本期共收录文章20篇

　　摘要：在知识经济化、经济全球化和知识产权国际化的背景下，知识产权经济正逐步成为一种新的经济形态。知识产权经济理论是知识产权与经济学、管理学和法学的交叉学科。其基本的理论架构应该包括：知识产权经济的要素和功能；知识产权经济的研究对象、范围、目的和方法；知识产权经济的基本理论、产业发展、运营模式、发展战略、人才培养和知识产权文化研究等。
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　　关键词：知识产权；知识产权经济；研究对象
　　基金项目：国家自然科学基金项目(70633003)。
　　作者简介：郭民生(1955－)，男，河南孟津人，华中科技大学管理学院博士研究生，河南财经学院硕士生导师，河南省知识产权局局长，国务院政府津贴获得者，主要从事知识产权经济、知识产权战略和知识产权优势理论研究。
　　中图分类号：F062.3　文献标识码：A　文章编号：1006－1096(2007)03－0020－03　收稿日期：2006－12－03
　　
　　在“知识经济化、经济全球化和经贸规则国际化”(郭民生，2005)的背景下，知识产权对经济增长的贡献越来越显著，国家、区域的繁荣和产业、企业的竞争优势比以往任何时候都显得越加依赖创造、管理、运用和保护知识的能力及效率。因此，知识产权经济正逐步成为一种新的经济形态(郭民生，2004)。知识产权经济理论是知识产权与经济学、管理学和法学的交叉学科，有必要把知识产权经济作为一个专门的学科进行深入研究。
　　
　　一、关于知识产权经济的内涵分析
　　
　　“知识产权经济”的确切定义还众说纷纭。它既不是知名度很高的知识经济，也不是一般意义上的信息技术(或网络经济、信息经济)和高新技术；它既与知识经济相关，又与知识经济不同，更与传统经济相距甚远。我们可以从以下不同的角度去理解知识产权经济：即研究对象、内在规律、经济活动过程、资源配置效率、经济社会效果等5个方面。
　　
　　1．作为一种特殊生产要素来表徵的知识产权经济
　　如果从一种经济理论的研究对象上来理解，那么农业经济、工业经济、知识经济分别研究农业、工业和知识的生产、消费等活动及其规律；而知识产权经济不仅要研究知识、信息(狭义的知识)等无形产品的生产、分配、交换、消费的一系列新问题，以及它的内在规律和发展趋势，而且更重要的是要研究知识的人、人的知识、以及多种经济形态共存条件下的生产力和生产关系之间的特殊关系，研究如何改革和完善现行法律法规、管理体制和市场组织，优化资源配置，有效运营知识产权，并在传统经济社会的基础上培育新的经济增长点，实现体制转轨、经济转型、结构优化、科学发展。
　　
　　2．作为一种揭示特殊经济活动规律的知识产权经济
　　在经济全球化的背景下，各种生产要素可以实现跨国流动，知识产权成为重要的竞争工具和基本经贸规则，知识产权资源成为重要的战略性资源。在这样一个日益互联的世界经济体系中，知识产权的创造、占有、传播、使用、运营占据的地位越来越重要，相关的经济社会活动规律明显不同于传统的农业经济和工业经济，现有的价值理论、交易理论、增长理论和竞争优势理论等都将不能圆满地回答现在经济社会实践中的种种问题。知识产权经济将成为研究认识这种经济现象、揭示这种经济现象内在规律的一个新的经济理论体系。
　　
　　3．作为一种社会经济形态的知识产权经济
　　随着现代科技革命的飞速发展，知识产权保护的内容越来越丰富，保护的范围、领域越来越宽广，并且日益渗透到传统经济的方方面面。知识与信息产品的生产、运营、消费、存储、传播与竞争越来越广泛，围绕知识产权各个领域的创造、占有、使用、运营以及产业化活动越来越多，知识产权相关领域的某些产业迅速发展，形成独立的产业部门，如以专利与标准为核心的高新技术产业、文化版权产业、创意设计产业、计算机软件产业等等，并在经济社会活动中的占有越来越大的比重；或者这些活动渗透在其它各种传统产业的发展过程之中，对传统产业起到关联、辐射、带动和提升的效果；在这两个方面的共同作用下，逐步形成一种新的社会经济形态。
　　
　　4．作为一种资源优化配置的知识产权经济
　　从资源配置的效用角度来看，知识产权经济也可以理解为：依靠现代知识产权制度和世贸规则，通过创造、占有、使用、运营知识产权资源等方式，对资本、人才、自然及其它有形资源进行市场配置、集约经营、管理创新和创造财富的活动或过程(郭民生，2006)。
　　
　　5．作为一种社会经济效果的知识产权经济
　　从知识产权经济所达到的经济与社会效果看，随着知识经济化、经济全球化和知识产权国际化的不断扩展，对知识产权的创造、占有、使用、运营导致社会主要生产关系发生根本变化，通过有效地创造、占有、传播和运用知识，能有效地节约资源、保护环境和减少污染，能有效地发挥人力资源和知识产权资源的作用，从而大大提高了资本运用的效率，提升了经济增长的质量，充分体现了以人为本、经济社会全面、协调和可持续发展。
　　从上面的分析看出，知识产权经济的理论研究有其独立的研究对象、范围和分析方法。同时，从人类历史的经济社会形态的发展和演变情况来看，知识产权经济是知识经济时代不可逾越的、过渡的、亚经济形态。知识产权经济与传统经济和知识经济有着本质的、明显的差别。
　　
　　二、知识产权经济的要素和功能
　　
　　在把握知识产权经济的内涵和外延的基础上，下列概念有必要进行深入讨论。
　　
　　1．知识产权经济的要素分析
　　除资本、资源等传统的经济要素之外，毫无疑问，知识产权人才、知识产权文化、知识产权制度是知识产权经济赖以生存、发展的基础要素。由于知识产权经济的特殊性，以人为本、信息公开、学习借鉴、诚实信用、明晰(无形)产权、激励创新、规范竞争等都是知识产权经济不可或缺的运行基础；知识产权的创新、创造和创作是发展知识产权经济的动力要素。有市场意义的创新成果与特殊信息是知识产权资源的重要组成部分，是知识产权经济赖以发展壮大的源泉；知识产权运营是知识产权经济形成良性循环的关键要素。
　　发展知识产权经济就是要彻底转变经济增长的方式，减少经济和社会发展对自然资源和环境的过度依赖，鼓励公民和法人围绕取之不尽、用之不竭的智力“宝藏”――知识产权资源进行创业发展，并创造社会物质财富和精神财富；知识产权保护是知识产权经济发展的保障要素。
　　
　　2．知识产权经济的功能分析
　　知识产权经济是建立在市场经济体制、知识产权制度、知识产权文化等基础之上的新经济形态。因此，知识产权经济的功能主要表现在以下4个方面。
　　(1)优化资源配置的功能。在市场体制下，资源的稀缺性普遍存在，尤其是在经济全球化的进程中，知识产权作为一种战略经济资源，在各种资源的跨国、跨地区流动和重组时将始终处于核心的、关键的和支配的地位，大大提高了全社会资

源配置的经济效率。
　　(2)激励知识资源创造的功能。自然资源终究是有限的，惟有知识资源才会取之不尽、用之不竭!知识产权制度依法对授予知识产权创造者或拥有者在一定期限内的排他独占权，并保护这种独占权不受侵犯。有了这种独占性，就使得知识产权创造者或拥有者可以通过转让或实施取得经济利益、收回投资，并取得市场竞争的优势，这样才会形成有利于创新和知识再造的良性循环。知识产权制度既保护了知识创造者的利益，有利于调动人们从事发明、发现、创造、创作、创业的积极性，从而为国家和社会提供更多的、有效的创新成果和知识产品；又激励了社会公众和市场竞争对手在高起点上去创造新的知识，大大减少了社会成本，兼顾了社会公众的利益，实现了公平、公正与合理；
　　(3)调整经济结构、保障经济运行的功能。进入知识经济时代之后，全球经济社会的发展很不平衡，各种经济形态相互交错，经济运行的规则存在差异。在经济全球化和信息网络时代的今天，一方面创新可以无所不在，知识信息可以免费共享；另一方面，知识财产价值连城，知识信息难以控制，知识复制无须成本。愈是有市场前景的智力成果，就愈是容易被任意仿制、假冒或剽窃。因此，知识产权经济的发展必须建立在对知识产权等无形财产的创造、加工、传播、流通、应用、消费等全过程的法制化、规范化的基础之上。大力发展知识产权经济，调整和优化经济结构，国家必须运用知识产权相关法律法规只赋予和保护第一个申请、注册、登记和采取保护性措施的知识产权创造者的合法权益，通过保护专利、商标、版权、新品种、服务标记、厂商名称、货源名称、商业秘密等专属权利和制止不正当竞争，维护知识产权权利人、投资者和社会公众的利益，并用法律正确规范人们的行为，促使人们自觉尊重或被迫尊重他人的知识产权，使全社会形成尊重(智力)劳动、尊重知识、尊重人才、尊重创造的良好社会环境，从而保障多种经济形态有序、合理、公平、公正的运行；
　　(4)促进国际间经济、技术交流与合作的功能。知识产权经济在本质上是一种全球化的经济。在知识经济化、经济全球化和经贸规则国际化快速发展的今天，任何一个国家的经济社会发展都离不开日益互联的世界，即使像美国这样的超级大国也不例外。知识产权已成为市场经济主体最重要的致富工具、竞争手段和战略制高点，，也是国家最重要的战略经济资源。随着生产力的飞速发展，国际专业化分工渐趋明确，国际贸易明显增加，各国经济的相互依存不断加强，尤其是在众多跨国公司全球化布局的驱使下，越来越多的、形形色色的知识产权经济活动跨越国界，知识、信息、技术、劳动力、自然资源等生产要素的全球化流动日趋加快。如果没有一种规则，没有知识产权制度，知识、信息、技术、品牌的引进、合作、交流、许可就难以进行。
　　可见，在知识经济时代，国际间双边、多边的知识、信息、技术、品牌以及资本的交流与合作，都必将更加依赖于知识产权制度、规则的不断发展和完善，更加依赖于知识产权经济的不断发展和壮大。以上4个主要功能既与市场机制密不可分，又与知识产权制度和知识产权资源的市场配置、集约经营、管理创新、财富创造的过程密切相关。
　　
　　三、知识产权经济的研究对象、范围、目的和方法
　　
　　1．知识产权经济的研究对象
　　知识产权经济不仅要研究知识、信息等无形产品的生产、分配、交换、消费的一系列新问题，以及它的内在规律和发展趋势；而且更重要的是要研究无形产品与有形产品结合而形成的共存共荣的生产力和生产关系之间的特殊关系，研究人的知识、知识的人、人的全面发展和人与自然、社会的协调和谐发展的问题；研究如何改革和完善现行法律、法规、制度、资源、技术和市场组织，对知识产权资源进行优化配置和有效运营；研究由知识产权经济要素而引起的产业结构、经济增长方式、市场体制和国际规则发生的重大变化，并在传统经济社会的基础上培育新的经济增长点，实现经济转型、结构优化、科学发展。
　　
　　2．知识产权经济的研究内容与范围
　　由于知识产品的双重属性(既有私人产品的性质，也有公共产品的性质)、知识与权利的可分离性，以及无形产品与有形产品的共生性，知识产权经济的研究内容与范围不仅涉及专利、商标、版权、商号、生物新品种、服务标记、货源名称、商业秘密等知识产品和有用信息专属权利的运营和规制(如制止不正当竞争、反垄断等)，还要涉及包括研究开发、创意设计、(代理、律师等)中介服务、信息加工、传播应用等支撑其发展的产业链上的各环节；不仅涉及知识产权的客体，还要涉及创造、创作知识产权的主体；不仅涉及知识产权的经济效用，还要涉及知识产权主体和客体的社会效果以及国家利益；不仅涉及知识产权事业本身的发展，还要涉及包括影响知识产权经济活动的政策、法律、制度以及科技、文化、教育和产业发展等方面。此外，知识产权经济既需要从宏观方面研究探讨知识产权体制改革和法制建设，研究产业结构提升、演进、发展和变化的趋势，研究政府管制、预警和调控等，更需要从微观方面研究探讨市场主体运用知识产权制度、规则的典型，以及他们运营知识产权的策略、经验、模式和绩效等；既需要积累大量的可供定量研究的统计数据和公开数据，并运用经济学的数理统计分析方法和手段进行实证研究，也需要利用定性研究方法，对知识产权经济的基本理论进行基础的、系统的、科学的研究和探讨。
　　
　　3．知识产权经济的研究目的和方法
　　传统经济学都是以物为中心，研究如何以最小的劳动和最小的投入获得最大的物质利益报酬和最大的经济产出，目的在于增加国民生产总值，提高经济效益。知识产权经济的研究目的将主要围绕人的知识、人的全面发展、人与自然和社会的和谐发展作为经济社会发展的最终目标，由以“有形物”为中心转向以人和“无形物”为中心，研究如何不再主要靠消耗物质资源，而是通过发挥人力资源和知识资源的作用，以尽量少的自然资源消耗，生产出更多的有效产品和服务，把经济与社会发展单纯对自然资源的依赖转变为对知识资源和人力资源的依赖，实现以人为本、全面、协调、可持续发展，达到经济效益与社会效益的最大化。而知识产权经济的研究方法概括起来有：抽象分析法、实证分析法、规范分析法和数学分析法等。
　　
　　四、知识产权经济的理论框架体系
　　
　　知识产权经济理论是知识产权与经济学、管理学和法学的交叉学科。其基本的理论架构应该涉及以下诸多方面。
　　
　　1．知识产权经济的基本理论研究
　　主要包括经济形态的分析与演变、知识产权经济的基本概念、知识产权经济的基本理论、评价标准、评价及统计指标体系研究等。
　　
　　2．知识产权各领域的产业发展研究
　　如专利产业，商标产业，版权文化产业，创意设计产业、生物品种产业，计算机软件产业，传统文化，遗传资源和民间文艺等相关产业的发展。运用现代产业经济学的基本理论，研

究知识产权各产业发展的特征、趋势、问题及其运行规律；探讨知识产权各产业发展运行的宏观体制、微观机制和产业政策，探讨知识产权各产业发展的运行方式、产业结构、产业组织和企业组织形式，探讨现代科技、经济全球化对知识产权各产业发展与传统产业发展的影响等；有针对性地提出知识产权各产业发展的政策法规、管理创新等应对措施。
　　
　　3．知识产权运营模式研究
　　结合知识产权经济的发展特点，需要从宏观和微观两个方面进行研究。宏观上主要研究国家及政府对知识产权制度与规则、知识产权战略运用、知识产权资源配置和知识产权经济发展政策措施等；微观上主要研究知识产权经济市场主体的经营与管理模式等，重点体现在企业模式、经营管理、资本运营与市场策划等方面：比如在企业模式和经营管理方面，需要研究知识型企业与传统型企业、国内企业与跨国公司的组织及管理差异；在企业经营管理方面，需要针对我国不同类型的企业，提出再造企业竞争新优势的战略管理模式；在资本运营方面，需要研究传统的资本运营与以知识产权为核心的资本运营的根本区别、运营方式和基本策略等；在市场策划方面，需要研究国际和国内市场规则的变化趋势以及市场国际化、市场细分化引起的品牌许可、专利联盟、专利与标准的交叉许可、跨国重组等一系列操作性较强的市场策划问题等等。
　　
　　4．知识产权优势理论研究
　　结合我国体制转轨、经济转型和落实科学发展观的现实需要，分析知识产权经济与比较优势、竞争优势理论和知识产权优势理论的相互关系，研究知识产权优势理论的内涵、特征、分类、作用、定位及其应用，研究和探索适应我国建设创新型国家的自主新型创新模式(郭民生，2004；程恩富，2003)。
　　
　　5．知识产权经济发展战略研究
　　在知识经济化、经济全球化和知识产权国际化的大背景下，分析我国过去实施的一系列重大经济社会发展战略的得与失，探讨推进体制改革和观念创新――知识产权制度建设，调整和制定新的发展战略――国家知识产权发展战略，培育新的经济增长点――知识产权经济，不断优化经济结构，提升国家、产业和骨干企业的核心竞争力的制度基础、市场基础、人才基础和文化基础，研究和探索实现建设创新型国家与我国经济和社会发展的中长期战略目标的基本途径。
　　
　　6．知识产权人才培养研究
　　人力资源是第一资源。建设创新型国家，大力发展知识产权经济的关键在人。分析如何发挥人力资源和知识资源的作用，如何围绕人的知识、人的全面发展、人与自然和社会的和谐发展为目标，研究如何形成人才洼地、发挥人才的能动性、激励人才创新创业创富政策措施，研究和探索培养知识产权紧缺人才、实用型人才和战略型人才的途径，形成优化知识产权人才资源配置的工作机制、以及制度和文化保障等。
　　
　　7．知识产权文化培育研究
　　建设创新型国家和全面小康社会需要有一个与之相适应的创造物质财富和知识财富的文化氛围，其中知识产权文化体系的再造尤为迫切。通过分析我国传统文化、外来文化正、反两方面的影响，以及现代科技革命和经济全球化的趋势，探讨构成知识产权文化体系的物态层面、制度层面和精神层面的基本要素，研究这些要素之间的形成机理和相互关系，探索培育和发展知识产权文化的外在驱动力、内生原动力、制度保障力、要素支撑力和软环境引导力，以及它们与国家“软”实力和国家的硬实力之间的相互关系。

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