新制度主义路径依赖理论的发展

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新制度主义,政治学,理性选择理论

新制度主义路径依赖理论的发展

Margolis,1990,1995,1999;MJ.Roe,1995),但戴维和博弈分析为代表的理论主线。

三、诺斯的制度变迁思想

诺斯是将新古典工具引入制度变迁分析的重要代表,正是由于其理论方法深厚的新古典背景使得其制度和制度变迁理论表现出决定论和演进论的冲突,缺乏内在的逻辑一致性。我们可以粗略地将他的制度变迁理论划分为两个阶段:①从1973年的《西方世界的兴起》到1981年的《经济史中的结构与变迁》,这一阶段诺斯制度分析的主要对象是正式制度,其认识论基础是笛卡尔式的决定论和建构理性,主要分析方法是新古典主义的静态均衡分析;②以1990年《制度、制度变迁与经济实绩》为标志,诺,非正式制,倾向首先可以从他的制度定义可以看出来,诺斯将制度定义为社会博弈的规则,认为“制度是一系列被制定出来的规则、守法程序和行为的道德伦理规范,它旨在约束追求主体福利和效用最大化利益

②

的个人行为”。他的制度变迁思想包括产权理论、

阿瑟的研究的确使人们对技术变迁的认识有了一个新的视角。正是在他们二人研究的基础上,以

North为代表的新制度主义者将路径依赖的概念引

入到对制度变迁的分析中来。

二、新古典分析框架与路径依赖

新制度经济学通过引进新古典分析工具而使制度分析的形式化取得了一定的进展,但新古典分析工具的内在缺陷导致新制度经济学在研究制度及制度变迁问题时面临着不可逾越的障碍。具体表现在:

(1)新古典分析为了使函数收敛、趋向极值和单

一的均衡,就必须假定生产函数的严格拟凸性和消费函数的严格拟凹性,这种假设限定了收益递减,而排除了收益递增的可能性。但在知识、会产生收益递增,,而收益递增决定了竞争收敛的均衡点不是单一的。因此,递增收益和多重均衡使得制度分析必须突破新古典框架的窠臼。

(2)新古典分析框架的视角是静止的、线性的,

国家理论和意识形态理论三个组成部分,其中以交易成本为核心的产权理论是其制度分析的基础。诺斯强调了“制度─产权结构”对一国长期经济绩效的影响,正是产权界定明确、并由国家强制力量保证充分实施的私有财产制度,导致了西方近代的技术革命的发生和西方世界的兴起。而对于这种私有财产制度的来源问题,诺斯认为国家界定产权结构,并且“产权的出现是国家统治者的欲望与交换当事人努

③力降低交易费用的企图彼此合作的结果”。可见,

微积分作为新古典经济学的主要分析工具无法处理非线性关系和不可逆过程,而制度分析如果想要对制度选择的动态过程给出有说服力的解释就必须考察各种经济、社会变量之间的非线性关系和时间的不可逆性。

(3)新古典经济学沿袭了自笛卡尔以来的决定

论世界观,理性经济人可以不断地修正预期,调整自己的行为以达到效率状态,但现实中的制度变迁路径是多样的,而且有时低效率的制度路径在长期内持续存在,新古典分析显然是解释不了这种情况。

正是为了打破新古典主义在制度分析中的局限,新制度经济学引入了路径依赖分析框架,吸收了耗散理论、自组织理论和非线性分析中所蕴涵的进化思想,从演化的视角看待制度和制度变迁问题,试图解释制度选择多样性和制度演进的非绩效路径现象,并在理论发展的实际进程中形成了以诺斯制度变迁理论、格雷夫的重复博弈分析和制度的演化

诺斯认为有关产权结构的形成是统治者从自己利益最大化目标出发而理性设计、建构的结果,这与那

①工具理性(instrumentalrationality)最早是由韦伯(Max Weber)提出来的,与其相对的另一个概念为价值理性(valuerationality)此后又延伸出工具理性主义(instrumetalrationalism)概念,工具理性主义与美国实用主义哲学家杜威所提倡的工具主义(instrumentalism)相类似,它意指,运用人类的理性力量为达到目标而采取最为有效的工具和手段,而无论这种目标是否符合价值理性的要求。由此可以看出,新古典经济学的逻辑基础是工具理性主义的。

②道格拉斯 C 诺斯《经济史的结构与变迁》:,陈郁、罗华平等译,上海三联书店、上海人民出版社,2003年版,第225-226页。

③道格拉斯 C 诺斯《经济史的结构与变迁》:,陈郁、罗华平等译,上海三联书店、上海人民出版社,2003年版,第17页。

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