西方产业组织理论的演化与新发展

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牛晓帆:西方产业组织理论的演化与新发展

1析结果更具有说服力。与此同时,新产业组织理论也开始寻求一种更具实证支持的理论研究方

法。例如,在寡头定价问题上,已不再只是笼统抽象地讨论行业定价的博弈问题,而是更多地深入到具体行业的定价行为中去进行实证观察,并通过大量案例研究和分析来验证先前的各种推断(BresnahanandSchmalensee,1987)。这些情况表明,过去那种将实证归纳研究方法与推理演绎研究方法截然分开的局面正在趋向于融合(卡布尔,2000),以致有人将20世纪80年代称为/实证主义的复兴时代0(Theempiricalrenaissanceinindustrialeconomics)。

3.将企业内部的组织与治理问题纳入到研究范围

如前所述,传统产业组织理论视市场机制为资源配置的唯一方式,企业只被当作是市场机制作用下由生产技术水平决定的一定规模的生产单位,完全忽略了它对资源配置产生的影响。因此,传统产业组织理论中并不包括对企业内部活动的研究,认为那应该属于管理学的研究范围(Bain,1958)。20世纪80年代以来,科斯和威廉姆森等人以交易费用理论为基础,提出企业同市场一样参与了资源的配置过程,企业的内部活动是影响市场行为和产业结构的重要原因。因此,对企业内部活动的考察便构成了新产业组织理论中一个不可或缺的部分。

新产业组织理论关于现代企业内部组织问题的研究,主要集中于代理人目标偏离问题的影响及治理方面,核心是解决现代企业代理人的无效率问题。为此,研究者们提出了一系列新的理论和主张。例如:在20世纪70)80年代法玛(Fama)、霍姆斯特姆(Holmstrom)和哈特(Hart)等人提出/现代企业外部约束机制0理论,指出在外部经理人员市场上,管理者业绩的好坏是对他们声誉和身价的重要评价标准,经理们为了能够树立良好的声誉而不得不约束自己的行为,因此,健全完善的经理人员市场是约束管理者行为的一种有效机制;爱德华(Edwards)和汉南(Hannant)等人提出,若能保持在产品市场上的充分竞争,企业销售业绩的好坏将反映出企业经营状况的好坏,因此,产品在市场上的销售业绩是促使管理者去精打细算,努力降低成本,提高产品质量,扩大市场份额的有效约束机制;法玛(Fama)1980年在5代理问题与企业理论6一文中指出,股票市场同样是代理人外部约束机制的一种有效形式,企业经营业绩的好与坏,可以通过股票市场上广大股东的选择来体现,因此,建立和发展有效率的股票市场,就能有效地制约代理人的目标偏离行为;钱德勒和威廉姆森提出,通过企业的组织制度设计可以达到制约代理人目标偏离问题的目的,指出M型企业组织结构能够通过企业内部的计划控制较好地避免目标的偏离问题;詹森(Jensen)和麦克林(Meckling)于20世纪70年代末期在5企业理论:经营者行为、代理费用与产权结构6一文中提出了/企业融资约束机制0理论,证明在债权和股权两种不同融资方式间进行合理搭配,可以产生一种对管理者行为的约束机制,使管理者的目标利益与投资者趋于一致;克拉克(Clark)等人提出/产权制度设计0理论,如通过建立公司董事会,可以增强分散的股东在经营管理中的控制力,以抗衡/内部人0控制问题,确保股东利益与公司目标的一致,而通过分散持股者的数量,则可以减少决策层大股东的数量,增强大股东的相对影响力和控制程度。为了激励管理者去冒一定风险、承担一定责任,可以在风险和激励之间寻找一种最佳平衡机制,让管理者获取确定的利益所得,如高额的薪金、奖金、养老金、退休金或股权,让他们有动机来关心企业的利益目标。自20世纪70年代以来,企业治理理论在美国得到了极大的发展和应用,在这套理论的指导下,美国建立了堪称世界上最严谨科学的现代企业制约体系。

4.政府政策问题研究的系统化

哈佛学派在政府管制问题上因循了西方主流学派的观点,将政府政策看成是影响经济活动的外生变量,对政府管制的必要性和有效性深信不疑。因此,他们更多地只对管制的方法和手段提出1参见J#D#叶贝斯和D#A#皮尔5经济时间序列的线性与非线性模型6一文(卡布尔,2000)。

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建议,例如应该如何对集中垄断程度高的行业进行分割,如何对不正当的设置障碍活动进行管制等等,而并未对政府管制的实际效果、政府管制的动机和成本等问题作过系统研究。

从20世纪60年代开始,芝加哥学派的主要代表人物斯蒂格勒在5管制者能管制什么?6和5管制经济学6两篇代表性作品中分析了政府管制的成本和收益问题,提出了具有影响力的政府管制理论,指出行业中的厂商是政府管制政策的需求者,他们为了自身的利益,会向政策的提供者(政府官员)支付/价格0,以获取政府政策的保护。因此,他认为政府管制政策是受行业集团的利益影响而形成的,这些管制政策又反过来影响着行业的经济活动。这里他已将政府管制当成了影响经济活动的内生变量,看到了政策对产业结构的影响作用。尽管如此,在他的理论中,政治家的作用仍然是被动的,他们似乎只是在经济利益集团的游说下按照其利益和偏好进行立法和规制的/政策供给者0,而政治家本身并没有自己的利益需求。

当代一些西方学者如麦克切斯内(FredS.Mcchesney)和克鲁格等人提出,政治家也是独立的行为者,他们也有自身的利益需求,他们会通过有意设立某些管制政策而向行业利益集团获取好处,以满足自身的利益需要(方福前,2000)。按照这类理论观点,任何一项政策规制都将引发一系列的寻租活动,因此政府管制应该受到限制,否则政治家就会为了自身的利益而制定大量不必要的政策规制,从而使经济活动产生扭曲。

三、产业组织理论的新近发展

20世纪末期以来,产业组织研究领域又表现出一些新的发展动态:

1.行为不确定性和不完全信息问题成为当今西方产业组织理论的研究重点。针对近年来欧美一些发达国家连续发生的金融诈骗和财务丑闻事件,西方产业组织理论界从不同角度展开了分析和讨论,思考是什么原因导致了这些欺诈行为的产生,美国现行的制约体制为什么没有能够阻止这些欺诈行为的发生,以及应当如何改革现行的治理体制等问题。在这场讨论中,许多学者和分析家提出,导致这些事件发生的主要原因是社会监督机制作用的降低和诚信的缺失,而这一切又都与个人行为的不确定性和信息不完全相联系。首先,信息不完全和诚信缺失导致公司管理人员实行欺诈。由于金融市场缺乏效率,公司的股票价格不能正确反映公司的经营状况,在这一信息不完全的条件下,持有股票的公司管理人员就有了做假账的行为动机(德鲁克,2000,中译本)。例如,安然公司的欺诈事实,就是因为该公司的高级管理人员利用会计欺诈手段夸大公司的报表利润,哄抬股价,然后抢在公司巨额损失最终暴露之前将手中的股票高价出售,以获取暴利的行为结果(黄明,2003)。其次,信息不完全和诚信缺失使社会中介环节的社会监督机制失效。例如,为安然公司做审计业务的安达信会计公司,它除了为安然提供审计业务外,更多的业务收入还来自为安然提供其它的业务咨询收费。正因为如此,众多会计、审计人员在自身利益驱使下,放弃了自己的职责,与安然公司一道作弊,蒙骗公众和政府。

从有关欺诈行为例证的众多研究来看,当今西方产业组织理论的研究重点明显偏向于对行为不确定性和不完全信息问题方面。与此相适应,有关财务公开制度、公司股权问题和金融诚信问题成为当代的热门话题。值得注意的是,一些研究者提出,今后美国产业组织政策会向更严格、更具体和更细致方向发展,这与新产业组织理论一贯持有的放松管制的政策取向似乎是相冲突的。

2.政府官员行为问题也是近年产业组织理论研究的一个重点。近年来,一些产业组织学者为了深入考察政府规制对产业结构的影响,还对政府官员的行为问题进行了大量的实证研究。例如,赫尔曼(JonesHellman)和考夫曼(DanielKaufmann)在5解决转轨国家中的政府俘获问题6(2002)一文中提出了一种衡量政府整体腐败情况的方法,对22个转轨国家的政府俘获问题进行调查和研究,分析企业是通过什么样的途径来获取政府官员的扶持,以便获取高利的。他们的研究表明,政府官

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员被俘获对一个国家的长期发展来说危害性是非常大的,俘获行为不仅会扭曲竞争环境,耗费企业家的才能,还会损害一个国家的创新能力,阻碍竞争,破坏可持续的经济增长。因此,解决政府俘获问题的根本在于改善政府的治理结构和加强法制建设。

3.信息时代的产业结构问题研究是产业组织理论的一项新课题。国外一些产业组织研究者对信息时代的产业结构问题进行了研究。他们注意到,随着信息技术对经济活动的影响日益广泛,社会经济活动的各种关系正在发生重大变化,产业结构也随之发生着实质性的转变。20世纪80年代,企业内部的信息共享曾被认为是企业竞争力的主要来源,而进入上世纪90年代以来,信息技术的巨大发展使得企业之间也能够方便、快捷地互换、共享数字化信息。这样一来,原有企业的组织结构效率就相对降低了,而一种更有效的/模块化0产业组织结构随即产生。所谓产业结构的/模块化0主要是指在一些可以通过共享某些资源,如网络系统、信息和技术的行业内,企业间可以共享某些技术和信息。因此,行业内部就自然分解为一些固定的模块,分别集中力量设计、制造特定的产品,然后再在行业间开展合作,这样就可以大大节约资本,提高行业竞争力。例如,在当今的汽车制造业中,各种重要零配件的设计和生产正在趋于通用化和标准化,一些工艺技术也趋于共享化,这些新的行业发展趋势意味着社会资源将得到更加有效的配置和利用,产品的生产成本和交易成本也有可能大大降低。这一新的产业结构变化趋势预示着未来产业组织政策的取向也将随之发生调整和改变(青木昌彦,2003)。

四、结 语

上述分析表明,各个时期的产业组织理论依据不同的理论基础和研究方法,选择不同的研究重点,提出了不同的政策主张。哈佛学派以垄断竞争理论为基础,采用静态的实证研究方法,以市场结构为研究重点,提出了反垄断反集中的/结构主义0政策主张;芝加哥学派以/可竞争市场0理论为依据,重点分析企业的市场绩效问题,提出了/绩效主义0的政策主张;新产业组织理论以交易费用理论为基础,采用演绎推理为主的研究方法,提出了/反不正当行为0为指向的/行为主义0政策主张。

比较而言,哈佛学派和芝加哥学派虽然在理论依据、研究方法和政策主张上都不尽相同,但在有关企业、市场和政府干预等问题的看法上都以传统理论为基础,因此同属于传统学派。在市场机制问题上,它们都没有考虑利用市场机制的代价问题;在企业问题上,它们只看到决定企业规模的技术原因,而没有考虑到交易成本原因,也没有认识到企业组织对市场机制的替代作用;在政府干预问题上,虽然芝加哥学派谈到了政府/失灵0现象,但并没有考虑制定和实施产业政策的成本问题。

新产业组织理论以交易费用理论、博弈论等新的理论和方法为基础,使产业组织理论在研究广度和深度上得到了拓展。在市场机制及其作用问题上,新产业组织理论指出,在现代市场经济条件下,市场机制的作用是有限的,它在很大程度上已被企业的内部组织所取代,而且利用市场机制是有代价的;在企业问题上,新产业组织理论用交易费用理论来说明企业的规模和企业的内部组织,揭示了企业的内部组织结构与外部市场的相互关系;在政府干预问题上,新产业组织理论提出,政府的决策过程本身也是一种市场活动,作为决策主体的政府官员也受有限理性和机会主义倾向的支配和影响,政策的制定和实施同样需要花费成本。

通过对西方产业组织理论的演化和最新发展动态的研究和介绍,有助于我们更好地认识和了解这一理论,并从中汲取有用的成份,为我国社会主义市场经济建设服务。

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TheEvolvementandLatelyDevelopment

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NiuXiaofan

(EconomicsSchoolofYunnanUniversity)

Abstract:ThispapersynopticallyintroducedtheevolvementandlatelydevelopmentinIndustrialOrganizationfield.ThroughConcludingtheviewsandpropositionsbringforwardbythedifferentSchoolresearches,wecanclearlyseetheinternalrelationanddifferentiaexistedinthissubject.Again,theuptodateprogressinIndustrialOrganizationfieldhavealsobeenreviewed.Thepurposeofthisstudyistoprovideusascientificsighttolookonthewesternfrontiertheory,sothatwecanborrowittoconstructourownsocialismmarketeconomy.

KeyWords:Market;CorporateGovernance;GovernmentRegulation

JELClassification:L100,M100,M200

(责任编辑:郑 健)(校对:林)

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