基金子公司的机房建设和信息系统建设研究与设计

发布时间：2017-05-14 20:07

  本文关键词：基金子公司的机房建设和信息系统建设研究与设计，由笔耕文化传播整理发布。

【摘要】：基金子公司算是资管行业最近兴起的一个新成员,是基金公司的控股子公司。基金子公司设立一年半,资管规模狂飙。截至今年3月底,共有67家基金管理公司成立了子公司,其中60家子公司开展了专户业务,管理账户4186个,管理资产1.38万亿。随着资产管理规模和人数的逐渐增加,基金子公司脱离基金母公司的条件越来越成熟。基金子公司独立办公是大势所趋。基金子公司虽然与基金公司同属一个行业,业务范围、业务特点又有很大不同。业务特点与信托公司相似但监管要求又有非常大的不同。所以基金子公司的信息系统建设既不能按照基金公司来建造也不能完全复制信托公司的来搭建。基金子公司必须走出适合自己的信息建设之路。根据对目前基金子公司信息建设的调研,还没有一套成熟的信息系统建设规范供基金子公司来参照。本文参考基金公司、信托公司、私募基金和证券公司的信息建设模式并提出符合基金子公司业务特点、IT人员特长的信息系统建设模式,机房建设采用“小机房,大业务”。自建简单机房,满足日常办公需要,核心业务系统安装在托管机房,并采用专线进行互联。机房建设的初期投入成本相对较小,将来扩展也相对容易;建立与母公司网络的互联互通,电话的互联互通,母公司作为一个自己灾备机房,实现数据和业务系统的备份。信息系统建设采用把标准化业务核心业务系统中的投资交易系统、投资交易员外包、估值系统外包给证券公司,其他系统自己建设。为了充分利用母子公司资源,提出“母子联动营销平台”,打通母子公司各业务子系统,包括子公司TA与母公司数据中心、子公司TA与母公司直销系统以及子公司数据中心与母公司数据中心之间的数据对接,实现完全电子化和线上营销模式。本篇论文是在基金子公司机房和信息系统建设过程中不断实践和总结出来的。希望对基金子公司的IT人员在信息系统建设方面起到一定的参考价值和借鉴意义。目前该信息系统建设规划在基金及其子公司、私募基金管理公司等资产管理机构已经得到了应用和推广。
【关键词】：基金子公司 机房建设 信息系统建设 母子联动营销平台
【学位授予单位】：上海交通大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2014
【分类号】：TP308;F830.39
【目录】：

• 摘要3-5
• ABSTRACT5-9
• 第一章 绪论9-13
• 1.1 基金子公司的发展现状分析9-10
• 1.1.1 资产管理行业现状9
• 1.1.2 基金子公司发展现状9-10
• 1.1.3 基金子公司信息系统现状10
• 1.2 课题研究的主要内容10-11
• 1.3 论文结构11-12
• 1.4 小结12-13
• 第二章 基金子公司机房建设设计13-25
• 2.1 基金子公司机房建设背景13-15
• 2.1.1 基金子公司建设机房的背景13-14
• 2.1.2 子公司与基金公司机房的不同14
• 2.1.3 子公司机房建设的预期效果14-15
• 2.2 基金子公司机房建设方案设计15-23
• 2.2.1 自建简易独立机房15-19
• 2.2.2 IDC主机托管机房19-21
• 2.2.3 建立自建机房与母公司的连通21-23
• 2.3 深证通平台线路共享23
• 2.4 小结23-25
• 第三章 基金子公司信息系统的设计25-35
• 3.1 基金子公司信息系统现状分析26-27
• 3.1.1 基金子公司IT桌面外包26
• 3.1.2 基金子公司业务介绍26-27
• 3.2 基金子公司业务系统分析27-30
• 3.2.1 标准化产品的核心系统27-28
• 3.2.2 非标产品的核心业务系统28-30
• 3.2.3 非核心的业务子系统30
• 3.3 基金子公司业务系统建设设计30-34
• 3.3.1 基金子公司系统建设规划30-31
• 3.3.2 标准化产品的投资交易系统外包31-32
• 3.3.3 投资交易系统外包需考虑的技术因素32-33
• 3.3.4 投资交易员外包33-34
• 3.3.5 标准化产品估值系统外包34
• 3.4 小结34-35
• 第四章 母子联动营销平台的设计35-51
• 4.1 平台设计出发点35-36
• 4.1.1 客户资源共享35
• 4.1.2 渠道资源共享35-36
• 4.1.3 提高客户资金利用效率36
• 4.2 这个平台得以实现还需要的技术储备36-38
• 4.2.1 电子合同规范的成熟36
• 4.2.2 大额支付渠道的建立36-37
• 4.2.3 母子公司数据的互联互通37-38
• 4.3 平台涉及到的各系统之间的数据交换38-48
• 4.3.1 子公司TA与母公司数据中心的数据处理逻辑和数据接口38-43
• 4.3.2 子公司TA与母公司直销系统的数据交换43-46
• 4.3.3 母公司数据中心与子公司数据中心的数据迁移和交换46-48
• 4.4 “母子联动营销平台”的建设阶段48-49
• 4.5 小结49-51
• 第五章 总结与展望51-53
• 5.1 本文总结51-52
• 5.2 后续展望52-53
• 参考文献53-55
• 致谢55-56
• 攻读学位期间发表的学术论文56-58

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本文编号：366107