中国—东盟自由贸易区矿业投资制度研究

发布时间：2020-08-04 14:32

【摘要】：国际区域矿业投资制度作为矿业领域的国际投资安排,与全球及双边矿业投资安排相比具有显著的优势和不可替代性。我国与东盟国家在矿产资源与矿业开发资金需求上的互补性,彰显了建立并完善该区域内矿业投资制度的必要性,同时,已经搭建好的中国-东盟自由贸易区(以下简称“自贸区”)亦为建立和完善该区域内的矿业投资制度提供了平台与契机。据此,本论文以自贸区矿业投资制度为研究对象,以完善该制度的动因和路径为研究视角,首先通过对自贸区矿业投资活动现状与该制度现有内容的剖析,总结该制度的待完善因素和完善的必要性,同时,从理论上分析了国际区域矿业投资活动,以及对相应制度的要求；其次,创造性地通过将法的价值分析方法与经济学分析法相结合,探析该制度的价值所在,分析价值背后的经济动因,设计并运用针对该制度的评价体系,深入分析该制度的具体不完善因素；最后,提出了由我国主导在国际制度层面达成《中国-东盟矿业投资合作宣言》(附建议稿),在国内制度层面完善我国一系列国内矿业外资制度的建议。我国矿产资源人均占有较少,对某些品种的进口依赖程度大,但由于缺乏定价话语权,矿产资源贸易并不能完全满足我国对矿产资源的需求。矿业投资作为与贸易互补的经济合作途径,是保障我国矿产资源持续稳定供给的重要方法。东盟国家资源比较丰富,许多矿产资源与我国有较强的互补性,自贸区的建立为中国矿企“走出去”开发利用东盟国家的矿产资源提供了契机,同时也为东盟国家利用我国资金开发本国矿产资源,以满足国内经济发展的需求提供了条件。因此,自贸区矿业投资制度一方面是保障国家矿产资源稳定供给的重要途径,另一方面关乎自贸区深化合作与和平发展的前途命运。但目前自贸区与矿业投资相关的国际协议内容过于原则化,部分东盟国家制度的透明度和可预见性不良,我国对矿业向外投资的支持及监管制度尚不完备等,阻碍了自贸区矿业投资活动的进一步发展。若要通过对东盟国家投资来保障我国的矿产资源供给,促进区域合作共赢,完善自贸区矿业投资制度就显得十分必要而紧迫了。探讨如何完善自贸区矿业投资制度的问题,必须要对该制度的现有内容进行分析评价,进而才可能探讨该制度的完善路径。笔者运用法的价值分析方法对该制度的价值进行判断,从制度的产生和发展的根源对其应然性进行分析。根据法的价值理论,自贸区矿业投资制度的价值可以概括为秩序和效益。秩序价值体现为该制度对自贸区矿业投资活动的规范,是对投资活动合理有序进行的必然要求。效益价值则体现为该制度对自贸区矿业投资活动的促进,引导投资活动的进一步增加。两类价值既然是自贸区矿业投资制度的应然性,就能够作为分析评价该制度的基准点。为了让两类价值所涵盖的内容能够直接用以分析该制度,本论文在此结合经济学相关理论,将秩序和效益价值进一步分解：秩序价值包含可持续发展与平衡协调两个标准。由于矿产资源的耗竭性和不可再生性,矿产资源开发利用必须遵循可持续发展的要求。另外,自贸区矿业投资制度具有公共产品属性,设立评价体系可以借鉴公共产品的供需平衡标准,分析区域公共产品和国内公共产品之间的供给平衡；效益价值包含矿产资源安全与投资便利化两个标准。鉴于我国对矿产资源持续稳定供给的需求,所以该制度能否实现矿产资源安全,推动矿业投资活动的便利化,均是对现有制度进行分析的重点内容。由于上述几个标准之间彼此关联且不可分割,因此,分析评价该制度的过程应是对上述诸多标准的综合考察。由此,笔者设计了包含上述几个标准的评价体系,以此来对完善自贸区矿业投资制度的问题进行论证,论证的步骤依次为：建立评价体系---运用评价体系得出结论---提出完善建议。第一步,根据法的价值与经济学相关理论的结合分析,评价体系的具体内容包括：第一,矿产资源安全的保障。考察我国及东盟国家矿产资源的供需情况,能够判断该制度对矿产资源安全的保障作用；第二,平衡性协调的要求。分析国家对向外矿业投资的鼓励,及对矿业外资的谨慎间的平衡在制度层面的反映；第三,投资便利化的实现。制度的透明度和可预见性,以及外资进出的便利是投资便利化标准考察的主要内容；第四,可持续发展的可能。矿产资源的可持续利用是国家对矿产资源需求的内容之一,而矿业资本输出国与输入国之间的可持续合作,是关系到矿业投资能否持续地满足矿产资源需求的重要因素。第二步,运用评价体系得出结论。将自贸区矿业投资制度的现有内容置于评价体系逐条标准之下进行研判,发现该制度存在的具体问题是：第一,在矿产资源安全的保障方面,相关国际协议实施后,虽然我国对东盟国家的矿业投资有所增加,但投资规模并不理想,东盟国家接受我国矿业资本开发本国矿产资源有一定成效但仍然有进一步提升的空间；第二,在平衡性协调方面,与矿业投资相关的国际协议与各国矿业外资制度之间虽尚不存在矛盾,但却缺乏两者之间的衔接制度,以使矿产资源主权的让渡进一步地深入,拉动矿业合作更上新的台阶；第三,在投资便利化的实现方面,自贸区目前尚待加强国际合作,进一步加深制度的便利化程度；第四,在可持续发展方面,目前的国际协议中没有反应可持续发展的精神,更缺乏相关规定,资本输出国也缺乏对境外矿业投资的监管规定,使得自贸区范围内的矿业可持续发展和可持续的矿业投资合作缺失可依据的制度。第三步,针对评价结论提出完善建议。笔者认为,自贸区矿业投资制度的完善应以区域公共产品与国内公共产品供给的平衡,矿产资源永久主权的维护和加大自贸区矿业投资力度的协调,以及我国在自贸区合作中的不称霸立场并建立良好的国际合作信誉三个方面为主要原则,考虑到现有国际协议规定得过于原则化,而各国的矿业外资制度因产业政策的考虑而趋于严格,建议由我国主导,在国际制度和国内制度两个层面同时对自贸区矿业投资制度进行完善：第一,国际制度层面,由我国主导达成《中国-东盟矿业投资合作宣言》。该宣言应突出区域内矿业投资便利化、矿产资源可持续利用和矿业投资可持续合作的重点,表达各国针对矿业领域投资合作的决心和意愿,为矿业领域的投资合作确定目标方向,以及后续谈判应遵循的基调。作为矿业投资领域的专门国际协议,以带动更深层次的谈判进程；第二,国内制度层面,我国以一个负责任的大国姿态,积极完善国内矿业外资制度。首先本着切实为投资东道国的经济和环境利益着想的原则,带头完善境外矿业投资监管制度,以保障矿业投资合作的可持续进行；其次,我国政府应加强对矿业投资企业的鼓励和支持政策,有针对性地帮助企业获得所需信息,调整国外矿产资源风险勘查专项资金的资助额度和重点资助领域,并利用经济杠杆制定税收和金融政策来扶持矿企的对外投资。以实现各国共赢为目标,带动自贸区的和平发展。
【学位授予单位】：昆明理工大学
【学位级别】：博士
【学位授予年份】：2015
【分类号】：F426.1;F125;D996
【图文】：

矿业投资,企业生产,国际,阶段

３N１．２．４国际矿业投资的流程逡逑国际矿业投资活动是一个动态的过程，大体上可分为准入、经营和退出呈逡逑个阶段，且Ｓ个阶段中所涉及的问题千分庞杂，如图３．２所示。逡逑４０逡逑

矿业投资,矿业生产,资本输入国,资本输出国

WW姦WＨＨ逡逑＜Ｃ＾生产成本增加，产量递藏■？／＾＞邋ｆ收益递减Ｖ逡逑图３．１；国脉矿业投资企业生产阶段图逡逑第四，矿业投资兼具正面化会效应和负面生态影响。由于矿业投资的目标是逡逑获取矿业生产的收益，所矿业投资所带来的社会影响，其实质就是矿业生产所逡逑带来的社会影响。矿业生产位于国民经济产业链的最前端，该领域的生产对后续逡逑加工工业有很强的效益传递功能和广泛的经济福射效应，这表现在矿业的发展可逡逑Ｗ带动许多下游产业的发展，促进劳动力的大规模就业，因此，矿业投资开发能逡逑产生正面的社会效应。与此同时，矿业巧资生产对生态环境能直接造成负面影响。逡逑矿产资源埋藏与地下，与王地、森林等自然资源联系在一起，矿业开发必然要使逡逑地表、植被等受到破坏。矿业生产中还要排放大量的废石、尾矿、坑内和选矿污逡逑水、有毒有害气体及粉尘等

资本输入国,矿业,外资

中国－东盟自由贸易区矿业投资制度研究逦昆明理工大学博±学位论文逡逑特别是对外资进入矿化的态度Ｗ及利用外资的现状，另一方面也反映了各国矿业逡逑及相关产业的发展水平。依据矿业投资活动流程划分，资本输入国制度可Ｗ分为逡逑准入、经营和退出Ｈ个部分。资本输入国制度可分为资金准出（鼓励）制度、逡逑经营过程中的监管和资金及收益回流的监管Ｓ个主要部分。逡逑３．２．１．２．２．１资本输入国外资串ｉｊ度逡逑资本输入国的矿业外资制度通常包括对矿业具体准入领域、投资方式及比例、逡逑经营活动的方式，Ｌ义及是否允许外资自由退出等的规定，Ｗ下图表示：逡逑

【参考文献】